市、区廉政风险防范工作方案.doc

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1、目 录第一部分 市、区廉政风险防范工作方案 1.乌海市2011年廉政风险防范管理工作方案 3 2.乌达区廉政风险防范机制试点工作实施方案10 第二部分 风险管理 3.风险定义19 4.风险的构成要素19 5.风险的三个主要类别19 6.风险管理定义20 7.风险防范管理的主要预防措施20 第三部分 廉政风险防范管理 8.廉政风险定义及内涵25 9.廉政风险的主要成因26 10.廉政风险的五个基本类型26 11.易产生廉政风险的主要权力形式27 12.廉政风险防范管理定义及内涵29 13.廉政风险防范内涵29 14.开展廉政风险防范管理的目的和作用30 15.权力寻租、权力设租的概念31 第四部

2、分 廉政风险防范管理工作流程 16.廉政风险防范管理工作基本步骤和方法35 17.重点查找的权力类别40 18.廉政风险排查的具体要求40 19.查找廉政风险的主要内容和方法42 20.廉政风险等级的评定45 21.廉政风险评估的三个重点46 22.廉政风险识别分析机制的建立46 23.廉政风险防范管理工作的阶段性控制措施47 24.推进廉政风险防范管理的重点工作63 25.廉政风险防范工作制度体系内容63 26.建立廉政风险防范机制的四个关键65 27.廉政风险防范管理工作的考核原则和实施要点67 28.廉政风险考核评估结果的运用69 第五部分 实例 29.区财政局（试点单位）廉政风险防范管

3、理工作情况73 30.区环保局（试点单位）廉政风险防范管理工作情况114 31.风险管理理论和全面质量管理方法参考书目155 第一部分 市、区廉政风险防范工作实施方案 乌海市2011年廉政风险防范管理工作方案（乌纪发20116号）为扎实推进我市惩治和预防腐败体系建设，切实加强源头治腐工作，根据中共乌海市委、乌海市政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见（试行），结合我区工作实际，制定本方案。一、实施目标按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，将重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，通过岗位细化分解任务，制定有效管用措施，做到“风险定到岗，制度建

4、到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。到2011年底，基本完成区、市直部门的分类试点。二、实施范围在总结过去廉政风险防范管理工作的基础上，今年将乌达区、市发改委、市财政局、市住建委、市环保局、市人社局、市国土资源局、市规划局、市煤炭局、乌海职业技术学院等作为廉政风险防范管理工作试点单位，列入全市廉政风险防范管理分类试点实施范围。三、主要内容运用现代管理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合地区和行业实际，突出重要岗位和重点人员，在岗位、科（处）室和单位三个层面，认真查找“四类风险”（岗位职责、业务流程、制度机制和外部环

5、境），采取前期预防、中期监控、后期处置等防范措施，通过制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化管理。四、方法步骤廉政风险防范管理以年度为周期，全年分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段。（一）计划阶段（6月15日7月15日）。主要任务排查廉政风险。部门领导带头，动员广大党员干部从自身实际、岗位职责和单位工作等不同角度，查找风险点，制定预防措施、中期监控及后期处置的具体办法。主要工作有： 1成立组织机构。结合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。（6月30日前上报

6、） 2开展宣传动员。召开动员会，广泛宣传廉政风险防范管理的指导思想、基本目标、主要内容和方法步骤，引导广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来。（7月15日前召开） 3查找风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等五种方法，利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等专用监督渠道和手段, 结合地区和行业特点，在岗位、科（处）室和单位三个层面，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。 4. 确定风险等级。根据岗位风险发生的机率大小、可能造成的危害程度,将岗位廉政风险等级

7、划分为三级。一级廉政风险是发生机率高的风险,或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险,如有可能触犯国家法律,构成犯罪的风险等;单位领导班子正职岗位,与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位,具有行政审批权和执法权的岗位,从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位,应确定为一级廉政风险。二级廉政风险是发生机率较高的风险,或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险,如有可能违反中国共产党纪律处分条例、行政机关公务员处分条例等相关法规,受到纪律处分的风险等;具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位,应确定为二级廉政风险。三级廉政风险是发生机率较小的风险,或者一旦发生可能造成不良社会影响

