某某投资公司分公司重要管理制度汇编.docx
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1、管理制度汇编 某某投资有限公司(*)目 录行政管理制度公司管理基本规范-2公司主要经营目标-3公司组织架构-4部门职能和主要工作任务-5岗位职责-21信息交流和工作协调制度-24业务档案管理办法-27薪酬管理办法-29业务管理制度业务流程指引-2业务档案参考-5财务管理制度财务管理制度费用管理办法-37风险管理制度风险控制管理制度某某投资有限公司(*)管理制度汇编公司管理基本规范一、诚实守信,遵纪守法,爱岗敬业。二、维护公司声誉,保护公司利益。三、服从领导,关心下属,团结互助。四、爱护公物,勤俭节约,杜绝浪费。 五、注重学习,提高素质,精通业务。 六、积极进取,勇于开拓,求实创新。七、乐于奉献
2、,密切配合,全局为重。八、人尽其能,物尽其能,资尽其力。公司主要经营目标按照公司经营范围,开展投资咨询业务,针对企业资金需求,建立信息平台,对接国内各类基金公司,互联网金融,创投公司,信托、证券和股权交易所的机构,根据客户资源为客户配置适当的资金扶持,解决生产经营中的资金问题。实现资金双方当时的权益最大化。 公司组织架构公司实行经理负责制,围绕公司经营目标的实现,根据管理严密、高效快捷、科学分工、防控风险的原则,按照经理领导下的副经理、风控专员、财务总监管理机制,设立办公门、业务部、风控部、财务部等职能部门和业务管理委员会。经 理风 控 专 员财 务 总 监副 经 理 风控部业务管理委员会财务
3、部办公室业务部为保证公司正常运转,在确保业务部、风控部、法务部相分离管理的前提下,实行A、B岗制度。A岗经理副经理风控专员财务总监B岗副经理财务总监经理风控专员部门职能和工作任务一、业务管理委员会职能和工作任务:业务管理委员会是公司的最高决策机构,由公司经理、副经理、风控专员、财务总监和业务部、风控部部门经理组成。采取表决制、实行三分之二表决制对公司的重大事项进行审议、决策。公司经理为业务管理委员会会议召集人,或者有过半成员要求下召开。1、审定公司各项规章制度。2、审核公司各项业务的开展。3、审定公司重大财务事项。4、审定公司薪酬标准。5、审定公司其他重要事项。二、办公门职能和工作任务:办公室
4、是公司领导的办事机构职能部门,主要工作任务是负责公司的文秘、总务后勤、接待、档案和安全保卫等工作。1、负责公司内部日常事务的处理和综合协调、服务保障工作。2、负责起公司有关规章制度、工作指导思想及重点、工作计划、总结等文书资料的管理。3、负责公司各类工作会议的组织、记录工作。4、负责管理公司对外宣传、业务广告和接待工作。5、负责管理公司档案和保密工作。6、负责公司各部门工作目标责任制制定、执行、考核等工作。7、负责管理公司资产工作。8、负责需以公司名义对外交往事项的安排。9、负责公司安全保卫工作。10、办理公司领导交办的督查督办工作和其他事项。三、业务部职能和工作任务:业务部是确保公司实现经营
5、目标的职能部门,主要工作任务是负责公司业务拓展、业务信息搜集、对客户的尽职调查、评价、业务谈判、投资及资金回笼等工作。1、负责公司业务管理制度、流程的制定、落实,提高业务发展和管理水平。2、根据公司制定的工作目标,结合实际,分解实施工作计划和指标, 最大限度地发挥公司的业务潜力。3、负责客户的市场开拓,发展新客户,建立并维护良好的客户关系,以保证公司经营目标的实现。4、负责客户分析评价和资金投出、回笼工作的组织实施。5、负责本部门人员业务学习、人员分工及劳动组合,对工作业绩进行评估。6、负责配合风控部对业务的跟踪管理、风险管理和监测、检查、监督,对检查过程中发现的问题及时处理。7、重大事项及时
6、向分管副经理、经理报告。8、负责信息管理,收集市场和客户需求信息,做好市场拓展和业务开展工作。9、密切与当地行业协会和大客户的关系,以保证年度业绩。10、完成总经理交办的事项。四、风控部职能和工作任务:风控部是公司的法律事务和风险防控的职能部门。主要工作任务是负责公司各类对外业务合同的审查、内部各项操作规程的审定和对公司业务的全程参与、预警,确保公司各项业务依法合规、规范经营和发展。1、负责公司各类合同、函件等法律文书的审查,对相应法律文件进行法律风险提示。2、负责公司各项业务制度、流程的审定。提出和完善风险管理办法、合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程。3、负责公司内部法律法规学习和普
7、法宣传教育活动、法律培训管理工作。4、参与公司业务项目的谈判,提出法律意见和建议。5、负责对客户进行征信、经营、偿债能力进行尽职调查并形成尽职调查报告;并做好事前风险把控、事中风险审核、事后风险预警和处理等工作的追踪风险检查。6、负责公司领导临时交办的专项、紧急、重大法律事务,解答法律咨询。7、对公司经营决策提出法律意见和建议。8、负责完成公司交办的其他工作。五、财务部职能和工作任务:财务部是公司所有资产、负债、所有者权益和税务事务的管理和执行部门。工作任务是严格按照国家会计、财务、统计法规对公司资金、财务进行核算、分析和做好统计工作,准确、及时、全面、真实公司经营状况。1、认真贯彻执行国家有
