证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9篇.docx

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1、证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9篇证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9篇 第1篇自2022年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（ ）三个板块。纳斯达克全球精选市场纳斯达克货币市场纳斯达克资本市场纳斯达克全球市场A.B.C.D.答案：B解析：2022年纳斯达克分层制度再次改进，分为三个板块，分别为纳斯达克全球精选市场（NASDAQGlobalSelectMarket）,纳斯达克全球市场（NASDAQGlobalMarket）和纳斯达克资本市场（NASDAQCapitalMarket）。按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。A.甲

2、将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款答案：C解析：私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。发行人发生超过上年末净资产()的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25答案：A解析：考点：考查债券存续期间重大事件的披露，发行人发生超过上年末净资产10

3、的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.审定证券交易所业务规则D.审定总经理提出的工作计划答案：B解析：理事会是证券交易所的决策机构，行使下列职权：（1）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（2）执行会员大会的决议；（3）审定总经理提出的工作计划；（4）审定总经理提出的年度财务预算、决算方案；（5）审定对会员的接纳和退出；（6）审定取消会员资格的纪律处分；（7）审定证券交易所业务规则；（8）审定证券交易所上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整；（9）审定证券交易

4、所收费项目、收费标准及收费调整程序；（10）审定证券交易所重大财务管理事项；（11）审定证券交易所重大风险管理和处置事项，管理证券交易所风险基金；（12）审定重大投资者教育和保护工作事项；（13）决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项，但中国证监会任免的除外；（14）会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。下列说法，正确的有（ ）。证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果证

5、券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响A.B.C.D.答案：C解析：考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（

6、 ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本答案：D解析：金融市场的功能之一：降低搜寻成本和信息成本。世界金融期货交易的品种主要有（）。外汇期货利率期货股票指数(股指)期货个股期货A.、B.、C.、D.、答案：C解析：目前，世界金融期货交易的品种主要有外汇期货、利率期货和股票指数(股指)期货和个股期货。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9篇 第2篇根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。最近五年连续盈利具有良好的公司治理机制最近三年没有重大违法、违规行为核心资本充足率不低于3%A.B.C.D.答案：D解析：根据全国银行间债

7、券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4%；最近三年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近三年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。A.5%B.3%C.8%D.10%答案：A解析：证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信

8、息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则答案：B解析：考点：考查证券公司管理敏感信息的基本原则。证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。财务顾问服务对象有（ ）。企业个人政府上市公司A.B.C.D.答案：C解析：财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。下列选项中，说法正确的是( )。 A、董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席B、设立期货公司的注册资本应当是实缴资本C、任何单位或者个人

9、不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D、设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本答案：B解析：根据公司法第112条的规定，董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。故选项A不正确。根据期货交易管理条例第16条的规定国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。故选项B正确。根据证券公司监督管理条例第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的

10、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。故选项C不正确。根据证券投资基金法第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币。且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到罔务院规定的标准，最近3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事

11、、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选项D不正确。下列关于金融市场分类错误的是()。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场答案：D解析：我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票

12、市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系，为推动经济发展、支持国家宏观调控、推进国有企业和财政金融体制改革、稳步推进利率市场化和完善人民币汇率形成机制、防范系统性金融风险和维护金融稳定发挥了重要作用。证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.答案：D解析：证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电

13、信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9篇 第3篇国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。证券公司及其董事、监事、工作人员证券公司的股东、实际控制人证券公司控股或者实际控制的企业证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构为证券公司提供服务的证券服务机构证券公司的客户A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送

14、内容中不包括证券公司客户。根据证券法第一百四十八条、证券公司监督管理条例第六十七条的规定，国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的信息、资料。证券公司及其股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。此外，国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：(1)证券公司的董事、监事、工作人员；(2)证券公司控股或者实际控制的企业；(3)证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；(4)为证

15、券公司提供服务的证券服务机构。证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()。、转融通费率、转融通资金率、保证金比例、担保金比例A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。张某、王某、李某三人共同投资设立一普通合伙企业，合伙企业在存续期间，张某擅自以合伙企业的名义与甲公司签订了一份货物买卖合同。王某和李某获知后，认为该合同不符合合伙企业利益，即向甲公司表示对该合同不予承认，因为该合伙企业内部规定，任何合伙人不得单独与第三人签订代销合同。对此，下列说法正确的是（）。A.该合同无效 B.该合同有效