8、或一定经济损失的风险。 5.汇总、公示和上报。将部门和包括领导干部在内的各个工作岗位查找的风险点进行分类汇总、审核后，在机关、系统内进行公示，并在公示后将此阶段形成资料报至市纪委监察局备审。（7月20日前上报）（二）执行阶段（7月16日10月15日）。主要任务是抓好廉政风险防范措施的制定和落实工作，充分发挥“三道防线”的防范作用，防止腐败行为发生。主要工作有： 1制定防范措施。按照查找出的风险点及风险点评级情况，制定针对性和可操作性较强的防范措施，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里。 2加强中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信访举报、行政投诉、电子监察、民主评议政风行风等手段，

9、充分发挥新闻舆论监督、社会群众监督作用，逐步构建廉政风险监控网络，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控，及时发现解决苗头性、倾向性问题。 3强化后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。本阶段形成资料要在10月20日前报至市纪委监察局。（三）考核阶段（10月16日11月30日）。 1单位自查。各试点单位在10月31日前，对本年度廉政风险防范管理工作进行自查，形成自查总结报告后报市纪委监察局。（10月31日前报送） 2专项检查。在各试点单位自查

10、和日常工作情况的基础上，市纪委监察局对各试点单位本年度廉政风险防范管理工作进行专项检查，并结合党风廉政建设工作考核，进行年度量化考核和评估。 3建立两级考核评估档案。各试点单位要将自查、群众测评和动态考核等情况进行汇总、分析、评估，并对单位和个人统一分别建档。同时，市纪委监察局结合抽查、专项检查和日常监控情况，对试点单位统一分别建档。（四）修正阶段（12月1日12月31日）。主要任务是改进和完善风险防范工作。根据考核评估结果，纠正存在问题，改进和完善风险防范措施，总结推广经验。主要工作有： 1根据考核评估结果。查找试点单位在廉政风险防范管理工作中存在的问题，针对性修订完善廉政风险防范管理措施。

11、 2.建立廉政风险防范管理长效机制。基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。 3.总结经验做法。为下一步深入推进廉政风险防范管理工作提供借鉴。本阶段形成资料及总结的经验做法要在12月31日前报至市纪委监察局。五、工作要求（一）加强领导。廉政风险防范工作的开展，是落实惩防体系建设和“三重一大”事项规定的重要措施，是反腐倡廉建设的重要内容，也是一项具有系统性和长期性的战略任务，各试点单位要高度重视，将此项工作列入重要议事日程，做到精心组织，周密部署，扎实推进。（二）落实责任。各试点单位要明确相应的工作机构，党政主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓

12、，纪检监察机关负责协调推进，组织、宣传、人事、财政、审计等部门共同参与配合，着力形成一把手负总责、党政齐抓共管、纪委组织协调，内外监督、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。（三）注重实效。各试点单位要突出抓好关键岗位和重要人员，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程，以点带面，以关键促整体，确保不漏岗、不缺项。（四）强化监督。市纪委监察局、各试点单位纪检监察机构要切实加强对此项工作的督查指导，并将督查情况作为对基层党风廉政建设责任制考核的重要依据。对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的区、部门和单位，要进行通报批

13、评和责任追究。 乌达区廉政风险防范机制试点工作实施方案（乌区纪办发20115号）为落实区委六届十五次全委会议精神，拓展从源头上防治腐败工作领域，把惩防体系建设落实到岗位，根据乌海市委、市政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见（试行）的通知，结合我区反腐倡廉工作实际，确定区发改局、财政局、住建局、环保局、教育局、卫生局、国土资源分局等8部门为我区廉政风险防范机制工作试点单位。在试点工作的基础上，将深入推进全区行政执法和审批职权的部门单位的廉政风险防范工作。一、基本原则和目标要求坚持立足教育、着眼防范原则；坚持以人为本、保护挽救原则；坚持实事求是、有错必纠原则。按照分步实施、突出重点、扎实推