8、关的财务管理制度。2、加强经营核算管理,制定公司财务制度实施细则。3、参与公司的业务项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。4、负责公司资金管理、调度以及总账及所有明细分类账的记账、结账、核对,并及时清理应收、应付款项。5、负责编制月、季、年度财务情况说明分析,向公司领导报告公司经营情况,做好会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。6、负责银行财务管理,做好支票等有关结算凭证的购买、领用及保管,办理银行收付业务。7负责公司经理、各部门所需的财务、统计数据资料的整理编报工作。8、负责对财务工作有关的外部及政府部门,如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。9、负责公司财务信息披露工作。
9、10、负责完成公司交办的其他工作。岗位责任制一、公司经理岗位职责1、全面主持公司经营,制定经营 计划并分解实施,协调公司各部门关系,保证公司健康高效运作。2、二、公司副经理岗位职责三、风控专员岗位职责四、财务总监岗位职责五、办公门主任岗位职责六、业务部经理岗位职责七、风控部经理岗位职责八、临时委员会岗位职责信息交流和工作协调制度为加强公司内部信息交流,贯彻管理层的经营策略,强化部门间协调配合能力,促进公司业务发展,提高风险防范能力,进而使公司管理层能及时了解员工工作动态及业务人员项目进程,做出正确决策提供信息依据。一、信息交流制度(一)信息交流内容本制度所指“信息”是指所有与公司经营管理相关联
10、的内外部信息。 1、内部信息包括:公司经营管理有关的规章制度、办法规定;重要会议精神、重大决策部署和工作任务;公司经营管理成果、业务动态、有关改革创新举措和实施情况;各部门和承接的业务检查信息;贯彻落实公司工作决策、部署、决定的具体措施;经营过程中遇到的各类问题和情况;各部门业务经营中具有指导意义或重要参考价值的工作建议和先进经验;需要进行内部交流和对外披露的其他信息等。 2、外部信息包括:公司经营活动有关的法律、法规、政策;监管信息;政府机构、监管部门的检查信息;系统外单位或个人的参观、访问、咨询、投诉;同业信息;国家和地方产业新闻、行业政策;地方社会经济发展信息;其他财经信息等。 (二)信
11、息交流原则1、依法合规原则。拟交流的各类信息必须符合国家法 律、法规、金融方针政策的有关规定。2、真实有效原则。拟交流的各类信息必须准确、真实、 可靠,能及时反映经营管理的最新动态、最新政策变化,对 公司经营决策和解决问题有实用价值。3、归口管理原则。信息交流实行分工负责、归口管理,业务部、财务部负责相关信息的提供;风控部负责信息的审查;办公门负责各类综合信息的对外发布。4、注意保密原则。信息交流必须遵守国家和公司有关 保密规定,严格控制信息知悉范围,防止失泄密事件。 (三)信息交流形式和途径信息交流主要采取电子文档和纸质材料等形式,涉及公司秘密的信息交流按保密规定和授权办理。采用何种传递手段
12、,可根据紧急程度、传递内容、范围等要求来确定。1、内部信息交流内部信息交流须按照管理级次逐级报告;部门间横向交流的信息由部门经理负责。2、对外信息交流各部门应与业务有关的政府机构、监管部门和客户保持经常联系和交流,定期收集各类信息,并及时送至公司领导和相关部门。二、工作协调制度(一)工作协调范围公司各部门之间, 在日常工作中相互间的沟通、协调,推进工作落实等事项适用本制度;凡公司决策和工作部署或日常工作需要两个以上部门共同承办的,牵头部门为主办部门,其余的为协办部门。(二)工作协调原则工作协调应坚持“服从全局、积极配合、协商处理、各负其责”的原则。服从大局,即一切从全局工作出发,局部利益服从全
13、局,统一工作步伐;积极配合,即协办部门应积极配合主办部门工作,坚持协办优先原则;协商处理,即积极创造融洽、谅解的协调环境,以利于合作、协商,达到协调的最终目的;各负其责,即属于哪个部门负责的事项就由哪个部门负责,不得推诿,更不得将职责范围内的问题推给其它部门。 (三)工作协调职责各项工作目标任务(包括阶段性、 临时性工作任务),务必明确责任,并按职责范围分解落实到各个相关部门、人员,做到件件有落实。各项工作的落实,按照部门的职责范围,实行主办部门和协办部门责任制。主办部门是第一责任部门,对承办事项负有主要责任,可召集、协调、组织相关部门共同研究实施承办事项;协办部门对承办事项负有“连带”责任。
