证券从业考试题免费下载9节.docx

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1、证券从业考试题免费下载9节证券从业考试题免费下载9节 第1节 在发行人披露的财务指标中，资产负债率是以（ ）公司财务报告的财务数据为基础计算。 A子 B母 C合并 D集团正确答案：B 中央银行可以通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。 （ ）正确答案： 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （ ）A正确B错误正确答案：B新股定价发行按抽签方式决定认购成功者。 信用交易在我国是被禁止的。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B2022年重新修订证券法后，信用交易在我国已经可以合法展开。 对衰退产业的调整和援助政策主

2、要包括（ ）。A限制进口B财政补贴C减免税D鼓励出口正确答案：ABC 金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或者负债的风险结构。 （ ）正确答案：互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（比如利率或汇率结构），从而规避相应的风险。 金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利。( )正确答案：证券从业考试题免费下载9节 第2节 认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在规定时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。 （ ）正确答案： （ ）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债

3、务凭证。A国家债券B政府债券C公司债券D金融债券正确答案：B 证券公司的主要业务有（ ）。A承销和自营证券B代理交易证券C受托资产管理D证券投资咨询正确答案：ABCD 有权发行可交换公司债券的主体是( )。A公司股东B上市公司股东大会C上市公司股东D股份公司董事会正确答案：C24.C可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。据此，只有上市公司股东有权发行可交换公司债券。 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格大于其面值，则其到期收益率（ ）其票面利率。A小于B等于C大于D不确定正确答案：C 国债基金投资目标侧重于追

4、求资本利得和长期资本增值。 （ ）正确答案： 基金管理人的报酬以及可以在基金资产中扣除的其他费用，应当按照我国有关规定执行并在基金契约和托管协议中订明。（ ）正确答案：证券从业考试题免费下载9节 第3节 中国证券业协会基金业委员会成立于（ ）年。A1991B2022C2022D2022正确答案：C 基金管理费费率通常反比于（ ）。 A基金规模 B基金属于的风险程度 C基金的投资仓位 D基金的存在期限正确答案：A （ ）分析是介绍与宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一。A公司分析B产业分析C行业分析D企业分析正确答案：C行业分析是对上市公司进行分析的前提，也是连接

5、宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节。 按证券收益是否固定，有价证券可分为（ ）。 A固定收益证券 B银行收益证券 C商业收益证券 D变动收益证券正确答案：AD 证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（ ）。 A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季度编制库存证券报表 D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况正确答案：ABD熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。 外资股份发行时，主承销商和全球

6、协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（ ）。A发行方式B国际配售与公开募集的比例C拟进行国际分销的地区D上市地正确答案：ABCD 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。 （ ）正确答案：证券从业考试题免费下载9节 第4节 公司现金流主要来自下列哪些活动?（ ）A公司经营B公司投资C公司筹资D公司变更正确答案：ABC 国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知>明确并购安全审查的范围包括( )。A外国投资者并购境内军工及军工配套企业B外国投资者并购境内重点、敏感军事设施周边企业C外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品企业，且实际控制权可能被外国投资者

7、取得D外国投资者并购境内关系国家安全的关键技术企业，且实际控制权可能被外国投资者取得正确答案：ABCD答案为ABCD。考查并购安全审查范围的知识。以上四项均符合题意。 在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。 A离岸基金 B在岸基金 C国内基金 D国际基金正确答案：B熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P24。 从横向结构关系来看，证券市场可以分为（ ）。A股票市场债券市场和基金市场B发行市场和交易市场C国际市场和国内市场D有行市场和无形市场正确答案：A 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。A国债BA股CB股D权证正确答案：C根据我国相关法律规定，一般的境外

8、投资者可以投资在证券交易所上市的B股。 ( )不是上市后的证券存管业务A交易过户B股东名册登录C非交易过户D证券账户查询正确答案：B52.B证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。B项股东名册登录是上市前的证券存管业务。 截止2022年末，我国的基金管理公司已有59家，有9家基金管理公司的基金管理资产超过1000亿元，其中3家公司的基金管理资产超过了2000亿元。（ ）正确答案：证券从业考试题免费下载

9、9节 第5节 保险公司次级定期债务，是指（ ）。A保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务正确答

10、案：A 证券公司债券发行人可聘请（ ）等机构担任债权代理人。 A基金管理公司 B证券公司 C律师事务所 D会计师事务所正确答案：ABC发行人应当为债券持有人聘请债权代理人，证券公司债券发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。 企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即（ ）。A尽职推荐阶段B持续督导阶段C前端督导阶段D后台督导阶段正确答案：AB 沈阳哪里有证券从业资格证的面授培训机构？比较专业，一次通过的？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业

11、资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密

12、押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 对于以下（ ）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。 A不合格账户 B客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致 C有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致 D在登记结算系统作单独管理的休眠账户正确答案：ABCD熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P93。 根据（ ）的不同，债券主要有政

