矿井风险评估和预警制度.docx

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1、安全风险评估和预警制度第一章 总则 为进一步规范矿井安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实 现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。第二章 风险预控管理矿井应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识矿井生 产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其 后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的 发生。 一、 危险源辨识、风险评估 矿井应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保： 1、危险源辨识前要进行相关知识的培训； 2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和

2、风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；（1）危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且及现 场实际相符；（2）对辨识出的危险源进行分级分类；（3）危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现 在和将来三种时态；（4）采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一 通三防”系统）中存在的危险源进行辨识； 4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估；5、发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险 源辨识和风险评估。 二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出

3、相应的风险管理 对象，并符合下列要求：（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、 环、管四种风险类型来确定；（2）针对风险管理对象矿井应制定相应的管理标准和措施并 形成程序；（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则 和全过程原则；（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和 管理制度的要求； （5）矿井应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措 施进行修订和完善。 三、危险源监测 矿井应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状 态。并确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；（3）危险源监测信

4、息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管 理系统。 四、风险预警 矿井应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。 五、风险控制 矿井应建立程序以确保风险管理标准、 风险管理措施及相关法 律、法规、制度的贯彻及执行，以实现对风险的控制。并符合： （1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、 联锁、警示的原则；（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准及措施制定及隐患 消除、控制效果评价等环节符合 的运行模式；

5、（3） 制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；（3）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业 规程操作规程安全技术措施计划应急预案及其它专项安全技术措施；（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施， 并明确安全工作程序。 六、信息及沟通 矿井应建立并保持程序，以确保员工及相关方能够及时获取风 险预控管理信息，并可相互沟通、告知，矿井应确保：（1）员工参及风险预控管理方针和程序的制定、评审；（2）员工参及危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的 制定；（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；（4）组织员工进行班前、作业前风险评估

6、，并留有记录。 七、风险财政管理 矿井应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化 员工风险管理意识，并应：（1）建立事故费用评估报告及年度风险财政评估报告，风险财政评估报告应包含保险理赔相关分析； （2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进行投保；（4）有矿井投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。 八、职工安全健康管理 矿井应了解和掌握员工安全健康状况， 对员工安全健康进行管理，并应：（1）定期组织员工开展有关工人安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；（2）组织员工对工余安全健康风险进行评

7、估，并制定防范措施；（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。第三章 保障管理矿井应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程 序，以保障矿井安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。 一、组织保障 矿井应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、 指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；（2）由不同层次的有代表性的人员组成。矿井安全风险预控管理的最终责任由矿井最高管理者承担。矿井管理层应为实施、 控制和改进安全风险预控管理体系提供必 要的资源。注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。 二、制度保障 1、矿井应建立健全

8、及安全风险预控管理相关的目标、责任、 奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、 教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、 监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、 卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：（1）各项规章制度贯彻到全体员工；（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、 监督检查及考核。2、矿井应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准 和相关要求，并确保：（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相 关要求的遵守情况，并形成评价报告； （3

9、）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将 这些信息传达给员工和其他有关的相关方；（4）资料齐全完善，有目录清单。 3、矿井应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效 文件；（4）及风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明 确，并可追溯相关的活动；（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并 明确记录保存期限。三、安全文化保障 矿井应建立并保持企

10、业安全文化建设管理程序， 以发挥安全文 化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最 终形成实施方案；（2）以实现员工自我管理为目标；（3）全员、全过程、全方位地贯穿于矿井的各项管理。第四章 人员不安全行为管理矿井应建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行 为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准 入、培训、监督全过程的流程管理。 一、人员准入管理 矿井应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：（1）明确岗位设置要求和岗位需求计划；（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化 水平等）。

11、 二、人员不安全行为识别及梳理 矿井应在危险源辨识的基础上， 对识别出的人员不安全行为进 行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依 据。人员不安全行为梳理应： （1）全面、具体、准确、有针对性；（2）按照风险等级进行分类。 三、员工岗位规范 在人员不安全行为识别及梳理的基础上， 矿井应制订员工岗位规 范，岗位规范应：（1）种类齐全；（2）明确各岗位工作任务；（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；（4）明确各岗位安全管理职责；（5）明确各岗位安全行为标准；（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书 面安全工作程序。 四、不安全行为控制措施制定 矿井应制定员工

