内控制度框架体系建设计划2013年4月27日.doc

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1、二一三年四月二十五日版本：内控制度框架体系自查与整改建立方案内控制度框架体系自查与整改建立方案拟 制：批 准：会 签：审 核：内控制度框架体系自查与整改建立方案拟 制： 制： 制：审 核： 制：批 准： 制：会 签：公司内控制度框架体系自查与整改建立方案企业内部控制应用指引业务循环工作流程制度目录文档性记录特别说明名称现状方案完成时间节点名称现状方案完成时间节点第1号组织架构董事局工作流程1. 集团章程-1. 董事局会议议案、决议-集团文件2. 董事局议事规那么-股东会工作流程3. 公司章程有档案号NGGW-ZC-00012. 股东大会议案、决议会签中市场营销部4. 股东会议事规那么有见?公司

2、章程?董事会工作流程5. 董事会议事规那么有见?公司章程?3. 董事会会议议案、决议4. 董事会议案实施情况报告5. 授权文件审批手续6. 授权委托书市场营销部6. 授权管理制度有见?2021年公司董事会、股东会决议?，档案号NRTS-0005监事会工作流程7. 监事会议事规那么8. 监事会工作制度有见公司章程7. 职工监事、股东监事任免名单8. 股东大会通过任免、更换监事的会议决议9. 监事会会议待议议案10. 经济运行、合规及信息披露监视检查报告高级管理层工作流程9. 总经理议事规那么有，待完善2021.8综合办公室11. 董事会批准文件12. 报有关部门备案文件13. 总经理办公会纪要1

3、4. 明确高级管理人员职责分工的会议纪要15. 高级管理层任命的审批与备案材料16. 干部任免文件14.有，待完善14.2021.8综合办公室10. 总经理工作制度有，待完善2021.8综合办公室11. 高级管理人员管理规定有，待完善2021.8综合办公室组织机构设计12. 联签制度有见?文件档案管理制度?17. 高级管理人员职责分工文件18. 部门职责分工文件17.有见公司领导分工文件18.有见?公司组织架构与部门设置?13. 部门职责分工制度有见?公司组织架构与部门设置?第2号开展战略企业开展战略制定、实施14. 企业战略/规划管理制度无2021.10 (孙红)19. 战略规划20. 战略

4、规划调整方案21. 董事会关于批准战略规划的决议第3号人力资源人力资源开展规划有22. 人力资源规划方案24.有，待完善24.2021.6综合办公室招聘管理15. 招聘管理制度有，待完善2021.5 综合办公室23. 年度人员需求方案岗位管理24. 岗位说明书培训管理16. 培训管理制度有，待完善2021.5 综合办公室25. 年度培训方案表26. 员工培训记录表考勤与休假管理17. 考勤与休假制度有见?考勤管理方法?27. 考勤、休假记录考核管理18. 绩效考核管理制度有，待完善2021.5 综合办公室28. 干部任免讨论表29. 员工考核结果汇总表30. 部门负责人考核结果汇总表31. 总

5、经理办公会讨论绩效考核会议纪要薪酬管理19. 薪酬与鼓励约束制度有，待改版2021.7综合办公室32. 薪酬方案有晋升与退出管理20. 晋升与离职管理制度有见?人力资源管理制度?33. 职称评审记录34. 评优管理方法35. 辞职申请36. 人员辞退申请报告第4号社会责任企业社会责任管理21. 平安生产制度有，待发布2021.7综合办公室37. 平安生产的检查与审核38. 平安隐患的整改和落实39. 平安事故的上报、处理与审批40. 平安事故的统计2021.8综合办公室22. 平安生产与文明施工管理规定有，待发布2021.7综合办公室23. 平安生产监视管理人员管理条例有，待发布2021.7综

6、合办公室24. 质量体系制度有41. 培训教育记录审核有25. 职业安康和环境保护制度正在建立2021.12综合办公室 26. 员工权益保护制度无42. 保密工作台账公司不涉及27. 国家秘密及商业秘密保护制度28. 捐赠管理制度29. 维护稳定工作制度员工社会保险管理30. 医疗保险管理方法31. 社会保险管理制度参照相关国家法律法规 43. 社会保险缴费凭证有法律事务管理32. 法律事务管理制度参照十四所及国睿集团法务制度44. 法律征询意见函45. 重大经营活动法律审查统计报表46. 法律意见书33. 法律纠纷案件管理方法34. 重大经营活动法律审查规定 第5号企业文化企业文化建立35.

