PDR供方能力评审报告外购.doc

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1、供应商能力评审报告(外协/外购)PD-R-07-05评审方：评审日期：供应商：报告编号：已审提问总得分 X100已审提问总分数评分结果： 评审得分 = = 分评审结论：结论说明：评分判定基准：1.供应商能力评审从管理体系、顾客顾客信息的收集与维护、产品及过程工艺开发、采购过程管理、生产全过程、纠正措施和持续改进六个方面对供应商进行全面评估。2.评审得分为被评审供应商各方面符合性的总和得分。3.得分值90-100分为无条件拟选供应商，取得拟选供应商资格，可直接参与凌云后期的配套产品开发。4.得分值70-89分为有条件拟选供应商，需针对凌云的评审情况做出改进后，视整改情况决定是否取得拟选供应商资格

2、，参与凌云后期的配套产品开发。5.得分值70分以下为不合格拟选供应商，供应商和凌云的要求差距较大，凌云本次评审不能接受其为拟选供应商，不能够参与后期配套产品的开发。参加评审人员参与评审部门领导凌云工业股份有限公司供应商能力审核表日期：2004/07/01修改日期： 版次：A/0被审核过程：1.0 管理体系子过程： 1.1质量方针和目标1.2职责和权限、环保和职业安全1.3管理评审1.4内部质量审核审核日期： 审核部门： 审核员：序号审核要素审核记录0121.1质量方针和目标1.1.1管理者是否制订企业的中长期业务计划? 是否关注凌云股份公司的产品？1.1.2管理者是否签署并发布其质量方针及目标

3、?1.1.3管理者是否通过会议、讨论和研讨会等形式让所有员工理解并贯彻实施质量方针?1.1.4质量目标是否涉及以下方面，并量化: - 废品和返修？ - 内部和外部的质量故障？ - 设备设施能力和性能？ - 用户满意度（交货期、反应能力、交付产品质量、品种的符合性）?1.1.5目标是否与顾客的要求相一致（如产品PPM等）?1.1.6质量目标是否分解到生产车间和相应职能部门？并且定期统计、分析？1.1.7质量目标实施情况如何？当质量目标未完成时，是否进行分析并制订改进措施？1.2职责和权限、环保和职业安全1.2.1各职能部门的职能是否已经在相关文件中进行描述、规定？1.2.2在内部职能中，是否已经

4、明确“管理者代表”和“顾客代表”，其职责是否已经规定? 顾客代表是否直接同最高管理者对话？1.2.3以下质量职能是否已经明确： -产品放行 -停止生产 -不合格的评审处置1.2.4企业是否在环境保护方面有违反国家或地方法律、法规的情况？是否有计划实施ISO14001环境管理体系？1.2.5企业是否在员工职业安全方面有违反国家或地方法律、法规的情况？是否有计划实施ISO18001环境管理体系？1.3管理评审1.3.1供应商负有执行职责的管理者是否按策划的时间间隔对质量体系的所有过程进行评审，以确保持续的适宜性、充分性和有效性? 1.3.2参加管理评审人员是否包括所有的职能部门? 是否关注凌云股份

5、公司的特殊要求的符合性和有效性？1.3.3管理评审的输入是否包含以下内容？ -审核结果 -顾客反馈 -过程的业绩和产品的符合性 -预防和纠正措施的状况 -以往管理评审的跟踪措施 -可能影响质量管理体系的变更 -改进建议 -对实际的和潜在的市场失效的分析及其对质量、安全或环境的影响1.3.4管理评审的输出是否包含以下方面有关的任何决定和措施？ -质量体系及其过程有效性的改进 -与顾客要求有关的产品的改进 -资源需求。1.3.5是否对评审结果及采取的措施进行跟踪、验证有效性？1.4内部质量审核1.4.1内部质量审核是否经有效策划，并制订内审计划？内部审核依据是否包含凌云股份公司的特殊要求？1.4.