12、不安全行为控制措施， 以确保员工岗位规范的 有效执行，措施应：（1）结合矿井自身的特点和员工不安全行为特征；（2）涵盖影响矿井人员不安全行为的各类因素；（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。 五、员工培训教育 矿井应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：（1）明确员工培训及绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考 核制度；（2）有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；（3）每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。（4）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求 调查，并形成培训需求调查报告；（5）每年末对上年度培训计划的可行

13、性和培训效果进行评估，并形成年度培训绩效评估报告；（6）每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形式下发；（7）明确员工分层和分类培训内容及周期；（8）对人员不安全行为进行针对性的矫正培训； （9）建立员工培训信息档案；（10）每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告 ；（11）确保培训机构和师资，有相关资质证书；（12）对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训 台帐； （13） 采用新技术、 新工艺、 新设备前对员工进行培训并有记录； （14）新入矿员工要接受不少于 72 小时的安全培训和岗位技能 培训。 六、员工行为监督 矿井应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安

14、全行为 进行监督和控制，并应：（1）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；（2）明确监督范围、方式、频次；（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。 七、员工档案 矿井应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管 理，并确保：（1）所有在岗员工的档案齐全；（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作 时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或 工种变动情况记录）；（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。第五章 生产系统安全要素管理 一、采掘管理矿井应建立并实施采煤、掘

15、进管理程序，消除和控制采掘系统 和作业中的危险源，且符合下列要求：（1）采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常；（2）采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面 和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险； （3）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且 具有针对性和可操作性；（4）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施；（5）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施 可靠有效；（6）对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和

16、判 断；（7）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。 二、地测管理 矿井应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质 构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常 进行，并确保：（1）矿井各类地质报告齐全、规范；（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；（3）掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程 要求；（4）基本矿图齐全，内容、精度符合矿井测量规程的要求，更新及时；（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保 护煤柱设计合理。三、防治水管理 矿井应准确掌握井田及其周边地表水系、 地下水和采空区积水 等分布情况，掌握当地历年降水量和最高

17、洪水水位情况，评估地表水 和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：（1）坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；（2）井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；（3）水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动 态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；（5）防治水设施完善、设备齐全；（6）防治水专项应急预案完善。 四、供用电管理 矿井应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电 风险。供用电管理应符合下列要求：（1）供电系统应

18、安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供 电，任一回路都能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变 电所、同一母线段；（2）井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、 地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现 双回路供电；（3）矿井设备、电缆的选型及安装及机房硐室的设置符合设计 及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性及潜在的风险；（4）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保 护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。（5）大型设备检修要制定专

19、项措施；（6）停送电严格执行工作票管理制度；（7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠， 防爆性能符合要求；（9）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。 五、运输提升管理 矿井应建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提 升过程中的风险。并确保：（1）各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵 敏、可靠；注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过 电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满 仓及“信、集、

20、闭系统”等保护。（2）各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验；（3）运输巷道、运输胶带（轨道） 、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；（5）车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求；（6）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；（7）运输提升设备检修记录齐全。 六、压气、输送和压力容器管理 1、矿井压气及输送系统设计应科学合理，并确保：（1）压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；（2）定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠；（3）新安装和检修后进行打压试验； （4）输送管路设施布置符合

21、矿井安全规程的规定；（5）有空气压缩机操作规程和使用管理办法。 2、压力容器管理应符合下列要求： （1）建立压力容器管理办法； （2）有压力容器完好和存储标准； （3）压力容器有出厂检验合格证；（4）建立压力容器管理台帐；（5）定期对压力容器进行打压试验；（6）移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并及 7144-86 气瓶颜色标记相一致；（7）不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；（8）气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防 止器。 七、通风管理 矿井应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统 中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：（1）矿井和工作面必须具备独立完善的通风系