7、 企业文化培育及管理制度无2021.11市场营销部47. 企业理念48. 企业视觉形象识别手册49. 企业员工行为手册48.有，待完善49.有，待完善48.2021.6市场营销部49.2021.6综合办公室36. 企业文化评估制度无2021.11市场营销部第6号资金活动筹资融资管理37. 筹资融资授权批准制度38. 筹资融资决策管理制度39. 筹资融资执行管理制度40. 筹资融资偿付管理制度有，待完善2021.6财务部50. 筹资融资方案51. 筹资融资授权审批记录投资管理41. 投资授权批准制度42. 控股公司重大投资工程管理控制制度43. 长期股权投资决策制度44. 长期股权投资执行管理制

8、度45. 长期股权投资处置管理制度有，待完善2021.6财务部52. 投资授权审批记录有并购管理46. 并购交易授权审批制度47. 并购交易前期准备管理制度48. 并购交易审慎性调查制度49. 并购交易财务控制制度目前公司无此业务53. 并购可行性研究报告54. 并购授权审批记录目前公司无此业务营运管理50. 资金支付授权审批制度51. 货币资金授权审批制度52. 资金往来管理制度53. 会计核算制度54. 票据管理制度55. 备用金及个人借款管理制度56. 费用报销管理制度57. 应收账款管理制度58. 应付账款管理制度59. 关联交易管理制度有，待完善2021.6财务部55. 按会计法律法

9、规和国际统一的会计准那么制度有，待完善2021.6财务部第7号采购管理采购管理60. 采购授权审批制度有见?授权审批制度?56. 供给商档案有61. 采购申请审批制度有见?采购管理方法?57. 合格供给商名册有62. 采购预算管理制度有见?预算管理方法?58. 比价资料及招标记录有63. 采购控制制度有见?采购管理方法?59. 采购合同有64. 验收管理制度有见?采购产品验证方法?60. 租赁合同有65. 付款控制制度有见?授权审批制度?66. 退货管理制度有第8号资产管理存货管理67. 存货授权审批制度68. 存货采购控制制度69. 存货管理岗位责任制70. 存货储存管理制度71. 仓库调拨

10、管理规定72. 存货领用管理制度73. 存货发放管理制度74. 存货盘点管理制度75. 废损存货管理制度76. 存货核算工作标准有，待完善2021.6财务部61. 存货调拨记录62. 存货领用记录63. 存货采购记录有，待完善2021.6财务部固定资产管理77. 固定资产授权批准制度78. 固定资产购置管理制度79. 固定资产验收管理制度80. 固定资产保管制度81. 固定资产折旧制度82. 固定资产处置制度83. 拱顶资产转移制度有，待完善2021.6财务部64. 固定资产目录65. 固定资产维修保养方案66. 固定资产处置记录有无形资产管理84. 无形资产授权批准制度85. 取得与验收控制

11、制度86. 无形资产使用管理制度87. 无形资产处置与转移管理制度88. 无形资产重大处置集体合议审批制度有，待完善2021.6财务部67. 品牌、商标目录68. 专刊目录69. 专有技术目录70. 资质申报、批准材料69有2021.12市场营销部第9号销售管理销售预算管理89. 销售授权审批制度有见?授权审批制度?71. 销售预算有90. 销售合同管理制度有见?合同管理方法?客户信用管理91. 客户效劳管理制度有，待归档2021.6市场营销部72. 客户数据库无2021.12市场营销部产品销售管理92. 发货退货管理制度无2021.5市场营销部73. 销售业务记录74. 销售台账、凭证有93

