证券从业历年真题解析8卷.docx

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1、证券从业历年真题解析8卷证券从业历年真题解析8卷 第1卷 尽职调查的绝大部分工作集中于发审会前重大事项的调查。（ ）正确答案：尽职调查的绝大部分工作集中于提交发行申请文件前。 关于股票和债券收益的描述，正确的有（ ）。 A债券有规定的利率，可获固定的利息 B股票的股息红利不固定，一般视公司经营情况而定 C股票风险较大，债券风险相对较小 D股票收益较债券大正确答案：ABC QDII基金的净值在（ ）披露。 A估值日 B估值日后1个工作日 C估值日后2个工作日 D估值日后3个工作日正确答案：C掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。见教材第九章第六节，P208。 上市公司向社会公开发行新股就是指向

2、全体社会公众发售股票。 （ ）正确答案： 逆时针理论的八大循环包括（ ）。 A价稳量增，价量齐升 B价涨量稳，价涨量缩 C价稳量缩，价跌量缩 D价格快速下跌而量小，价稳量增正确答案：ABCD考点：了解技术分析的基本理论。见教材第十三章第四节，P323。 指数基金的特点在于（ ）。A费用低廉B风险较大C投资回报稳定D可以作为避险套利工具正确答案：ACD证券从业历年真题解析8卷 第2卷 发行金融债券所筹集的资金主要用于（ ）。A发放特种贷款B政策性贷款C商业性贷款D消费贷款E其他专门用途正确答案：ABE 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。 （ ）正确答案： ETF上

3、市交易之后，需在每Et开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（ ）。 A基金资产净值 B基金份额净值 C基金份额参考净值 D基金份额累计净值正确答案：C掌握ETF的信息披露。见教材第九章第六节，P209。 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协确定。（ ）正确答案：A考点：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P247。 风险管理与控制的核心包括( )。A风险限额的确定B风险限额的分配C风险监控D风险的消除正确答案：ABC94. ABC风险管理与控制的核心是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。 尽职调查的主要内容包括(

4、)。A拟募股企业与关联企业的关系和结构B产品类别及市场占有率分析C企业未来的发展和募集资金的用途D产品的技术特点及发展方向正确答案：ABCD89. ABCD尽职调查的主要内容有：有关拟募股企业的发展历史与背景；公司发展战略；拟募股企业与关联企业的关系和结构；产品类别及市场占有率分析；产品的技术特点及发展方向；同业竞争与关联交易；生产程序、企业管理与质量控制；原材料的购进渠道、采购政策、订货程序；与供应商的合作情况；国家补贴情况；技术产品的开发、销售、市场推广及售后服务；财务资料及业绩；董事、管理阶层及员工；外汇风险；中国加入世界贸易组织对企业的影响；企业知识产权、物业和各类财产权利的详细情况；

5、企业未来的发展和募集资金的用途等。证券从业历年真题解析8卷 第3卷 客户信用交易担保资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 ( )正确答案：164.B客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。题中描述的是融资专用资金账户。 被审计单位资产负债表截止日到审计报告13发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为（ ）。A期中事项B期前事项C期后事项D后续事项正确答案：C 影响期货价格的因素包括（ ）。A预期通货膨胀B财政政策、货币政策C现货金融工具的供求关系D期货合约的流动性正确答案：ABCD 外国

6、债券一般是由发行地所在国的（ ）承销。A证券公司B几家大银行C金融机构D中央银行正确答案：AC外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。 关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。A、 证券公司可接受客户的委托B、 证券公司不赚差价C、 证券公司可向登记结算公司融券D、 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入正确答案：C 股份公司监事的任期每届为（ ）。A、1年B、2年C、3年D、4年正确答案：C证券从业历年真题解析8卷

7、第4卷 封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金( )倍的现金。A1B.2C.3D.4正确答案：A答案为A。开放式基金（不合ETF）每个交易日日终在扣除估值期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在1年以内的政府债券。封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金1倍的现金。 股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的_价值 ( )A、帐面B、实际C、内在D、理论正确答案：B 资本市场可以分为（ ）。A 证券市场和同业拆借市场B 中长期信贷市场和证券

8、市场C 证券市场和回购市场D 股票市场和债券市场正确答案：B 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ）。A01元或其整数倍B005元或其整数倍C001元或其整数倍D0005元或其整数倍正确答案：CC 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为0O1元或其整数倍。 对履行基金托管职责的监督不包括( )。A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保

