证劵从业( 新 )历年真题9章.docx

《证劵从业( 新 )历年真题9章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 新 )历年真题9章.docx（23页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证劵从业( 新 )历年真题9章证劵从业( 新 )历年真题9章 第1章2022年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%答案：C解析：隐含考点是沪深300股指期货合约乘数为每点300元。实现盈利为（3718.8-3661.6）x 300=

2、17160,投入资金为3718.8x300x10%=111564元，日收益率为17160111564x100%约等于15.38%。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。准确客观完整公平A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时。应当注明出处和著作权人。证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的

3、（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。20%30%40%50%A.B.C.D.答案：C解析：有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;（3）不能清偿到期债务。发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是( )。A: 处以10万元的罚款B: 处以50万元的罚款C: 处以100万元的罚款D: 处以150万元的罚款答案：B解析：根据证券法第193条的规定，发行人、上市公司或者其他

4、信息披露义务人未按照规定披露信息或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。证券公司为期

5、货公司介绍客户时，应当（ ）。向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系向客户解释期货交易的方式、流程及风险向客户作获利保证、共担风险等承诺不得向客户虚假宣传、误导客户A.B.C.D.答案：B解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8B.7C.6D.5答案：D解析：合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机

6、构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。证劵从业( 新 )历年真题9章 第2章(2022年)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元答案：D解析：公开发行公司债券，应符合的条件之一：股份有限公司净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。

7、故本题选择 D 选项。证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种.期限.交易对手.融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明.相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离答案：D解析：证券公司的融资管理应符合以下要求：（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求利来源。（2）加强负债品种、

8、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力。（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。ETF的申购和赎回均以现金进行LOF必须采用指数基金模式ETF只在二级市场交易LOF对申购和赎回没有规模的上限A.B.C.D.答案：A解析：ETF是指数型基金，而LOF不一定采用指数型基金，也可以是主动型基金；ETF采用实物申购、赎回机制，LOF的申购和赎回均以现金进行

9、；ETF实行一级市场、二级市场并存的交易制度。按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：C解析：按照公允价值计算，养老保险基金投资于，银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的5%。在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析

10、。公司治理水平与管理层质量产业竞争结构财务状况货币政策A.B.C.D.答案：A解析：公司经营状况的好坏，可以从公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况等方面来分析。证劵从业( 新 )历年真题9章 第3章多层次资本市场的意义错误的是（ ）A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩答案：B解析：健全多层次资本市场体系，是发挥市场配置资源决定性作用的必然要求，是推动经济转型升级和可持续发展的有力引擎，也是维护社会

11、公平正义、促进社会和谐、增进人民福祉的重要手段。 （一）有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资。提升服务实体经济的能力（二）有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险（三）有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型（四）有利于促进产业整合，缓解产能过剩（五）有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生。促进社会和谐（六）有利于提高我国经济金融的国际竞争力答案B应为提高直接融资比重，故答案B错误下列关于股票特征的说法，正确的是( )。股票是一种物权证券股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值股票与它代表的财产权可以分开股票证明了股东的权利A:. . . B:.

12、 . . C:. . D:. .答案：D解析：股票本身虽然没有价值。但它包含着股票持有者要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票代表着一定的价值。股东权利的转让应与股票所有权的转移同时进行，即股票与它代表的财产权合二为一不可分离。股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它并不创造股东的权利而是证明股东的权利。目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（ ）。证券市场基本法律法规投资银行业务金融市场基础知识证券投资顾问业务A.B.C.D.答案：C解析：本题考查证券业从业资格考试中入门考试的科目，包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）

13、情形时，不得非公开发行股票。上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除A.B.C.D.答案：C解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到

14、过证券交易所公开谴责；上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。选择错误，未被，正确是被！保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（ ）。A.场外市场 B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场答案：B解析：场内市场即证券交易所市场是证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组

15、织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心。转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。不可抗力意外事故技术故障交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A.B.C.D.答案：D解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他异常情况。证劵从业( 新 )历年真题9章 第4章按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（ ）年以上。A.10B.8C.5D.3答案：C解析：按照关于调整证

16、券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立5年以上。中国证券业协会正式成立于( )年。A: 1990B: 1991C: 1992D: 1993答案：B解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、南经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。A.发生自然人投资者死亡的B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易

17、、产品终止、合同失效或被撤销等情形的答案：D解析：本题考查主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。不参与基金会计核算的基金费用有（ ）管理费托管费申购费认购费?A：B：C：D：答案：C解析：在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费（认购费）、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。上述两大类费用的性质是不同的。第一类费用并不参与基金的会计核算，而第二类费用则需要直接从基金资产中列支，其种类及计提标准需在基金合同及基金

18、招募说明书中明确规定。下列关于债券的说法正确的有( )。 发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金 股票风险较大，债券风险相对较小 债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息 股票持有者可以通过市场转让收回投资资金A. 、 B.、C.、D.、答案：B解析：错误，发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。 正确，股票风险较大，债券风险相对较小。这是因为：第一，债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。第二，倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后。第三，在二

19、级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。正确，债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。股票的股息红利不固定，一般视公司经营情况而定。正确，债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此，债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资人股，股东便不能从股份有限公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为永久证券。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。.公司章程.招股说明书.承销机构名称.营业执照A：.B：.C

20、：.D：.答案：A解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：.公司章程；.发起人协议；.发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；.招股说明书；.代收股款银行的名称及地址；VI.承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。证劵从业( 新 )历年真题9章 第5章要约收购的期限不得少于（ ）日。A.7B.10C.15D.30答案：D解析：要约收购的期限不