6、2是否已经制订了内审员的资格要求？是否符合标准和顾客的要求？查具体的审核实施人员是否符合规定要求？1.4.3内审是否按照策划的计划实施？是否覆盖所有的职能部门、班次？1.4.4内审人员是否没有审核自己的工作？1.4.5内审不符合项是否由相关部门确认并由责任部门制订纠正预防措施？是否对纠正预防措施的有效性进行跟踪、验证？1.4.6企业通过了何种认证？提供认证证书复印件？提问数符合数不符合数总分数得分数符合性指数%凌云工业股份有限公司供应商能力审核表日期：2004/07/01修改日期： 版次：A/0被审核过程：2.0 顾客信息的收集与维护子过程：审核日期： 审核部门： 审核员：序号审核要素审核和记

7、录0122.0顾客信息的收集与维护2.1供应商是否建立有效同凌云股份公司沟通的途径？2.2供应商是否能够按照凌云股份公司要求的方式（如电子文件、CAD等）及时获得凌云股份公司信息（产品、过程更改信息和订单信息）？2.3有关凌云股份公司的信息是否能够及时在公司内部相关部门进行传达并得到有效落实？（技术文件、信息、订单信息等等）2.4供应商如何对网上订单评审进行规定？如何操作？2.5对于订单更改的控制方式如何？提问数符合数不符合数总分数得分数符合性指数%凌云工业股份有限公司供应商能力审核表日期：2004/07/01修改日期： 版次：A/0被审核过程：3.0产品及过程工艺开发子过程： 审核日期： 审

8、核部门： 审核员：序号审核要素审核记录0123.0产品及过程工艺开发3.01是否编制了产品、过程设计开发程序？该程序是否参照APQP手册要求进行编制？3.02是否已经对设计开发人员的职责、技能进行了规定？查具体的设计开发人员的资质是否符合规定的要求？3.03参加设计的不同小组之间是否明确了组织接口，是否有证据证明必要的信息已形成文件，进行传递并定期评审 ?3.04是否确定了设计输入要求，包括适用的法律和法规要求、特殊特性的要求、同凌云股份公司沟通的相关产品信息，形成文件并进行评审 ?3.05是否能够利用以前设计工作中得到的经验来指导目前及以后类似的设计项目 ?3.06供应商是否采用多方论证的方

9、法进行产品实现的准备工作？是否有管理者的支持？3.07针对开发的产品项目是否编制开发计划？计划是否随着设计工作的进展加以更新 ? 是否采用同步工程的方法？3.08项目开发计划的安排是否满足凌云股份公司要求？是否符合程序文件的要求？3.09开发进度是否依据开发计划进行？3.10特殊特性的制定、控制是否符合凌云股份公司和文件要求？并且在相关文件（FMEAs、控制计划、作业指导书、检验指导书等文件）中体现？3.11是否已经制订了过程流程图？过程流程图是否可以接受 (包括接收，返工，返修，贴标签，废品区,检验/检测/测量和运输)?3.12如果有产品设计责任，是否编制了DFMEA？是否考虑了所有的特殊特

10、性？3.13是否编制了PFMEA？是否考虑所有生产过程？是否考虑了所有的特殊特性？3.14是否编制了控制计划？控制计划是否包含PFMEA的结果？是否符合凌云股份公司的要求并及时更新？3.15对于影响特殊特性的关键工序，是否在过程控制指导书及类似文件上使用顾客规定的符号(KPC/KCC)加以标识 ?3.16是否编制了作业指导书/检验指导书？是否同控制计划中的规定相一致？3.17是否根据控制计划的要求编制了MSA计划，MSA的研究结果是否符合要求？3.18过程生产能力是否符合凌云股份公司的要求？3.19提供的产品是否已经得到凌云股份公司的最终产品批准？3.20设计更改在生产实施前，是否经过了凌云股