9、证基金财产的安全与独立D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见正确答案：B 詹森指数在下列有关詹森指数所描述中，正确的是（ ）。A詹森指数是建立在CAPM测算基础上的绝对收益率测度B詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过标准差来计算的C詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过贝塔值来计算的D衡量基金组合收益率与处于通风险水平的组合期望收益率的差额正确答案：AD证券从业历年真题解析8卷 第5卷 上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（ ）。 A重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上

10、市公司和股东合法权益的情形 B不会导致上市公司经营状况发生波动 C有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形 D重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法正确答案：ACD 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。A开户和证券交易过户B证券交易过户和签订证券协议C开户和签订证券协议D开户和接受具体委托正确答案：C 交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。A被动操作的指数型基金B在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C独特的实物申购赎回机制D实行一级市场与二级市场并存

11、的交易制度正确答案：B 我国要对境外期货交易实行严格限制，其主要原因有（ ）。A过去我国参与境外期货市场的绝大部分为投机活动，造成了国家外汇的大量损失B目前我国还没有实现人民币资本项目下的可兑换C我国期货交易及有关法律、法规不健全，监督管理机制不完善D企业行为缺乏有效约束，允许企业进入境外期货市场投资，会使国有资产面临巨大风险正确答案：ABCD 证券公司董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。（）对错点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试

12、题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：点击考前密押题下载地址点击五科精华内容汇总下载地址点击都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 优先股股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股股东权益的议案时，他们才能行使表决权。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：证券从业历年真题解析8卷 第6卷 基金托管

13、人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。 （ ）正确答案： 金融工程作为金融创新的手段，其运作可分为( )等步骤A诊断B生产C修正D商品化正确答案：ABCD104. ABCD金融工程作为金融创新的手段，其运作可分为诊断、分析、生产、定价、修正、商品化六个步骤。 国际注册投资分析师协会由（ ）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。 A欧洲金融分析师协会 B亚洲证券分析师联合会 C巴西投资分析师协会 D中国证券业协会证券分析师专业委员会正确答案：ABC了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。见教材第九章第三节，P433。 发行可转换公司债券的

14、股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。A.3000，5000B.4000，5000C.3000，6000D.4000，6000下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，

15、各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 发行公司债券其累计债券总额不超过公司净资产的35%。正确答案：要求发行公司债券的公司，其累计债券总额不得超过公司净资产额的40%。 对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税。 （ ）正确答案：证券从业历年真题解析8卷 第7卷 上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。（ ）正确答案： 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为(）正确答

16、案：答案为B一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，两次交易契约行为 第 112 题 纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。（）A正确B错误正确答案：横向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为，而不是纵向收购。 企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括( )A突出主营业务B避免同业竞争，减少关联交易C保持较高的资产总额与资产利润率D明确股份有限公司与各关联企业的经济关系正确答案：C38.C为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下基本原则：突出主营业务；避免同业竞争，减少关联交易；保持较高的利润

17、总额与资产利润率；避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍；明确股份有限公司与各关联企业的经济关系 协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。 （ ）A正确B错误正确答案：B协议平台对申报价格的规定之一是：债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有（ ）。A以口头形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款C告知客户将信用账户

18、出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码D以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险正确答案：BCD证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。故A选项不正确。本题正确答案为BCD。证券从业历年真题解析8卷 第8卷证券从业资格考试是全国统一的吗?湖南哪些地方有考点证券业协会网站里有具体的规定安排公布的点击 中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说

19、远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A.完全预期理论B.有偏预期理论C.市场分割理论D.优先置产理论正确答案：B 下列不属于利用历史数据对股票市盈率进行估计的是（ ）。 A算术平均数法或中问数法 B趋势调整法 C市场预期回报率倒数法 D回归调整法正确答案：C考点：熟悉计算股票市场价格的市盈率估价方法及其应用缺陷。见教材第二章第三节，P53。 我国企业股份制改革的目的是（ ）。A建立规范的法人治理结构B筹集资金C剥离不良资产D确立法人财产权正确答案：ABD 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 （ ），并且不得超过2亿元。 A1% B3% C5% D10%正确答案：C熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。 在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为（ ）时，可以通过按适当比例买人这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A-1B-0.5C0.5D1正确答案：AB