21、得少于30日，并不得超过60日。股份公司自身的经营现状和（ ）是股票价格的基石。A.股票价值B.发展前景C.股票份额D.以上都不对答案：B解析：股份公司自身的经营现状和发展前景是股票价格的基石。证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（ ）。.有100万元人民币以上的注册资本.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施.有健全的内部管理制度.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，

22、有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。（2）有100万元人民币以上的注册资本。（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。（4）有公司章程。（5）有健全的内部管理制度。（6）具备中国证监会要求的其他条件。质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限证券公司进入风险处置或破产程序质押券中的证券到期A.B

23、.C.D.答案：C解析：选项属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。网下询价投资者的条件有效报价条件最低报价金额配售方式和配售原则A.B.C.D.答案：D解析：首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售方式和配售原则。下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的

24、客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内答案：C解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。证劵从业( 新 )历年真题9章 第6章金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险答案：D解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：（1）避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。（2）金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。（3）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与

25、手段。赋予股东优先认股权的主要目的包括()。保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例保护原有普通股票股东的利益和持股价值确保公司股份能足额认购增加公司的募集资金A.、B.、C.、D.、答案：B解析：赋予股东优先认股权有两个主要目的：(1)能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例。(2)能保护原普通股票股东的利益和持股价值。证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保

26、答案：B解析：私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有管理控制权。国际短期资金流动的类型包括（ ）。国际直接投资国际间接投资贸易资金流动保值性资金流动A.B.C.D.答案：D解析：国际短期资金流动，是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受中国证券业协会自律管理。A.中国人民银行B.中国证监会C.财政部D.中国证券业协会答案：D解析：科创板的网下投资者应当向中国证

27、券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资

28、产为人民币100万元丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币200万元A.B.C.D.答案：C解析：在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；净资产不低于人民币100万元。证劵从业( 新 )历年真题9章 第7章下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为3人至13人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，

29、可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定答案：A解析：有限责任公司中，执行董事是可以兼任公司经理，选项A错误。货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。A.现值B.内在价值C.时间价值D.终值答案：C解析：货币的时间价值的概念。按照证券监督管理条例的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务.自营业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司答案：A解析：经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券

30、承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。期限不同投资者地位不同发行规模限制不同价格形成方式不同A.B.C.D.答案：D解析：辨析封闭式基金与开放式基金的区别，选D。在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5B.20C.50D.70答案：C解析：考点：考查合格境外机构投资者。商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证

31、券资产不少于50亿美元。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务推广协议签订服务提供注册登记A.B.C.D.答案：A解析：对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。证劵从业( 新 )历年真题9章 第8章有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元答案：C解析：考查有限责任公司发行企业债券的条件。股份有限公司的净资产额不低于3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于6

32、000万元。证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。资产配置策略自营业务规模可承受的风险限额投资品种A.B.C.D.答案：A解析：根据证券公司证券自营业务指引第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。股票投资的主要分析方法包括（ ）基本分析法定性分析法技术分析法量化分析法A.B.C.D.答案：C解析：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.证券市场和非证券金融市场答

33、案：B解析：按照发行流通性质，可以将金融市场划分为一级市场和二级市场。中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A，(AAA，AA，A)，B，(BBB，BB，B)、C，(CCC，CC，C)，D，E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿.指定其他机构托管.接管.行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司答案：C解析：B类BB级及以上公司的评价计分应当高于100分

34、。证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销答案：B解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证劵从业( 新 )历年真题9章 第9章下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件风险敞口在特定情况下是可以管控的风险识别包括感知风险和分析风险两个环节风险补偿是指在风险损失发生之前通过金融交易的价格补偿获得风险回报，以及在损失发生之后通过抵押、质押、保证、保险等获得补偿A.B.C.D.答

35、案：D解析：考查风险的综合性内容。风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件。在一般意义上，经济主体面临的金融风险水平的高低不仅取决于风险的波动性，而且还取决于其对特定金融风险的暴露程度。与风险源很难控制和管理相比，风险敞口在特定情况下是可以管控的。风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。风险补偿是指在风险损失发生之前通过金融交易的价格补偿获得风险回报，以及在损失发生之后通过抵押、质押、保证、保险等获得补偿。下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内

36、有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所答案：B解析：设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立。（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。（3）股东共同制定公司章程。（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。（5）有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。关于收益公司债券，以下说法正确的有（ ）。是一种具有特殊性质的债券利息只在公司有盈利时才支付如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发所有应付利息付清后，公司才可对股东分红A.、B.、C.、D.、答案：D解析：收益公司债券是一种具有特殊性质的债券。与一

37、般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后，公司才可对股东分红。储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（ ）。发行对象不同发行利率确定机制不同流通或变现方式不同到期兑付方式不同A.B.C.D.答案：A解析：储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处。二者不同之处在于：发行对象不同；发行利率确定机制不同；流通或变现方式不同；记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格（净价）有可能高于或低于发行面值，而储蓄国债（电子

38、式）在发行时就对提前兑取条件作出规定。为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是(?)。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场答案：C解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括()。、证券交易价格由买方和卖方力量直接决定、证券成交价格的形成由做市商决定、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系、投资者买卖证券的对手是其他投资者A.、B.、C.、D.、答案：D解析：报价驱动的特点有：(1)证券成交价格的形成由做市商决定；(2)投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。