16、 C.该合同是否有效，要看甲公司是否知道该合伙企业的内部规定 D.该合伙企业不应承担因不执行合同给丁公司造成的损失答案：C解析： (1)合伙人执行合伙事务的内部限制必须以第三人知道这一情况为条件，否则，该内部限制不对该第三人发生抗辩力。(2)当执行合伙事务的合伙人给善意第三人造成损失时，合伙企业不能因为有对合伙人执行合伙事务以及对外代表合伙企业权利的限制，就不对善意第三人承担责任。（2022年）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段答案：B解析：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等，对证券市场进行

17、干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。公式m=(C+D)(C+R)中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示（ ）。流通中的现金定期存款准备率存款准备金总额存款货币A.、B.、C.、D.、答案：B解析：m为货币乘数，M为货币供给量，B为基础货币，C为流通中的现金，D为存款货币，R为存款准备金，RR为法定准备金，ER为超额准备金，CD为现金漏损率(提现率)c，RRD法定准备金率r，ERD超额准备金率e。证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。A.100B.80C.60D.50答案：C解析：证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于60亿元。对于证券公司、

18、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。A: 责令改正，给予警告B: 情节严重的，撤销相关业务许可C: 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款D: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款答案：C解析：根据证券公司监督管理条例第86条的规定有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资

19、格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报

20、告。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9篇 第4篇按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年答案：B解析：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统法以保障和约束为内容A.B.C.D.

21、答案：A解析：本题考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月答案：A解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影

22、响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系答案：C解析：行业分析因素中的抗外部冲击的能力，它某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩的稳定性。资产证券化最早起源于（ ）。?A：德国B：美国C：英国D：希腊答案：B解析：资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。.交易场所不同.合约的规范性不同.交易风险不同.履约责任不同A：.B：.C：.D：.答案：D解析：远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：（1）交易场所不同（2）合约

23、的规范性不同（3）交易风险不同（4）保证金制度不同（5）履约责任不同债券代表债券投资者的权利，这种权利是（ ）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利答案：B解析：债券代表债券投资者的权利，但这种权利不是直接支配财产权，也不是资产所有权的变现，而是一种债权。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9篇 第5篇根据公司法律制度的规定，公司董事的下列行为中，涉嫌违反勤勉义务的是( ）。A.擅自披露公司商业秘密B.将公司资金以个人名义开立账户存储C.无正当理由长期不出席董事会会议D.篡夺公司商业机会答案：C解析：A、B、D为违反忠实义务。下列关于公司的说法不正确的是（）。A.凡是依法

24、设立的企业都是公司B.凡是依法设立的公司都是法人C.公司享有法人财产权D.公司是依照中华人民共和国公司法设立的企业法人答案：A解析：公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。股票风险的内涵是股票投资收益的（ ）。A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性答案：A解析：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性。证券账户的子账户包括（ ）。人民币普通股票账户人民币特种股票账户全国中小企业股份转让系统账户封闭式基金账户开放式基金账户A.B.C.D.答案：A解析：子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账

25、户。证券公司的主要业务包括（ ）。证券承销与保荐业务证券自营业务证券资产管理业务证券监管业务A.B.C.D.答案：A解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍（IB）业务及直接投资业务。可见，本题证券监管业务不属于证券公司的主要业务，故选A。目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。基本法律行政法规部门规章地方法规A.、B.、C.、D.、答案：D解析：目前，中国上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法规、部门规定和自律规则在内的四个层次

26、。每个交易日（ ）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。A.9：159：20B.9：209：25C.9：209：30D.9：159：30答案：B解析：上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159: 25、9:3011: 30、13:0015: 00；每个交易日9: 209: 25的开盘集合竞价阶段证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9篇 第6篇股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。A：董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C：董事长负责召集和主持董事会会议D：副董事

27、长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务答案：D解析：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（ ）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产答案：D解析：通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支

28、付。(2022年)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.23B.34C.12D.13答案：A解析：上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（ ）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类答案：A解析：将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是交易工具。有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。A.公司注册资本B.公司成立日期C.公司名称D.股东缴纳的出资额答案：A,B,C,D解析：出资证明书应当载明的事

