C发布证券研究报告执业规范课后测验.docx

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1、一、单项选择题1. 发布证券研究报告执业规范第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告（ ）。A. 发布格式的规范性B. 数据来源出处是否合规C. 审查程序的完整性D. 可能涉及的利益冲突事项 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 根据发布证券研究报告执业规范第二十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见

2、的，自提供之日起（ ）个月内不得就该股票发布证券研究报告。A. 6B. 12C. 18D. 24 您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 发布证券研究报告执业规范第二十条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照发布证券研究报告暂行规定及证券公司信息隔离墙指引的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循静默期安排。其中，担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。A. 40B. 30C. 20D. 10 您的答案：D题目分数：10此题得

3、分：10.0批注：二、多项选择题4. 根据发布证券研究报告执业规范第二十四条的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，并符合以下（ ）要求。A. 严格按照发布证券研究报告暂行规定第21条规定，与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任B. 采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者C. 通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告D. 具备相应的应对措施，

4、妥善处理投资者投诉 您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 发布证券研究报告执业规范第十条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下（ ）要求。A. 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序B. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息C. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息D. 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大

5、信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告E. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 您的答案：C,B,E,D题目分数：10此题得分：0.0批注：三、判断题6. 根据发布证券研究报告执业规范第二十六条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 根据发布证券研究报告执业规范第八条的规定，证券公司、证

6、券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 根据发布证券研究报告执业规范第十七条的规定，证券研究报告可由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的研究人员进行合规审查。（ ） 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 根据发布证券研究报告执业规范第十条的规定，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动后，若在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 根据发布证券研究报告执业规范第十五条的规定，参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：90.0