11、份公司的书面批准或声明放弃批准?3.21当发生下列情况时，控制计划是否进行适当的评审和更新： 产品或过程更改； 发现过程不稳定或过程能力不足； 检验的方法、频次等发生改变 ?3.22供应商设计控制和过程控制的指导思想和实施过程是否适当考虑了产品安全特性 ?3.23供应商对安全的考虑在内部是否达成共识 ?3.24对有专利的设计，供应商是否与顾客共同确定设计更改对外形、装配、功能、性能和/或耐久性的影响 ?3.25供应商是否考虑了设计更改对产品应用系统的影响 ?3.26供应商是否对分供应商采用了一种零件批准程序 ? 实施情况？3.27与凌云股份公司签订合同开发的产品以及有关的产品信息，供应商能否保

12、密 ?提问数符合数不符合数总分数得分数符合性指数%凌云工业股份有限公司供应商能力审核表日期：2004/07/01修改日期： 版次：A/0被审核过程：4.0 采购过程管理子过程：4.1选择、评价分供应商 4.2分供应商的交付 4.3采购资料、进货检验审核日期： 审核部门： 审核员：序号审核要素审核记录0124.1选择、评价分供应商4.1.1是否建立文件化程序确保采购产品符合规定要求?4.1.2是否制定选择、评价、重新评价分供应商的准则?4.1.3对分供应商的开发是否把ISO9001作为基本质量体系要求进行的，最终目标是分供应商满足ISO9001要求 ? 4.1.4是否有最新的分供应商清单？该清单

13、是否与PPAP批准时保持一致？4.1.5是否按组织的规定进行分供应商的能力评价和选择分供应商?4.1.6是否有凌云股份公司批准的分供应商清单？如合同要求，是否按照规定从凌云股份公司批准的分供应商处采购？4.2分供应商的交付4.2.1是否建立并保存了合格的分供应商的质量记录?考评和再评价是否符合文件的规定？出现与要求有偏差时是否采取措施？4.2.2是否向分供应商提出100%按时交付的要求?是否明确100%按时交付的定义？4.2.3分供应商是否提供必要的策划信息和采购承诺，以确保分供应商满足100%按时交付的要求 ? 4.2.4对于没有达到100%按时交付的分供应商是否进行评审、处理？4.2.5是

14、否统计了企业和分供应商的超额运费？并采取了纠正预防措施？4.3采购资料、进货检验4.3.1查采购文件/商业合同表述拟采购产品适当时包括：-产品要求-程序要求-过程要求-设备要求-人员资格要求-QMS要求?4.3.2是否有证据证明供应商在采购文件发放前对规定要求的充分性进行了审批 ? 4.3.3是否确定进货检验或其他必要活动，在生产使用前能否确保使用合格的(原)材料?4.3.4对于未经验证投入生产的材料是否明确标识并做好记录 ? (紧急放行等情况)? 4.3.5当零件有追溯性要求时，是否可实现零件到最终产品的追溯？提问数符合数不符合数总分数得分数符合性指数%凌云工业股份有限公司供应商能力审核表日

15、期：2004/07/01修改日期： 版次：A/0被审核过程：5.0 生产全过程子过程: 5.1分供应商/原材料 5.2人员/素质 5.3生产设备/工装模具 5.4作业指导书和控制计划 5.5产品生产和检验 5.6运输/搬运/贮存/包装审核日期：审核部门：审核员：序号审核要素审核记录0125.1分供应商/原材料的质量控制5.1.1已供货的批量产品是否得到凌云股份公司的认可，并落实了凌云股份公司要求的改进措施？5.1.2是否确保了采购件质量符合凌云股份的技术要求（追查到半成品）5.1.3是否与凌云股份公司配套的产品分供应商就产品与过程的持续改进商定了质量目标计划和实施记录？5.1.4零部件，原材料

16、的库存量如何或是否满足凌云股份公司的生产要求？5.1.5零部件，原材料和内部剩余料是否按照要求发送/发放（包括存放）？并且标识是否清晰和有效；另外，运输器具/搬运工具/包装设备是否与其特定要求相适应？5.1.6员工素质是否满足了相应的岗位要求？5.2人员/素质的管理培训5.2.1员工是否明确监控凌云股份公司产品质量/过程质量的职责？5.2.2员工是否明确对凌云股份公司生产设备/生产环境或区域所负的责任？5.2.3员工是否完成上岗前的操作规范/质量要求的培训和安全生产/环保知识的教育？5.2.4公司是否有包含顶岗安排的人员配置计划以及实施记录？5.2.5员工素质是否满足了相应的各岗位要求？是否有

