信用社银行 第二支部委 员会制度落实年活动自查报告.doc

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1、信用社（银行） 第二支部委员会制度落实年活动自查报告为认真落实省联社关于印发xxx农村信用社制度落实年活动工作方案的通知（xxx号）文件精神，扎实有效开展制度落实年活动，深入推进合规文化建设，巩固“内控和案防制度执行年”活动成果，切实加强我支部风险防范能力，实现案件防范水平的整体提高，促进各项业务经营工作安全稳健运行。结合xxx制度落实年活动方案及相关要求，并结合自身实际认真贯彻落实，在此基础上制定了xxx制度落实年活动实施方案，组织全辖员工按照方案要求开展此项工作，到报告日，自查自纠阶段工作已基本结束，现将活动开展情况汇报如下：一、组织领导为有序推进此项活动开展，我支部成立以支部书记xx任组

2、长，委员xxx为成员的“制度落实年”活动领导小组。全面负责落实“制度落实年”活动宣传、部署、检查和推动等工作。二、活动开展情况 （一）学习动员 1、xx支部组织召开了由xxx全体员工参加的“制度落实年活动”动员大会。会上支部书记组织学习了xxx制度落实年活动的紧急通知、区联社关于开展“制度落实年”活动工作实施意见，全面安排部署了我支部制度落实年活动工作，并提出了具体要求。即每周一、周三晚6:00-8:00为集中学习时间，学习内容包括四川银行业从业人员案防工作五十个严禁、SC6000业务操作十个严禁、银行客户经理十个严禁、四川省农村信用社业务经营“20个”不准、存款风险滚动式检查制度（实行）等法

3、律法规、行业规则制度。 2、各部室及时召开了职工大会，不定期组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、办法和相关的金融法律、法规，使大家明确了开展制度落实年活动的目的、意义，同时对制度落实年活动开展进行了全面部署。 （二）自查自纠 1、员工自查。每位员工在学习的基础上，根据现行的规章制度和近年来外部监管、内外审计、业务检查等各项监督检查中发现的问题对照工作情况进行了自查，并形成了自查报告，提交到所在部门。通过员工自查，未发现有不按操作流程办理、随意增加或减少操作流程的情况；未发现在业务经营中未执行或未严格执行规章制度的情况；未发现为完成任务弄虚作假的情况；未发现内外勾结损害利益的情况等。2、各部

4、室自查。根据现行规章制度，结合本单位、本部门员工自查情况，以及内外部监督检查中发现的问题对照工作情况进行自查。查找在业务经营中存在的不合法不合规、弄虚作假、制度不落实、制度空白及不完善等问题。认真分析问题根源，既要分析思想认识上的问题，又要分析操作层面上的问题；既要分析有章可循的问题，又要分析无章可循或规章制度不完善等问题。根据自查发现的问题，提出相应的整改措施，并形成书面的自查报告。各部室通过自查，在经营中未发现不合法不合规、弄虚作假、制度不落实、制度空白及不完善等问题。三、通过自查发现的问题：1、通过xx违规事件反映出xx工作人员责任心不强，未严格执行xx案防工作五十个严禁。2、xxx的绩

5、效考核未完全摆脱吃“大锅饭”的现象，绩效考核未按照“多劳多得”原则执行。3、各部门落实联社每周二次学习制度不够深入，部分员工在学习中走过场，没有充分认识到学习的重要性，应进一步加强思想教育，提高合规意识、案防意识和安全防范意识，真正把内控制度落实到实处。四、建议及措施 认真开展好制度落实年活动，全面提升我支部制度执行力，增强各部室合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。要求各部室认真做好以下工作：1、加强检查力度，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保案件监控和检查工作有机结合。 2、加大对监控检查中发现问题的整改落实力度，确保检查发现问题得到有效整改。3、进一步强化业务人员的职业道德、职业操守和业务能力，促进风险控制与防范意识，加强主人翁思想教育，防范道德风险。 4、进一步要加强岗位轮换和强制休假制度。对重要岗位和信贷员在岗时间超过规定任职时间的要实施异地或异片岗位轮换。逐步推行业务人员强制休假制度，组织力量对信贷人员分管的贷款进行全面检查，及时掌握信贷管理现状，防范和化解信贷风险。5、各部室进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对各整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。xxxx