22、统，采区应实行 分区通风，高瓦斯矿井、煤及瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采 区等，要设专用回风巷； （2）风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完 好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修；（3）矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须 满足安全生产的要求；（4）风速、有害气体浓度等，必须符合规程要求；（5）按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点 风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；（6）局扇通风要符合规程的要求，采用双风机、双电源， 能自动切换，保持连续均衡供风；（7）生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规 定，并定期进行

23、反风演习；（8）通风基础测试报告、记录齐全。 八、监测监控管理 矿井应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通 三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可 实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：（1）监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装 设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报；（2）瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要 准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态；（3）当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止 采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报； （4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；（

24、5）相关记录、报表内容应及实际相符。 九、瓦斯管理 矿井应建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符 合下列要求：1、矿井应建立完善瓦斯管理制度，并应：（1）明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；（2）根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措 施；（3）严格制度的贯彻及落实，实行群防群治； 2、矿井应强化瓦斯检测，并应确保：（1）有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求；（2）每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；（3）相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪；（4）瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度

25、，瓦斯检查记录做 到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；（5）瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；（6）瓦斯检查地点的设置及检查次数符合矿井安全规程规 定；（7）每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。 3、矿井应制订瓦斯隐患处理措施，并应确保：（1）有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；（2）排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源 已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；（3）每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记； （4）临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志；（5）长期停风区必须在 24 小时内进行封闭。 4、矿井应采取瓦斯隔爆措施，并应：（1）在矿井两翼及井

26、筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相 邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、 相邻煤层之间的运输石门和 回风石门间设置主要隔爆水棚；（2）在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通 风的其他巷道设置辅助隔爆水棚； （3）对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、 数量、水量及安装质量。 5、高瓦斯矿井应建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：（1）瓦斯抽放系统符合矿井安全规程规定和矿井瓦斯抽 放规范，按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行 有效；（2）地面抽采及地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取 投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；

27、 （3）凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采； （4）矿井生产计划及瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动 应始终在抽采达标区域内进行； （5）掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿 井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到矿井 瓦斯抽采基本指标规定的标准。 十、防灭火管理 矿井应建立并保持防灭火管理程序， 以消除和控制矿井火灾风 险，并确保： 1、防灭火设计符合矿井安全规程规定； 2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃 倾向性进行鉴定， 煤及瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾 向性进行鉴定； 3、内外因发火管理和火区管理符合矿井安全规程规定

28、； 4、防灭火基础管理符合下列规定：（1）有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；（2）及时对地表塌陷裂隙进行回填；（3）有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技 术管理档案；（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定；（5）有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。 十一、防尘管理 矿井应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并 满足： 1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道：（1）主要进风大巷； （2）主要回风大巷；（3）主要运输巷；（4）带式运输机斜井及平巷、盘区进、回风巷；（5）采掘工作面所属各巷道；（6）煤

29、仓及溜煤眼放煤口； 7）转载点； 2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应 设置净化水幕：（1）采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不得大于 30m） ；（2）掘进巷道（在距迎头 50200m 范围内） ；（3）多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧 200m 范围内； （4）运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处；（5）采区、盘区回风巷在及其相连的采掘工作面回风巷口下风 侧 50m 范围内； （6）主要进风大巷、主要回风大巷； 3、下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除 尘器正常使用：（1）采煤机；（2）液压支架；（3）综掘机、连采机、掘锚机；4、防尘基础管理完

30、善 （1）及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定 期冲洗； （2）按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标；（3）预防和隔绝煤尘爆炸措施完善； 4）综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。 十二、爆破管理 矿井应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和 爆破作业过程中的风险，并确保：（1）爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记；（2）有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类 符合矿井安全规程相关规定；存放地点有明显标志；（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；（4）爆破材料运输方式符合矿井安全规程相关规定； （5）爆破前按照