17、年度的员工培训计划和实施记录？5.2.6是否建立并有效地运用员工的激励机制？5.3生产设备/工装模具5.3.1生产设备和工装模具是否能确保凌云股份公司产品特定（Ppk/Cpk和预警系统等）的质量要求？5.3.2工装模具，设备和机器的保养和维修是否按要求实施？状态标识是否清楚？5.3.3工装模具，设备和检测设备是否按要求存放和记录？5.4作业指导书和控制计划5.4.1操作指导书的控制项和要求是否与控制计划一致？5.4.2操作指导书和检验指导书中是否标出全部的重要事项并得到遵守？5.4.3操作指导书和检验指导书是否具备或到位和齐全？5.4.4操作指导书的项目设置和参数设置是否完整和合理（包括关键，

18、特殊过程的SPC要求及参数）？5.4.5是否所有量具/检具都附有操作指导书并置于明显位置?5.4.6对不稳定的或过程能力不足的特性(在控制计划中标识)，供应商是否开始实施适宜的反应计划，并有必要的记录支持 ?5.4.7反应计划是否包含以下内容：限制和100%的检验？规定纠正措施的进度？明确职责？顾客批准 ? 5.5生产和检验5.5.1供应商是否按订单制定生产计划?5.5.2操作人员和检验人员是否正确理解操作指导书和检验指导书？并且人员数的配备是否合理？5.5.3是否在生产开始时进行生产首件认可，并记录调整数据和偏差情况？5.5.4废品，返工返修件和调整零件以及车间里的余料是否坚持分开存放和标识

19、？5.5.5工作环境（包括返工工位）是否适合凌云股份公司产品的生产和检验工作要求？5.5.6是否建立为凌云股份公司配套产品的标准件管理机制，并有效进行产品的检验？5.5.7凌云股份公司的产品如何保证从零件到最终产品的追溯？5.5.8是否已具备必需的生产能力和资源5.5.9在批量生产中使用的测量和检验设备能有效地监控凌云股份公司产品的质量要求？5.5.10是否在生产、交付和安装的所有阶段都保持了产品的标识（包括生产阶段和检验状态） ?5.5.11供应商是否制定了应急计划以便在发生紧急情况时合理地保障向顾客的产品供应 ?5.6运输/搬运/贮存/包装5.6.1成品或半成品以及内部剩余品是否按照要求发

20、送/发放（包括存放），并且标识是否清晰和有效?5.6.2运输器具/搬运工具/包装设备是否与产品的特定要求相适应,避免零件受损？5.6.3零部件和原材料的库存量如何满足凌云股份公司的生产要求？5.6.4整个物流是否保证了不混批/不混料，并确保了可追溯性？提问数符合数不符合数总分数得分数符合性指数%凌云工业股份有限公司供应商能力审核表日期：2004/07/01修改日期： 版次：A/0被审核过程：6.0 纠正措施和持续改进子过程： 6.1纠正措施 6.2持续改进审核日期： 审核部门： 审核员：序号审核要素审核记录0126.1纠正措施6.1.1与产品和过程要求有偏离时，是否分析了原因，并制定了纠正措施？6.1.2对凌云股份公司抱怨的质量问题是否有快速反应的机制，能在最短时间内遏制不合格品的出厂，并制定有效的短期措施和长期方案，确保产品的按时供货？6.1.3质量数据/过程数据是否被完整地采集并具有评价性？6.1.4质量数据/过程数据是否用统计进行了分析，并导出了改进计划？6.2持续改进6.2.1是否按时实施对凌云股份公司的产品和生产过程进行审核？6.2.2是否开展对凌云股份公司的产品和生产过程进行持续改进活动？6.2.3是否确定了凌云股份公司的产品和生产过程的目标，并对目标的完成情况进行了监控？提问数符合数不符合数总分数得分数符合性指数%