14、进、务求实效的总体要求，通过开展廉政风险防范机制建设工作，初步建立起融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防范岗位廉政风险的新机制，使党员干部特别是党员领导干部更加重视、支持预防腐败工作，理解和掌握岗位廉政风险防范机制建设的基本理念和主要方法。力争通过努力，到2011年底完成试点工作，到2012年底，形成覆盖全区的各个领域的廉政风险防范管理工作网络，建立起比较完善的岗位廉政风险防范管理长效机制和权力运行监控机制，推进全区反腐倡廉建设取得新的明显成效。二、主要内容围绕重点部门和关键岗位，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为行为，以及可能导致各

15、类事故发生的廉政风险点。各部门、各单位要按照工作职能，围绕权力的行使，每个岗位、每个人员的工作职责、法定权限和运行流程进行认真梳理、优化配置，逐一查找易发生腐败行为的廉政风险点。通过采取前期预防、中期监控、后期处置等防范措施，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。三、方法步骤 (一) 学习宣传和部署（7月1日7月31日）。试点单位要学习有关会议文件精神和廉政风险防范管理工作的目标要求及方法步骤，结合党风廉政建设责任制和本方案要求，认真制定符合本部门工作实际的廉政风险防范管理工作实施细则。（二）查找风险点（8月1日9月30日）。试点单位结合反腐倡廉工作实际，通过界定思想道德风险、岗位职责风险

16、、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险，重点查找工作实践中因教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面存在的不足，采取自上而下和自下而上相结合的方式，分类逐一排查廉政风险。思想道德风险。结合自身岗位特点，重点查找理想信念、宗旨作风、家庭道德、职业操守等方面，可能造成行政行为偏移的因素；查找可能在本岗位工作中不能廉洁自律，或者不能正确履职的思想道德风险点。岗位职责风险。结合部门和岗位职责要求查找可能引发的行政不作为、失职的风险因素，重点排查指挥权、决策权、自由裁量权和岗位人员的业务处置权设置是否科学，领导班子及成员执行“三重一大”有关规定情况。业务流程风险。查找在业务工作流程的某一环节，

17、或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。重点查找行政管理、人事任免、招投标、政府采购、财务管理、事项审批等各项业务操作。制度机制风险。试点单位在对现有工作制度进行梳理的基础上，围绕各项制度是否覆盖各项公务或业务活动，业务流程、岗位职责是否清晰明确、执行是否到位、是否覆盖权力运行的全过程，是否因体制机制原因造成监督权盲点等方面查找风险点。外部环境风险。结合自身岗位特点和业务工作内容，重点查找可能在本岗位工作中不能廉洁自律，或者不能正确履职的外部环境风险点。查找风险点要从具体业务工作入手，逐项工作、逐个环节、逐个岗位查找廉政风险。要广泛开展互查互评活动，

18、提出补充修改意见，查漏补缺。在查找风险点后，各部门、各单位要召开专题会议，对查找出来的风险点进行评估、公示，采取多种方式广泛征求行政对象的意见建议。（三）制定并实施监控措施(10月1日11月30日) 围绕排查确定的各类风险点，制定具有针对性和可操作性的措施，做到岗位职责明确、廉政风险清查、防范措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，使每个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应用的监督制约。同时，从体制制度和实际运作入手，查漏补缺、建章立制，做到任务明确、责任到人，有针对性地提出并推进前期预防、中期监控、后期处置等廉政风险防范机制，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程，以重

19、点带全面，以关键促整体，最大限度减少廉政风险，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。（四）全面评估考核（12月1日12月10日）。各试点单位每半年对廉政风险防范管理工作进行一次自查，根据查找出来的廉政风险点和防范管理措施落实情况，逐一对照检查，认真总结廉政风险防范管理工作的经验和做法。同时，每年度结合党风廉政责任制执行情况检查考核，对各部门、各单位定期自查、群众测评和动态考核。各部门、各单位应根据考核评估结果，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容和防范措施，完善工作程序，逐步健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防范管理机制。各试点单位要根据本方案，结

