证劵从业( 新 )预测试题8节.docx

《证劵从业( 新 )预测试题8节.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 新 )预测试题8节.docx（27页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证劵从业( 新 )预测试题8节证劵从业( 新 )预测试题8节 第1节开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（ ）。继承捐赠司法强制执行经注册登记机构认可的其他情况A.B.C.D.答案：D解析：开放式基金的非交易过户有哪些情形，继承捐赠司法强制执行经注册登记机构认可的其他情况全部都是。在我国，根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.50B.75C.80D.85答案：C解析：在我国，根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，80以上的基金资

2、产投资于股票的，为股票基金。（ ）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行答案：A解析：金融债券的登记与托管，选A。（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.证券资产管理业务答案：B解析：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及

3、证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。担保协议担保人资信情况说明无违法违规证明资产证明A.B.C.D.答案：A解析：除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，还应提供担保协议及担保人资信情况说明。以下属于私募基金合格投资者的有（）。社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金依法设立并在基金业协会备案的投资计划投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员中国证监会规定的其他投资者A.B.C.D.以上都不属于答案：A解析：考点

4、：私募基金合格投资者。对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。.责令改正.出具警示函.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告.责令暂停发布证券研究报告A：. B：.C：. D：.答案：D解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪

5、的,依法移送司法机关。证券账户的子账户包括()。人民币普通股票账户人民币特种股票账户全国中小企业股份转让系统账户封闭式基金账户开放式基金账户A.B.C.D.答案：A解析：考查证券账户的子账户所包含的内容。证券账户的子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。#证劵从业( 新 )预测试题8节 第2节证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者

6、撤销证券公司相关业务许可。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下答案：A解析：本题考查证券法。根据证券法第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。公司经营对象、经营方法、经营渠道等必

7、须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）。A.合法经营原则B.依法接受国家宏观调控原则C.自负盈亏原则D.自主经营原则答案：A解析：合法经营原则要求公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等必须是符合法律规定的。基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款答案：B解析：本题考查证券投资基金法第一百零七条及第一百四十四条的规定。基金服务机构未建立应急

8、等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处10万元以上30万元以下罚款。证券投资咨询人员，主要包括（ ）。.证券咨询顾问.证券投资顾问.证券评估师.证券分析师A：.B：.C：.D：.答案：C解析：证券投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问和证券分析师。证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表答案：C解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告；经注册会计

9、师审计的财务会计报表。合伙企业可以由（）设立。A.自然人 B.法人 C.其他组织 D.国家答案：A,B,C解析：合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照合伙企业法在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格一段时期内进行大量且连续的交易A.B.C.D.答案：A解析：本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四

10、项均属于异常交易行为。下面关于机构投资者的描述，正确的有（ ）。机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金融资源的配置和公司治理的完善机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程通过发展机构投资者，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平A.B.C.D.答案：D解析：机构投资者的作用。证劵从业( 新 )预测试题8节 第3节反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率

11、倍数D.企业价值/息税前利润倍数答案：A解析：市净率的含义。（2022年）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益答案：D解析：公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计人当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。开放式基金的份额资产净值每（ ）个交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4答案：A解析：封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。根据合伙企业法律制度的规定,下列关于普通合伙企业合伙人的表述中

12、,正确的是（ ）A.国有企业不能成为合伙人B.非法人组织不能成为合伙人C.公益性社会团体可以成为合伙人D.限制民事行为能力的自然人可以成为合伙人答案：A解析：参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。平等自愿公平诚实信用A.B.C.D.答案：D解析：参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（ ）。基金合同生效前的律师费，不得列入基金管理过程中发生费用基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的基金费用支出可以列入基金管理过程中发生费用基金管理费可以从基金财产中列支基金的申购费可以从基金资产中列支A.、B.、C.、D

13、.、答案：C解析：下列费用不列入基金管理过程中发生费用：（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。基金的申购费由投资者自己承担。商业银行次级定期债务的目标债权人为()。A.

14、政策性银行B.企业法人C.其他金融机构D.其他商业银行答案：B解析：商业银行次级债务。次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集，目标债权人为企业法人。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码证券投资顾问服务的内容和方式投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策A.B.C.D.答案：D解析：选项是正确的，符合证券投资顾问业务风险揭示环节的规范要求。证劵从业( 新 )预测试题8节 第4节证券公司从事证券自营业务，其投

15、资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。.处以3万元以上10万元以下的罚款.给予警告.情节特别严重的，送司法机关处理.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A:、B:、C:、D:、答案：D解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。 .证券投资顾问的职责和禁止行为 .证券投资顾问服务

16、的内容和方式 .收费标准和支付方式 .终止或者解除协议的条件和方式 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：证券投资顾问业务暂行规定第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和方式。地方政府债券可以分为（ ）和（ ）。A.一般债券，普通债券B.般债券，收入债券C.普通债券，特种债券D.专项债券，收入债券答案：B解析：

17、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务答案：C解析：按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该具备下列条件：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务

18、；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务答案：B解析：转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（ ）项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类答案：B解析：作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银

19、行资产负债表的负债的一个主要项目；“作为银行的银行”，中央银行与商业银行等金融机构间的业务关系主要体现在负债方；“作为政府的银行”，中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款和列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目。客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）?A：混合管理B：相互独立、分别管理C：适当独立D：共同管理答案：B解析：证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。客户身份核实客户账户变动确认是否向客户充分揭示风险是否存在全权委托行为A.B.C.D.答案