31、矿井安全规程编制爆破作业说明书，爆破 材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。第六章 综合管理矿井应规范矿井准入、应急及事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施 工单位等方面管理， 使矿井风险预控管理体系覆盖矿井安全管理的全过程和全方位。 一、矿井准入管理 矿井在可行性研究和设计阶段应进行安全评价， 以最大限度地 消除或控制危险源、降低风险，矿井设计应： （1）符合国家现行煤炭工业矿井设计规范及国家、行业有关标准、规定和要求；（2）委托有资质的设计单位进行设计。 矿井应严格按照设计要求施工

32、，并应：（3）符合国家相关技术标准规范；（4）确保矿井安全、环保设施严格遵守“三同时”原则；（5）确保施工建设单位具备施工建设资质；（6）保证质量合格，有国家相关部门验收记录。 矿井投产前必须保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤 炭生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。 二、应急及事故管理 矿井应制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事 故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、 环境损害和社会影响。 1、矿井应建立完善应急管理体系，并应： （1）根据生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则要 求，编制有针对性和可操作性的应急预案；（2）严格按程

33、序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；（3）确保所有员工都经过应急预案及灭火和应急疏散预 案的培训；（4）确保矿井保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；（5）至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总 结报告；（6）确保有矿山救护队为其服务，矿井企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的矿井企业，应指定兼职救援人员，并及就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；（7）应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。矿井应规范急救管理，并应确保：（8）每一班组至少任命 2 名经过培训的专（兼）职急救员，急 救员名单要在本单位张贴、公布；（9）每年至少有10%

34、的员工接受急救培训；（10）所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的 位置并进行标识；（11）急救箱内保存一份急救用品清单，有专人定期检查， 保证医疗器械、药品的完好齐全；（12）有急救箱配置分布图及急救用品明细表；（13）井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标 识；（14）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。2、矿井应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：（1）在事故发生后按照国务院生产安全事故报告和调查处理 条例相关规定逐级上报，并做好相关记录；（2）事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢

35、救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查 结束后，形成事故追查记录事故调查报告；（4）对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并 及时向员工公布；（5）定期对事故进行回顾，以强化风险意识及预控能力。 三、消防管理 矿井应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和 防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。1、矿井应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保： （1）依据建筑灭火器配置设计规范编制本单位的灭火器 配置标准 ，现场配置及标准相符；（2）消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用；（3）消防器材设在明显、

36、便于取用的地点，周围无阻塞；不应 设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点； （4）消火栓的设置符合建筑设计防火规范的要求；（5）有消防设施分布图和消防器材明细表；（6）对所有的消防器材进行编号； （7）建立了消防设施定期检查制度；（8）灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；（9）消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；（10）有消防设施维护和保养制度；（11）建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。 2、矿井应定期组织进行消防演练，并应：（1）制定年度消防演习计划，并按计划实施；（2）有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；（3）所有专兼职消防队员都按消防管理条理规定进行培

37、训 和训练。3、矿井应定期向员工宣传消防知识，并应：（1）利用多种形式进行消防安全宣传；（2）定期对员工进行消防知识培训； （3）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。 四、职业健康管理 矿井应建立并保持员工职业健康控制程序， 及时识别和控制职 业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。 1、矿井应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：（1）作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康 要求；（2）各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标 准；（3）员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；（4）有为矿井提供及时服务的医疗机构，设置能满足员

38、工日常 健康检查和紧急救护需要。 2、矿井应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康 状况，做好员工职业病预防工作，并应：（1）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合矿井安全规 程规定；（2）有符合职业病防治法的职业病防治计划，并按计划开 展职业病防治工作；（3）定期对员工进行健康体检，并建立员工健康档案；（4）每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建 议；（5）对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条 件并妥善安置；（6）员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；（7）定期对员工进行健康宣传、培训。五、环境保护管理 矿井应建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因

39、 素，预防环境破坏和污染事故，保持矿井环境良好。环境保护应： （1）制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；（2）规范矿井废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回 收的设施或装置，并对废弃油品进行标识；（3）严格落实矿井废气或粉尘物质监测和控制措施；（4）对矿井污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放 到地面集中处理，符合煤炭工业污染物排放标准中的技术要求；（5）确保矿井噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音 超标地点应有降噪措施；（6）对矿井固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人 员进行处理；（7）规范矿井放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的 单位处置。 六、