20、合实际，制定具体的实施方案。并于2011年7月10日前将方案报区纪委党风廉政建设室（区行政中心纪委936房间），联系电话：3666588。附件：乌达区廉政风险防范领导小组工作机构 中共乌达区纪委办公室 2011年6月28日附件：乌达区廉政风险防范领导小组工作机构为保证我区廉政风险防范管理工作顺利开展和各项措施的贯彻落实，成立乌达区廉政风险控管理工作领导小组，加强对廉政风险防范管理工作的组织领导，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等工作，组成人员如下：组 长：刘云兵 区委常委、纪委书记副组长 ：陈占琪 区纪委常委、副书记 王 晶 区纪委常委、党廉室主任成 员：郑胜利 区发改局局长 常玉刚

21、 区财政局局长 马鹏洋 区住建局局长 韩 涛 区环保局局长 彭 丽 区教育局党委书记、副局长 康 云 区卫生局局长 张树森 乌达国土资源分局局长领导小组下设办公室，办公室设在在区纪委，负责组织协调各项工作的贯彻落实,办公室主任由区纪委党风廉政建设室王晶同志兼任。各试点单位也应成立由党政主要领导为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，对本单位廉政风险防范管理工作负总责，纪委（纪检组）负责组织实施。联系电话：3666588 电子邮箱： 中共乌达区纪委办公室 2011年6月28日 第二部分 风 险 管 理 风险定义辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然

22、灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。简言之， 风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。 风险的构成要素风险由风险因素、风险事故和损失构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。 风险的三个主要类别思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严

23、重后果的廉政风险。岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。业务流程风险：指权力运行程序中在关键环节和衔接过程中存在的廉政风险。 风险管理定义风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从1930年代开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。1950年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。1970年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。中国对于

24、风险管理的研究开始于1980年代。作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。 风险防范管理的主要预防措施控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。 控制业务流程风险的一般

25、预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。 第三部分廉政风险防范管理 廉政风险定义及内涵廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不

26、作为、乱作为的可能性。任何掌握公共权力的个人发生腐败行为的可能性是客观存在的，有效开展预防腐败工作就是要有效防范廉政风险。廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性。风险的客观性：任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性：一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，可以通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度。 廉政风险的主要成因教育学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；制度不健

27、全、执行不到位，可能产生制度机制风险，创造产生腐败的机会；权力的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间；业务往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床。 廉政风险的五个基本类型廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主

28、义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。制度机制风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计

29、不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。外部环境风险。主要表现为：因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。 易产生廉政风险的主要权力形式决策权：指决策主体依法对其所辖领域或范围内的重大事项有作出决策的权利。决策权分为党委决策权和行政决策权。行政审批权：指行政机关（包括有行政审批权的其他组织）根据自然人、法人或者其他组织提出的申请，经过依法审查，采取“批准”、“同意”、“年检”发放证照等方式，准予其从事特定活动、认可其

30、资格资质、确认特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为。人事权：指行使人事聘用、调动、任免的权力。一般分为人事调配权和干部任免权。一般处级以上的政府机关部门、国有企事业单位都具有相应的人事调配权；组织部门具有干部任免权。资金使用权：指各单位财政拨付资金、预算外资金、专项资金收入和支出的权力。资源管理权：指林业资源、矿产资源、土地资源等国有资源的监督、管理权力。执法权：指国家行政机关、法律授权或委托的组织及其公职人员在行使行政管理权的过程中，依照法定职权和程序，贯彻实施法律并将法律运用到具体人、具体事的权力。行政处罚权：指具有行政处罚权的行政机关或法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组

31、织对违反行政管理秩序的公民、法人或其他组织的制裁。 廉政风险防范管理定义及内涵廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。 廉政风险防范内涵首先，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发

32、生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。其次，腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防范得好就不会发生，如果防范得不好可能就会发生。第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。 开展廉政风险防范管理的目的和作用开展廉政风险防范工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是

33、为了避免苗头性、倾向性问题演变为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护。实施廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性

34、。三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防范管理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“保护网”，保护干部，促进干部健康成长。权力寻租、权力设租的概念权力寻租：指握有公权者以权力为筹码谋求获取自身经济利益的一种非生产性活动。权力寻租则是把权力商品化，或曰以权力为资本，去参与商品交换和市场竞争，谋取金钱和物质利益。即通常所说的权物交易、权钱交易、权权交易、权色交易等等。像物质形态的土地、产业、资本那样，在这里，权力也被物化了，转化为商品货币，进入消费和财富增环节。权力寻租所带来的利益，成为权力腐败的原动力。权力设租：就是利用