13、府债券、金融债券和公司债券三大类。A债券持有人B债券承销商C发行对象D发行主体正确答案：D 公司的净资产包括（ ）。A股东对公司投入的资本B未分配利润C盈余公积金D资本公积金正确答案：ABCD证券从业考试题免费下载9节 第6节 企业法人分立、合并，它的权利和义务由变更后的法人享有和承担。（ ）正确答案： 现实复利收益率允许资产管理人根据（ ）预测债券的表现。 A对宏观经济形势的把握 B计划的投资期限 C预期的有关再投资利率 D未来市场收益率正确答案：BCD考点：了解单一债券收益率的衡量方法。见教材第十四章第一节，P331。 中国证监会发布了外资参股基金管理公司设立规则和外资参股证券公司设立规则

14、。2022年11月37日的短短5天内，中国证监会等部门连续出台了 关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知、合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法等政策法规。（ ）正确答案： 下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计，则证券M的期望收益率和标准差分别为（ ）。 收益率(%) -20 30 概率 1/2 1/2A5%，6.25%B6%，25%C6%，6.25%D5%，25%正确答案：D 国家专有地财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。 （ ）正确答案： 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的

15、有( )A股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%正确答案：D答案为D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞

16、价范围为前收盘价的土下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下100% 投资决策委员会的职责是制定()。A.基金的投资计划B.基金的投资策略C.基金的投资原则D.基金的投资目标正确答案：ABCD证券从业考试题免费下载9节 第7节 依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。A股票市场B债券市场C基金市场D衍生品市场正确答案：ABCD 通货膨胀损害实体经济，导致原材料价格上涨，企业的销售出现困难，所有公司都因此蒙受损失 ( )正确答案：154.B某些公司可能从中获利，另一些会受损。 发行人的董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近( )年内曾发生变动的，应披露变动的经

17、过及原因。A1B2C3D4正确答案：C答案为C。发行人应披露董事、监事、高级管理人员是否符合法律、法规规定的任职资格；发行人的董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 873年，英格兰人罗伯特富莱明创立“英格兰美国投资信托”，专门办理新大陆的铁路投资，聘请专职的管理人进行管理，投资信托才成为一种专门的赢利业务。（ ）正确答案： 关于股票和债券的描述，不正确的有（ ）。 A债券利息属于资产范围 B股票的股息红利是公司利润的一部分 C公司破产，清理资产后有余额偿还，股票偿付在前，债券偿付在后 D在二级市场上，债券市场价格较稳定，股票价格波动频繁正确答案：AC 反映资产

18、总额周转速度的指标是：（ ）。A固定资产周转率B存货周转率C总资产周转率D股东权益周转率正确答案：C 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )对基金择时能力进行衡量的方法。A.现金比例的百分比B.各种证券持有量C.预期收益率D.组合风险正确答案：A证券从业考试题免费下载9节 第8节 公开发行股票数量少于4亿股的，网下配售数量不超过本次发行总量的（ ）。A20%B25%C30%D35%正确答案：A公开发行股票数量少于4亿股的，网下配售数量不超过本次发行总量的20%。 开放式基金、封闭式基金的费率由（ ）确定。A基金托管人B基金管理人C基金份额持有人D证监会正确答案：B答案为B。开放式基金

19、、封闭式基金的费率由基金管理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。 星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2022年的投资计划，其中违反规定的有( )。A将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬B将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模C将自有财产用于资金拆借D将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证正确答案：ABD65. ABD证券公司客户资产管理业务试行办法第四十二条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 每

20、年在公司公布分配方案到除权除息前后是殷价最稳的阶段。 ( )正确答案：答案为B。每年在公司公布分配方案到除息前后是股份波动最大的阶段。 对于事先已确定发行条件的国债，仍采取承购包销方式，目的主要运用于可上市流通的凭证式国债的发行。此题为判断题(对，错)。正确答案： 国有企业改组为上市公司时，其占用的国有土地的处置方式主要有( )。A以土地所有权作价入股B以土地使用权作价入股C缴纳土地出让金取得土地使用权D缴纳土地年租金正确答案：BCD74. BCD对上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有：以土地使用权作价入股；缴纳土地出让金；缴纳土地年租金；授权经营方式配置土地。 完善基金管理公司治理结构

21、，应避免（ ）。A大股东利益优先B管理人利益最大化C利益公平D责任到位正确答案：AB证券从业考试题免费下载9节 第9节 市场的实际情况表明，价格与收益率之间的关系经常是非线性的。（ ）正确答案： 基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。A基金托管人B基金发起人C基金管理人D基金清算小组正确答案：A 中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。 （ ）正确答案：B考点：掌握证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法、发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定、关于规范面向公众开展的证券投资

22、咨询业务行为若干问题的通知以及证券公司内部控制指引的主要内容。见教材第九章第二节，P422。 依据优先股票股息在当年未能足额分配分派时，能否在以后年度补发的不同，优先股可以分为（ ）。A参与优先股B 非参与优先股C累积优先股D非累积优先股正确答案：CD 根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的（ ）。A0.1%B0.2%C0.5%D1%正确答案：A H股控股股东必须承诺上市后（ ）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（ ）的持股比例。A6，20%B12，30%C6，30%D12，20%正确答案：C 货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低 （ ）正确答案：