40、手工工具管理 矿井应有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具检查清单；（2）自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并 经批准；（3）不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套； （4）集体手工工具由专人管理；（5）有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换；（6）在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手 腕带；（7）用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；（8）对气动工具使用前进行风险评估；（9）有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。 七、计量器具管理 矿井应建立计量器具管理制度和台帐，

41、并确保：（1）定期对计量器具进行校准和检定，并有记录；（2）计量器具维护及时和保养记录齐全；（3）计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防 变质(现场)、防损坏。 八、登高作业管理 矿井应建立登高作业管理制度，并符合下列要求：（1）登高或高空作业防护设施符合建筑施工高空作业安全技 术规范；（2）高架作业平台的设计、制作和安装符合固定式工业钢平 台的要求； （3） 梯子的制作和安装符合 移动式轻金属折梯安全标准、固 定式钢斜梯安全技术条件固定式钢直梯安全技术条件的要求；4）行人台阶的设计和施工符合行人台阶设计要求规定；（5）爬梯有编号，并有爬梯使用管理台帐；（6）固定梯至少每季度检查一

42、次，移动式爬梯、脚手架除使用 前要检查外，至少每旬检查一次；（7）高空作业人员经过培训，并持证上岗。 九、起重作业管理 矿井应建立起重管理制度和起重设备操作规程，并符合下列 要求：（1）新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证； （2）所有起吊机具均应编号，建档登记；（3）按国家相关规定定期对起重机械进行检验；（4）所有起吊机具上均标明了最大起重载荷；（5）吊钩安全闩应完好；（6）定期对起重设备及吊具按起重机具和吊具完好标准进 行检查；（7）起重作业人员持证上岗；（8）高空起重作业时，安全通道畅通，无非作业人员进入现场；（9）固定起重作业场所张贴了起重指挥手势示意图。 十、标识标志管理

43、矿井应建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使 用、设置、检查及维护。标识标志的管理应符合下列要求：（1）对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌 板；（2）井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；（3）工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看；（4）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志；（5）噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有 警示标识，并保持完好；（6）所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；（7） 危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；（8）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置 图上有识别标识；（9）地面公共场所和井下巷道

44、有避灾路线指示标志；（10）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管 理，并有功能分区标识；（11）设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐要加 标签说明介质和危险性。 十一、施工单位管理 1、矿井应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工 单位生产事故，并应：（1）制订施工单位管理制度和办法；（2）在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要 求，具备相关施工资质；（3）要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风 险抵押； （4）在承包合同中明确安全健康管理方面的条款； （5）确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；（6）确保施工单位有内部安全健康

45、管理制度，并有针对具体项 目的作业规程； （7）保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试 合格后，持证上岗；（8）每年至少对施工单位进行一次安全评价。 2、矿井应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：（1）对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进 行审查；（2）确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；（3）定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；（4）确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。第七章 检查、 检查、审核及评审 一、检查1、矿井应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标 准。评价标准应：（1）涵盖并满足本规范的要求；（2）结合矿

46、井自身特点；（3）符合促进风险预控管理的方针和目标的实现； 2、矿井应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：（1）系统、全面； （2）重点关注可能产生不可承受风险的危险源；（3）记录真实、准确、可追溯； 3、矿井应对检查发现的不符合项：（1）分析其产生的原因；（2）按照不符合的处理程序予以纠正；（3）重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。 二、审核 矿井企业应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理 体系审核。以审核实施情况及体系的符合性，评价是否能有效满足企 业的方针和目标。体系审核应：（1）覆盖体系范围内的所有运行活动； （2）由能够胜任审核工作的人员进行；（3）对审核结果

47、进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对 审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；（5）对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排， 以确保各项建议的有效落实。 如果可能，审核应由及所审核活动无直接责任的人员进行。 注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。 三、管理评审 矿井应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续 适宜性、充分性和有效性。管理评审应：（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续 改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其 它要素；（3）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；（4）将评审结果形成文件。