2017年上半年湖南省证券从业证券投资基金基金管理人的职责考试试卷.docx

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1、2017年上半年湖南省证券从业证券投资基金：基金管理人的职责考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。A1979B1980C1981D1982 2、根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。A委托订单的数量B委托价格限制C买卖证券的方向D委托时效限制3、公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。A国务院；境内B中国证监会；境内C国务院；境外D中国证监会；境外 4、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。A警告B罚款C暂停其从事证券业务D公开谴责

2、5、_是基金托管人尽责的善后阶段。A签署基金合同B基金募集C基金运作阶段D基金终止阶段 6、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。A禁止同业竞争B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 7、公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起_日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A10B30C60D90 8、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是_。A与原有趋势相反B与

3、原有趋势相同C寻找突破方向D不能判断 9、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。A每日B每周C每月D每季 10、证券投资基金在欧洲一些国家被称为_或_。A集合投资计划；集合投资信托基金B集合投资基金；集合投资计划C单位信托基金；共同基金D共同基金；证券投资信托基金11、（）不是平衡型基金的特点。A风险比较低B分别投资于两种不同特性的证券上C成长潜力不大D成长潜力比较大 12、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。A1年定期存款利率B金融同业活期存款利率C0D活期存款利率 13、下列属于消极型股票投资策略的是_。A以技术分析为基础的投资策略B以基本分析为基础的投资

4、策略C市场异常策略D指数型投资策略14、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、_和时间性方面的特点。A价格的多变性B价值的不确定性C个股筹码的分配D流动性 15、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是_。A人民币信用互换交易B人民币汇率远期交易C人民币利率互换交易D人民币利率远期交易 16、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。A基金份额持有人的权利B运作费用C基金运作方式D基金估值 17、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原

5、则上按照_的架构设立和运行。A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B业务决策机构业务执行部门分支机构董事会C业务决策机构董事会业务执行部门分支机构D业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 18、我国的基金管理人和基金托管人需要（）对基金资产进行估值一次。A每日B每3个交易日C每周D每个会计年度 19、在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来实行的。A证监会B登记结算有限责任公司C基金管理人D证券经纪人 20、詹森(Jensen)指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由_得出

6、的。A资本资产定价(CAPM)B证券市场线(SML)C套利定价模型(APT)D资本市场线(CML) 21、根据我国刑法的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额_的罚金。A1%以上5%以下B1%以上10%以下C5%以上10%以下D5%以上20%以下 22、关于证券经纪业务叙述错误的是_。A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上

7、的委托关系23、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。A2B3C5D6 24、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是_A利率B期限C通货膨胀D公司因素25、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司_以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A2%B5%C10%D20%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。A首次公开发行股票询价制度B上市保荐制

8、度C上市审核制度D股票定价制度 2、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。A长期国债B短期国债C长期国债和短期国债D不能确定3、母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。A指数基金B对冲基金C伞型基金D开放式基金 4、如果市场不是有效市场，基金管理入_。A卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票B卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票5、下列选项中，不属于证券市场监管的手段的有_

9、。A法律手段B处罚手段C行政手段D市场手段 6、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过_个工作日。A10B15C20D30 7、_是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A保本基金BQDII基金CETFDLOF 8、投资者的证券组合中包括股票A和股票B，则股票A和股票B的相关系数可能为_。A-1.2B-0.5C0D1 9、下列属于基金性质的机构投资者的有_。

10、A信托投资基金B社会公益基金C社会保险基金D社会保障基金 10、_是最普通、最基本的股息形式。A股票股息B财产股息C现金股息D负债股息11、在ETP交易中，办理场内现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（）的乘积。A认购价格B认购份额C认购费率D1+认购费率 12、下列不列入基金费用的有_。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用D基金份额持有人大会费用 13、持续增长率是描述公司成长性的指标，某公司每股

11、收益1%，净资产收益率为2%，盈余保留率为50%，其持续增长率是_。A0.01%B0.02%C0.5%D1%14、我国首个中外合资证券公司是_。A中信证券B中国国际金融有限公司C招商证券D野村证券 15、招股说明书的有效期为_个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。A3B6C9D12 16、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面_是间接融通的工具。A股票B定期存单CCDSD公司债券 17、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。A自营性买卖B代理证券发行C代理证券买卖D其他咨询业务 18、法规对

12、基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。A具有5年以上金融、法律或财务的工作经历B有履行职责所需要的时间C直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系 19、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在_发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。A银行间债券市场B交易所债券市场C货币市场D资本市场 20、财务顾问业务的具体业务范围包括_。A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交

13、易等业务提供咨询服务D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 21、下述（）说法是正确的。A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 22、根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A动作方式B组织形式C投资对象D投资目标23、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是_元。A100B93.18C107.14D102.09 24、我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。A上海股份公所B上海众业公所C天津市企业交易所D北平证券交易所25、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括_。A保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查B保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论C保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论D保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论E保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任