12、. 货款回收管理制度无2021.6市场营销部94. 销售定价管理制度无2021.7市场营销部第10号研发与开发研发工程管理95. 研发工程管理制度有见?工程管理程序?75. 立项申请有76. 研发工程清单有成果开发与保护96. 研究成果保护制度无2021.5市场营销部77. 研究成果清单无2021.12市场营销部第11号工程工程工程工程管理97. 工程可行性研究管理制度无2021.10总承包部78. 可行性研究报告有98. 工程评审与决策制度有见?评审管理方法?79. 工程评审意见有99. 工程监理制度本公司不涉及80. 竣工验收报告暂无100. 工程评估制度无2021.10总承包部第12号担

13、保业务担保管理101. 担保授权审批制度102. 担保风险评估制度103. 担保业务执行管理制度104. 担保业务责任追究制度不允许公司对外担保，不涉及81. 资信调查和风险评估报告82. 担保业务审批记录83. 担保合同不允许公司对外担保，不涉及第13号业务外包业务外包管理105. 业务外包、工程分包管理方法有，待改版2021.5总承包部84. 分包合同管理方法85. 分包合同86. 工程工程分包合同签订及用印情况台账有第14号财务报告财务报告管理106. 财务报告编制管理制度107. 会计品证管理方法108. 母公司合并财务报表管理制度109. 财务报告编制准备管理制度110. 反财务舞弊

14、与投诉举报制度111. 财务报告报送与纰漏管理制度有，待完善2021.6财务部按会计法律法规和国家统一的会计准那么制度有第15号全面预算全面预算管理112. 预算授权批准制度113. 预算编制管理制度114. 预算执行控制制度115. 预算调整管理方法116. 预算执行分析制度117. 预算审计管理制度有，待完善2021.6财务部87. 预算草案88. 预算调整申请89. 预算考核记录有本钱费用管理118. 本钱费用授权批准制度119. 本钱费用预测管理制度120. 本钱费用预算编制制度121. 本钱费用本钱控制制度122. 本钱费用核算制度有，待完善2021.6财务部按会计法律法规和国家统一

15、的会计准那么制度有第16号合同管理合同管理123. 合同授权审批制度有?见合同管理方法?90. 合同归档记录有124. 合同会审制度91. 合同法律审查意见书125. 合同违约及纠纷处理制度92. 合同履行情况评估报告126. 合同印章管理制度有见?印章管理制度?93. 用印记录有见?用印申请单?和?用印记录表?127. 合同法律审查制度暂无128. 合同订立制度有?见合同管理方法?129. 合同履行情况评估制度无2021.8市场营销部第17号内部信息传递 内部报告管理130. 内部报告保密制度131. 内部报告评估制度132. 内部报告使用管理制度133. 舞弊行为预防、检查、汇报制度134

16、. 档案管理制度135. 统计管理制度136. 公文管理制度134. 有见?文件档案管理制度?136.有见?文件控制程序?94. 内部报告文本95. 内部报告审批记录96. 内部报告流转记录第18号信息系统信息系统管理137. 信息的授权使用制度无2021.7综合办公室97. 用户管理权限98. 信息系统管理手册97.有，待完善98.有，待完善综合办公室138. 用户管理制度无2021.7综合办公室139. 信息系统平安管理制度无2021.7综合办公室140. 数据备份域平安回复制度无2021.7综合办公室第1号第3号第4号第5号综合管理党、工、团建立141. 党工团建立制度142. 企业民主

17、管理制度143. 职工代表大会制度参见十四所相关管理制度99. 党总支部台账100. 职工代表大会议程101. 集体合同纪检监察与审计144. 纪检监察制度145. 内部审计制度146. 职务消费管理制度147. 经济活动稽核制度参见十四所相关管理制度102. 审计报告103. 效能监察报告104. 稽核记录档案、公文、印章等管理148. 档案管理制度149. 公文管理制度150. 印章管理制度151. 公务用车管理制度148.有见?文件档案管理制度?149.有见?文件控制程序?150.有见?印章管理制度?151.有见?公司车辆管理制度?105. 档案目录106. 来文登记记录107. 公文批办记录108. 用印记录有