辽宁省2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题.docx

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1、辽宁省2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是。A2158.82点B456.92点C463.21点D2188.55点2、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计

2、划的委托人人数不得超过人。A100B200C300D5003、是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。A合法性原则B完整性原则C有效性原则D独立性原则4、清算价值是公司清算时每一股份所代表的。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值5、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括。A烟台住房储蓄银行B经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C全国性商业银行D部分符合条件的城市商业银行6、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的。A20B30C25D357、

3、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A一家B两家C一家或两家D多家8、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。A回顾阶段B计划阶段C实施阶段D完成阶段9、新股竞价发行方式的最大缺陷是。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性10、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。A3B6C9D1211、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A期权买卖双方均B期权买卖双方均不C期权购入者D无担保期权出售者12、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权

4、益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的。A80B70C60D5013、缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。A普通B突破C持续性D消耗性14、根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以票面金额。A高于B低于C等于D无关于15、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。A诚信B客观C乐观D审慎16、就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是。A带有较长下影线的阴线B光头光脚大阴线C光头光脚大阳线D大十字星型17、基金反映的是一种信托关系，是一种凭证。A所有权B受益C占

5、有权D信用18、1924年3月21日，在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。A马萨诸塞基金B马萨诸塞投资信托基金C马萨诸塞集合投资基金D马萨诸塞单位信托基金19、假设P、P和P分别表示证券组合P的标准差、系数和系数，M表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。A.B.C.D.20、上市公司董事会成员中应当有的独立董事。A1/2B1/3C1/2以上D1/3以上21、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。A3B4C5D622、道氏理论认为市场波动具有。A1种趋势

6、B2种趋势C3种趋势D4种趋势23、证券经纪商提供的信息服务不包括。A上市公司的详细资料B公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关股票市场变动态势的内部报告24、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A5%B6%C9%D10%25、关于保本基金，以下说法不正确的是。A保本期越长，投资者承担的机会成本越高B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D常见的保本比例介于80%100%之间二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至

7、少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是。A市盈率法B市净率法C现金分红折现法D贴现现金流量法2、影响可转换公司债券价值的因素主要有。A票面利率B转股价格C股票波动率D转股期限3、支付基金相关费用的资金清算属于。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算4、目前我国全国银行间市场买断式回购以方式进行。A净价交易B全价结算C全价交易D净价结算E比例价交易5、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30前D1

8、3:30前6、证券具有极高的流动性必须满足的条件有。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D变现的支付成本小7、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是。A(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额B(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额C(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额D(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额8、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是。A购证方式B储蓄存单方式C全额预缴、比例配

9、售D网上定价、竞价9、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的 除息日是在股权登记日后的第一日 除息日是在股权登记日后的第二日 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红ABCD10、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为。A400000元B18182元C13333元D2000000元11、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有。A结算以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D

10、交易双方不得直接交割清算12、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点13、证券投资分析师的主要职能包括。A预测市场或个别证券走势B分析证券投资证券的可行性C担任上市公司财务顾问D为主管部门、政府提供决策E代替投资者进行理性投资14、在我国，证券交易所会员享有等权利。A参加会员大会B有选举权和被选举权C对证券交易所事务表决权D促进交易

11、市场的稳定发展15、假设证券A过去3年的实际收益率分别为50%、30%、10%，那么证券。A期望收益率为30%B期望收益率为35%C估计期望方差为1.33%D估计期望方差为2.67%16、担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A市场部B交易部C投资部D研究部17、规避风险是指在市场收益率时，组合所蕴含的。A平行变动；经营风险B非平行变动；再投资风险C非平行变动；经营风险D平行变动；再投资风险18、在我国，（）不能担任基金托管人。A证券公司B资产管理公司C保险公司D商业银行19、发行人在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A董事B监事C高级管理人员D核心技术人员2

12、0、有关委托方式的说法，错误的是。A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的特征。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性22、我国基金法规定，基金托管人的更换条件有。A被依法取消基金托管资格B依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产C托管的资产出现较大的贬值风险D被基金份额持有人大会解任23、在下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。A直接营销渠道策略B集中性市场营销策略C无差异性市场营销策略D差异性市场营销策略24、基金公司会员部的职责包括。A负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值25、根据证券发行与承销管理办法的规定，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A申购日之前(不含该日)B申购当日C申购日之前(含该日)D申购次日