35、手中权力，为服务对象设置关卡与障碍，向相关人员和机构或直接收取或间接“逼”其交纳通向正当权利和利益的“过路费”。任何在某一交易或活动中居于优势地位的人都可能设租，其特点是，“强者” 用权力或职业优势向“弱者”发动攻势，上级“诱导”下级，最终获取非法收益，简单地说，就是以权谋私。在这里，权力部门以及位高权重者一改寻租中“守株待兔”的态势，转而主动出击。 第四部分廉政风险防范管理工作流程廉政风险防范管理工作基本步骤和方法按照风险管理的要求，对廉政风险实行PDCA循环管理。根据管理是一个过程的理论，美国的戴明博士把它运用到质量管理中来，总结出“计划(plan)执行(do)检查(check)处理(ac

36、tion)”四阶段的循环方式，简称PDCA循环，又称“戴明循环”。（一）查找并评估风险等级（计划Plan）。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。 1.梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。 2.查找廉政风险点。一是查找岗位（职责）风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等

37、多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找科室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险。四是查找行业（系统）风险。针对行业或系统特点，查找行业（系统）在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范围进行公示，接受监督。 3.进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。（二） 制定并实

38、施防范措施（执行Do）。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。 1.岗位（职责）风险防范。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。2.科室风险防范。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出科室防范风险的具体措

39、施和办法。 3.单位风险防范。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。 4.行业（系统）风险防范。分析行业（系统）存在的共性问题，进一步健全完善防范风险的相关规章制度，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。（三）评估及检验防范效果（考核Check）。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防范，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险，在分管

40、领导管理的基础上，单位主要领导负责防范；对等级一般的风险，分管领导负责防范；对等级较低的风险，科室领导负责防范。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。（四）考核防范效果，完善管理体系（修正Action）。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标

41、准、出现问题能修正、事后考核的依据的风险防范管理体系。 例：廉政风险防范管理工作流程图 重点查找的权力类别财务管理权力：指财务管理领域的重要权力。重点排查和梳理财政资金运行、单位财务管理、财务监管、财务支配、国有资产管理、农村基层财务监管等重要权力。人事管理权力：指干部人事领域的重要权力。重点排查和梳理中层干部及一般干部的任免、后备干部的推荐等重要权力。物资采购管理权力：主要是指公共资源采购领域的重要权力。重点排查和梳理政府集中采购、部门分散采购、药品采购等重要权力。行政执法管理权力：主要是指行政执法、行政管理领域中各单位基本职能和业务工作相关领域的重要权力。主要是要围绕行政许可、行政征收、行

42、政处罚、行政强制等方面，以及围绕本单位基本职能和工作职责进行排查和梳理重要权力事项。 廉政风险排查的具体要求要明确主体、打牢基础、分清内容、规范表述。第一，明确两类三个主体，一类是个人，包括所有公职人员（财政供养人员）以及受委托行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。第二，打牢一个基础，清权确责就是结合三定方案进行职权梳理、流程再造，重点是围绕行政许可、处罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行梳理和规范，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制，这是廉政风险防范工作的基础。第三，分清不同内容。个人的风险内容主要是个人存在或潜

43、在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容、形式及危害。集体的风险内容是单位工作职能特殊性（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）风险、业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害；科室在业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害。第四，规范风险点的构成和表述方式。每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如：由于放松了政治理论学习和党性锻炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）；又如，由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决策

44、（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。 查找廉政风险的主要内容和方法（一）单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”（即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉

45、政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力。（二）机关科室查找风险的内容和方法。机关科室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也就是说，科室主要查找在制度机制方面存在的风险。制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制

46、约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险所在。（三）查找个人岗位风险的内容和方法。个人岗位风险主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险。个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的

47、东西。如：“学习不够”不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。 廉政风险等级的评定将排查出来的廉政风险根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与企业和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般划分为123或ABC三个等级，其风险等级依次降低，即1级风险等级最高，3级风险等级最低。一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处