29、项包括：公司名称。公司成立日期。公司注册资本。股东的姓名或名称、缴纳的出资额和出资日期。出资证明书的编号和核发日期。按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司答案：A解析：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义独立立户管理。发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。继承赠与转让法人资格丧失A.B.C.D.答案：B解析：转让应当通过交易过户。证

30、劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9篇 第7篇按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券答案：A解析：金融机构销售金融产品的适当性。中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。.证券、期货投资咨询管理暂行办法.证券分析师执业行为准则.证券登记结算管理办法.证券经纪人管理暂行规定A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有发

31、布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定发布证券研究报告执业规范等。（2022年）区域性市场投资者可以是下列哪些（ ）、具备一定条件的法人机构、私募股权投资基金、合伙企业、金融资产低于50万人民币的自然人A.、B.、C.、D.、答案：C解析：区域性股权市场实行合格投资者制度。合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业，金融机构依法管理的投资性计划，以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人。不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准或单只私募证券持有人数量上限。鼓励支持区域性股权市场采取措施，吸引所在省级行政区域内的合格投资者参与。下面属于中小非金融

32、企业集合票据特点的是（ ）。分开负债共同负债集合发行发行期限灵活A.B.C.D.答案：B解析：集合票据的特点，选B。上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（ ）。公司有重大违法行为公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者公司最近两年连续亏损A.B.C.D.答案：B解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（3）公司有重大违法行为；（

33、4）公司最近三年连续亏损，（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利属于终止股票上市交易的情形。非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。公司控股股东实际控制人证券投资基金公司董事A.B.C.D.答案：D解析：非公开发行股票，也称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。中华人民共和国证券法赋予中国证监会的职责包括（ ）。研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划承担监督

34、管理各金融机构与金融市场业务活动的职能监管境内期货合约的上市、交易和结算依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚A.、B.、C.、D.、答案：A解析：中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：(1)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(2)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领

35、导成员。(3)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由中国证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。(4)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(5)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。(6)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。(7)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托

36、管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(8)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(9)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(10)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(11)依法对证券期货违法违

37、规行为进行调查、处罚。(12)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(13)承办国务院交办的其他事项。#证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9篇 第8篇某债券的票面价值为1000元，票息利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息后的第一个交易日，则赎回收益率为（ ）。A.9.25%B.9.52%C.10.25%D.10.52%答案：C解析：赎回收益率的计算。代入赎回收益率的公式，可得y=10.25%。国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（ ）。保护投资者利益保证证券市场的公平、效率和透明防止市场操作行为降低系统性

38、风险A.B.C.D.答案：B解析：国际证监会组织于1998年制定的证券监管目标和原则中公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者利益；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。证券市场最广泛的投资者是指（ ）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者答案：B解析：个人投资者是证券市场最广泛的投资者。除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于()。银行存款购买国债中央银行债券中央级金融机构发行的金融债券A.B.C.D.答案：D解析：考查证券投资者保护基金资金的运用。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包

39、括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构答案：A解析：证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。下列关于欧洲债券的说法中有误的是（ ）。A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的答案

40、：C解析：考点：考查欧洲债券的相关知识。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。欧洲债券可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也可以以欧元之外的其他货币来表示。事实上，大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证

41、券监督管理委员会及其派出机构组成。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集9篇 第9篇金融债券发行后，信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月答案：C解析：金融债券发行的信用评级。金融债券发行后，信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级，并向投资者公布。（ ）是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券答案：B解析：所谓要式证券，是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。股票应具备公司法规定的有关内容，否则不予承认。境外上市外资股包括

42、（ ）。C股N股H股S股B股A.B.C.D.答案：A解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。A.有限制股票B.金股C.优先股D.超级表决权股票答案：C解析：优先股特点，优先股的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标。A: 基金资产净值B: 基金资产总值C: 基金份额净值D: 基金总份额答案：C解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。财政部对人民币债券发行利率进行管理中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意A.B.C.D.答案：D解析：人民币债券的相关内容，选D。在下列各种基金中，管理费率最低的是（ ）。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金答案：C解析：目前，我国股票基金大部分按照15的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1，货币基金的管理费率为033。故在各种基金中，货币市场基金的管理费率最低。