20、：D解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。确认客户开户为其真实意愿。提醒客户自行设置和妥善保管密码。确认客户开户方式。证劵从业( 新 )预测试题8节 第5节风险管理的原则包括（ ）。全面风险管理原则集中管理原则垂直管理原则关联性原则A.、B.、C.、D.、答案：B解析：风险管理的原则包括全

21、面风险管理原则、集中管理原则、垂直管理原则、独立性原则。下列情形中，不得收购上市公司的有( )。收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形收购人最近5年有严重的证券市场失信行为 A、. B、.C、.D、.答案：A解析：根据上市公司收购管理办法第6条的规定任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的，不得收购上市公司：收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；收购人最近3年有严重的

22、证券市场失信行为；收购人为自然人的，存在公司法第147条的规定情形；法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保答案：B解析：考点：私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35以上的股权或出资，且拥有管理控制权。证券公司自有资金参与、退出集合计划时

23、，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（ ）。金融衍生工具产生的最基本原因是避险20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段?A：B：C：D：答案：D解析：金融衍生工具的发展动因：（1）金融衍生工具产生的最基本的原因是避险；（2）20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；（3）金融机

24、构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因；（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括（）。公司对现金的需要股东所处的地位法律方面的限制公司进入资本市场获得资金的能力A、B、C、D、答案：A解析：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，具体包括：法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要；其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。证券交易所的从业人员；期货交

25、易所的从业人员；证券业协会的工作人员；银行工作人员。A.B.C.、D.、答案：D解析：题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%答案：B解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。证劵从业( 新 )预

26、测试题8节 第6节期货交易管理条例第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会答案：A解析：本题考查期货交易管理条例第五条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。场外交易市场的英文缩写是( )。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF答案：A解析：A项是场外交易市场的英文缩写，B项是货币市场基金的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有()。现在定约成交将来交割非标准化在场外市场进行A.、B.、C.、D.、答案：B解析：期

27、货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行；期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。.基金管理人.基金发起人.基金托管人.基金投资人A:、B:、C:、. D:、.答案：B解析：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务

28、院证券监督管理机构备案。证券登记结算公司的登记结算制度包括（ ）。证券实名制货银对付的交收制度分级结算制度和结算参与人制度净额结算制度A.、B.、C.、D.、答案：C解析：(1)证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 (2)货银对付的交收制度。中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的

29、违约交收风险降低到最低程度。我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。(3)分级结算制度和结算参与人制度。我国证券结算采用分级结算制度。证券法明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任；证券登记结算机构根据清算交收结果为

30、投资者办理登记过户手续。在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。通过对结算参与人实行准入制度，制定风险控制和财务指标要求，证券登记结算机构可以有效控制结算风险，维护结算系统安全。(4)净额结算制度。证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金；净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。(5)结算证券和资金的专用性制度。证券登记结算公司按照业务规则收取的各

31、类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性答案：C解析：流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。下列选项中，属于账户管理内容的有( )。证券账户的合并、挂失补办账户的开立、信息变更、注销账户信息比对与报送合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理A.B.C.D.答案：C解析：账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠

32、账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息比对与报送；客户账户档案管理等。#下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（ ）。?A：有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D：有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务答案：C解析：证劵从业( 新 )预测试题8节 第7节证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、

33、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员答案：B解析：本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。债券收益的三种表现形式有( )。利息收人资本损益再投资收益经营收入A: . . . B: . . . . C: . . . D: . . .答案：A解析：在

34、实际经济活动中债券收益可以表现为三种形式：利息收入，即债权人在持有债券期间按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息；资本损益，即债权人到期收回的本金与买人债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入；再投资收益。即投资债券所获现金流量再投资的利息收入，受市场收益率变化的影响。有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场答案：A解析：主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有宏观经济“晴雨表”之称。我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（ ）

35、。信贷资产证券化企业资产证券化资产支持票据保险资产证券化A.B.C.D.答案：C解析：我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为信贷资产证券化企业资产证券化资产支持票据保险资产证券化。证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（ ）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制答案：C解析：证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行第三方存管，客户资料完整真实。下列说法中，正确的是（ ）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海证券交易所规定交

36、易日为每周一至周五答案：D解析：经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间；交易时间内因故停市，交易时间不作顺延；国家法定节假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为（）。AQDIIBRQFIICFOFDQFII答案：A解析：合格境内机构投资者（QDII），是指符合合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。下列关于信用评级与债券利率的对应关系正确的是（ ）

37、。A.信用评级较低的债券，利率较低B.信用评级较低的债券，利率较高C.信用评级较高的债券，利率较高D.以上均不正确答案：B解析：对于信用评级较低的债券，购买者要承担的信用风险较大，发行者需要以较高的利率发行债券以吸引投资者；对于信用评级较高的债券，市场上的投资者对其比较信任，发行者只需提供较低的利率即可，这就降低了发行者的筹资成本。证劵从业( 新 )预测试题8节 第8节证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。资产配置策略自营业务规模可承受的风险限额投资品种A.B.C.D.答案：A解析：根据证券公司证券自营业务指引第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确

38、定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司答案：B解析：募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定，选项A错误。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结

39、束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记，选项C错误。股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，选项D错误。参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。年满18周岁；年满20周岁；高中以上文化程度；完全民事行为能力。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理办法第7条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监

40、管D.事后监管答案：C解析：中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%A.B.C.D.答案：A解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不

41、得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺

42、的行为、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.、B.、C.、D.、答案：C解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级答案：A解析：银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏答案：A解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。