证劵从业( 新 )每日一练5篇.docx
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1、证劵从业( 新 )每日一练5篇证劵从业( 新 )每日一练5篇 第1篇(2022年)以下关于开放式证券投资基金的说法,不正确的是()。价格的形成以基金份额净值为基础每月公布一次基金资产净值基金的发行和存续规模是固定的基金有固定的存续期限A.、B.、C.、D.、答案:A解析:开放式基金规模不固定,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份额会随之增加或减少。开放式基金在开始办理申购或赎回前,至少每周公告一次资产净值和份额净值;开放申购和赎回后,应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少
2、于( )万元。A.500B.300C.200D.100答案:C解析:按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于200万元。债券与股票的相同点有( )。债券与股票都属于有价证券债券与股票都是直接融资工具债券与股票风险都较大债券与股票都可获得固定的收益A.B.C.D.答案:A解析:债券与股票的相同点:债券与股票都属于有价证券、债券与股票都是直接融资工具。除政策性银行外的其他金融机构,采用担保方式发行金融债券的,应特殊提供的文件有( )。担保协议担保人资信情况说明无违法违规证明资产证明 A、.B、.C、.D、.答案:A解析:除政策性
3、银行外的其他金融机构,采用担保方式发行金融债券的,还应提供担保协议及担保人资信情况说明。A公司的每股市价为8元,每股销售收入为10元,则A公司的市销率倍数为( )。A.0.8B.1C.1.25D.4答案:A解析:市销率倍数的计算公式。市销率倍数=每股市价/每股销售收入。下列选项中,属于证券投资基金法立法宗旨的是( )。.促进证券投资基金和资本市场的健康发展.规范证券投资基金活动.保护投资人及相关当事人的合法权益.提高基金的投资效率A:.B:.C:.D:.答案:A解析:证券投资基金法的立法宗旨体现在:(1)规范证券投资基金活动;(2)保护投资人及相关当事人的合法权益;(3)促进证券投资基金和资本
4、市场的健康发展。.不属于其立法宗旨。以下( )交易机制中,证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动答案:C解析:指令驱动又称订单驱动市场,证券交易价格由买方订单和卖方的订单共同驱动。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。公司治理内部控制风险状况业务质量A.B.C.D.答案:D解析:根据证券法上市公司并购重组财务顾问业务管理办法等法律法规,中国证监会及其派出机构可以根据审
5、慎监管原则,要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当真实、准确、完整,不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料,或者提供不真实、不准确、不完整的材料。证劵从业( 新 )每日一练5篇 第2篇证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的,应当回避。A.20B.50C.100D.120答案:B解析:考点:本题考查证
6、券资信评级业务人员的回避及禁止行为。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过50万元的,应当回避。下列有关合伙企业的说法,错误的是( )。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的,对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变,应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的,对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任答案:C解析:除合伙协议另有约定外,普通合伙人转变为有限合伙人,有限合伙人转变为普通合伙人,应当经全体合伙人一致
7、同意。证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )协议拍卖竞价标购竞价集中竞价A.B.C.D.答案:D解析:证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有:协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等,不得采用集中竞价的方式。封闭式基金与开放式基金的区别主要有( )。期限不同发行规模限制不同基金份额交易方式不同交易费用不同A: . . B: . . . C: . . D: . . . .答案:D解析:封闭式基金与开放式基金有以下主要区别:期限不同;发行规模限制不同;基金份额交易方式不同;基金份额的交易价格计算标准不同;基金份额资产净值公布的时间不同;交易费用不同
8、;投资策略不同。证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。全体员工经纪业务经办人员证券经纪人实习或见习人员A.B.C.D.答案:A解析:证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。期货交易所不能从事的业务有( )。信托投资股票投资国债投资自用不动产投资A.B.C.D.答案:B解析:期货交易所履行下列职责:1.提供交易的场所、设施和服务;2.设计
9、合约,安排合约上市;3.组织并监督交易、结算和交割;4.为期货交易提供集中履约担保;5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理;6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。金融期权结构化金融衍生工具金融期货金融远期合约A.、B.、C.、D.、答案:C解析:金融衍生工具有多种分类方法,从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。关于欺诈发行
10、股票、债券的犯罪构成,下列说法正确的是( )。.本罪侵犯的客体为简单客体.本罪的主观方面为故意.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益.一般情况下,单位不能成为为本罪的犯罪主体A.、B.、C.、D.、答案:B解析:本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。故项说法错误。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故项说法错误。证劵从业( 新 )每日一练5篇 第3篇下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中,正确的是( )。A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证券公司的中间介绍
11、服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充,用于服务特殊需求的客户C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易,不得提供任何服务D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易,还包括提供其他相关服务答案:D解析:证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项D正确,其他三项错误。按照证券业从业人员资格管理办法的规定,取得执业证书的从业人员,连
12、续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年答案:B解析:按照证券业从业人员资格管理办法的规定,取得执业证书的从业人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。以下关于金融债券的说法正确的是( )。我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券非银行金融机构不可以发行金融债券商业银行可以发行金融债券金融租赁公司债券也属于金融债券A.B.C.D.答案:B解析:金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券,其中金融机构法人包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构
13、。我国的金融债券包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司债券、财务公司债券和金融租赁公司债券等。属于保险公司次级定期债务的性质有( )。保险公司经批准定向募集的期限在10年以上(含10年)本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后先于保险公司股权资本的保险公司债务A.B.C.D.答案:A解析:保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足,经批准募集、期限在5年以上(含5年),且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。最先通过法律,允许发行无面额股票的国家是()。A.美国B.英国C.日本D.德国答案:A解析:20世纪早
14、期,美国纽约州最先通过法律,允许发行无面额股票,以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效,但目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行这种股票。以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法,正确的有( )。.L0F的净值报价频率要比ETF低,通常1天只提供1次或几次基金净值报价.L0F的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行.L0F是普通的开放式基金,增加了交易所的交易方式,它可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金.L0F的申购、赎回是基金份额与现金的对价A:.B:.C:.D:.答案:D解析:LOF有以下特点:LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;LOF的申购、赎回既可以
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