2017年云南省期货从业资格期货交易流程模拟试题.doc

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1、2017年云南省期货从业资格：期货交易流程模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、分立的说法，不正确的是（）。 A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 2、下列可以从事期货交易的是（）。 A国家机关和事业单位 B某集团下属公司 C期货交易所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员3、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。 A只能经营期货

2、经纪业务 B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 4、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A企业承担损失Y，期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失Y C企业承担费用X，期货公司承担损失Y D企业承担费用X和损失Y5、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种

3、或两种以上期货合约的指令是指_。 A双向指令 B止损指令 C套利指令 D市价指令 6、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失_。 A45.5美元/盎司 B54.5美元/盎司 C50美元/盎司 D4.5美元/盎司 7、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳 8、期货公司、期货

4、从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。 A中国工商行政管理总局 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会 9、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为_元/克(不计手续费等费用)。 A203 B193 C197 D196 10、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大

5、会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权11、_的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。 A移动平均线 B几何平均线 C支撑线 D压力线 12、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_。 A1459.64点 B1460.64点 C1469.64点 D1470.64点 13、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但

6、不得限制其股东权利 B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员14、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 A交易所规定标准 B经营成本或行业自律标准 C证监会规定的标准 D期货公司规定的标准 15、期货从业人员执业行为准则自（）施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2003年6月30日 D2003年7月31日 16、期货公司办理（）事项，国务院

7、期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更3%以上的股权 17、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金 18、套期保值的基本原理是_。 A建立风险预防机制 B建立对冲组合 C转移风险 D保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 19、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A期货保证金安全存管监控机构 B国务院期货监督管理机构 C期货公司 D非期货公司结算会员 20、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业

8、成本 C资本金 D负债 21、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为22、期货市场的基本功能之一是_。 A消灭风险 B规避风险 C减少风险 D套期保值2

9、3、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。 A风险较低 B成本较低 C收益较高 D保证金要求较低24、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。 A10 B15 C30 D6025、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、从事期货交易活动，应当（）。 A公平 B公开 C公正 D诚实信用 2、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出

10、以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 该案中小王的行为违反规定的是（）。 A小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B小王挪用其他客户保证金的行为 C小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为 D小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金3、期货从业人员应当具备（）。 A投资经验 B专业知识 C

11、职业道德 D专业技能 4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。 A申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C控股股东净资产不低于人民币5000万元 D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定5、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。 A期货公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D期货公司应按照规定为客户申请交易编码 6、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。 A交易 B

12、结算 C交割 D价格 7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。 A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现

13、已具有期货从业人员资格 8、金融期货的特点包括_。 A金融期货的交割具有极大的便利性 B金融期货的交割价格盲区大大缩小 C金融期货中期现套利交易更容易进行 D金融期货中逼仓行情难以发生 9、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名提议召开临时会员大会 D按规定转让会员资格 10、在实践中，企业识别风险的方法有_。 A风险列举法 B流程图分析法 CVaR方法 DCVaR方法11、下列关于商品供给的说法，正确的是_。 A供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量

14、B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则” C在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少 D一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量 12、洁身自好的有（）。 A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报 C期货从业人员为了业务的发展可以

15、暂时不顾投资者信誉 D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告 13、双重顶形反转形态的成立条件是_。 A有两个相同高度的高点 B有两个相同高度的低点 C向下突破颈线 D向上突破颈线14、一个完整的期货交易流程应包括_ A开户与下单 B竞价 C结算 D交割 15、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是_。 A利率期货 B股票指数期权 C外汇期权 D能源期权 16、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。 A财务负责人 B期货公司董事长 C期货公司监事会主席 D除期货公司监事会主席以外的监事 17、业务活动、

16、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 18、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。 A客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D客户交易指令记录中的交易数量是否一致 19、股票指数期货交易的特点有_。 A以现金交收和结算 B以小博大 C套期保值 D投机 20、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任

17、。 A期货合同纠纷 B期货侵权纠纷 C期货违约纠纷 D无效的期货交易合同纠纷 21、套期保值者大多是_。 A生产商 B加工商和库存商 C投机商 D金融机构22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。 A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B该期货公司注册资本不符合法律规定 C张某、李某

18、和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定23、与商品期货相比，金融期货的特点有_。 A交割便利 B全部采用现金交割方式交割 C期现套利更容易进行 D容易发生逼仓行情24、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。 A以自身利益为首要出发点 B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C必须保证所在机构的利益不会受到损害 D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待25、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。 A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制 C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额