14、 (四)工作协调流程主办部门需要协办部门配合共同做好一项工作时,应由主办部门负责人及公司领导同意后,向协办部门提交工作协办申请,明确协办事项、办结时限;协办部门需指定相关的具体承办人承担此项工作,在规定时间内完成;协办事项完成后应由协办部门负责人及公司领导同意后提交主办部门。(五)对不执行本制度造成工作损失或延误工作等情 形的,依照相关规定追究相关人员责任。 档案管理办法本办法所称业务档案是指公司在日常经营活动中形成的、作为历史纪录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。一、档案的范围档案包括业务档案、文书档案、会计财务档案等与公司经营管理关联的资料。1、业务档案的范围业务档案包括
15、项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案等。项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。2、文书档案范围文书档案主要包括文件、会议记录、人力资源档案和其他文字、影像资料等。文件包括公司文件、有关部门来文等。会议记录包括公司经理办公会议、全体会议等有关会议记录、会议纪要、报告、总结等。人力资源档案包
16、括公司员工花名册、员工档案以及员工考评及薪酬情况等资料。其他文字、影像资料包括公司与相关部门的非业务协议、合同、公司广告、活动等纸质、影像资料。3、会计财务档案范围会计财务档案包括会计凭证、会计账簿、会计财务报表和其他会计财务资料等。会计凭证类包括原始凭证,记账凭证,汇总凭证,其他会计凭证。会计账簿类包括总账,明细账,日记账,固定资产卡片账,辅助账簿,其他会计账簿。会计财务报表包括月度、季度、半年度、年度财务报告,包括会计报表、附表、附注及文字说明,其他财务报告。其他会计财务资料包括银行存款余额调节表,银行对账单,其他应当保存的会计核算专业资料,会计档案移交清册,会计档案保管清册,会计档案销毁
17、清册。二、档案的归档档案由相关部门负责收集、整理。按事项办结日期分年度归档,其中业务档案按项目立卷,文件之间建立相应索引;文书档案、会计财务档案按类档案范围类别立卷。成册的档案应逐页编号,并在封面注明页码数。二、档案的管理办公室是档案的管理部门,各部门档案应根据公司要求和业务开展情况交由办公室统一管理。1、档案移交各部门通过“档案移交清单”移交档案,“档案移交清单”一式两份,一份交办公室,一分留部门保存。2、档案保管办公室应对档案专柜存放,确保档案不毁损、不缺失。3、档案调阅无论内部、外部调阅档案,须经公司领导批准、登记调阅人、原因、事项。调阅不得将档案带离档案室。4、档案的销毁档案销毁应根据
18、有关法规和公司管理要求,造册登记,由公司指定人员在指定地点进行,并对销毁过程进行记录。不得随意销毁档案。附:文档移交清单文档移交清单文件移交内容序号文件名称数量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交日期文件移交人 单位/部门名称 签名文件签收人 单位/部门名称 签名备注薪酬管理办法为进一步强化薪酬分配激励的时效性,充分调动员工积极性、主动性、创造性。根据公司实际情况,制定本办法。一、本办法所称工资包括每月基本工资、岗位津贴、奖励工资等。二、工资分配原则1、以业绩考评为基础,坚持工效挂钩、奖优罚劣、奖勤罚懒、向骨干倾斜、多
19、劳多得的原则。2、民主与集中相结合、物质激励与精神鼓励相合的原则。三、工资结构(一)基本工资、岗位津贴实行职级工资制,相对稳定,是岗位的静态考核。1、基本工资按公司职级序列核定。1类,高管和业务骨干,每月5000元,;2类,中层和业务主管,每月3000元;3类,文秘和业务主办,每月2000元。 2、岗位津贴包括电话费和交通津贴,按公司职级序列核定。(1)电话费津贴1类,高管和业务骨干,每月300元,;2类,中层和业务主管,每月200元;3类,文秘和业务主办,每月150元。(2)交通津贴1类,高管和业务骨干,每月1000元,;2类,中层和业务主管,每月800元;3类,文秘和业务主办,每月300元
20、。(二)奖励工资奖励工资是根据发展情况与员工直接挂钩的工作。凡是以公司名义签订的投资、咨询、财务顾问等业务收入,公司均给与一定奖励或提成,或者费用报销。奖励工资=单项业务收入-工资和其他费用-本业务利润-应交税金-10%风险准备金主办联系人奖励工资=奖励工资70%;业务主办人奖励工资=奖励工资10%;辅助办理人奖励工资=奖励工资10%;其余10%,年底参与评选奖励。主办联系人(第一信息),是指本业务第一信息人,是本业务成功的基础。一般是1个人。业务主办人,是指与相关机构联系对接,整理资料,帮助商务洽谈等。一般为1-2人。辅助办理人,指协助办理资料整理财务收费等与本项业务有关人员。可能是2人以上
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