证劵从业( 新 )考试真题及答案5章.docx

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1、证劵从业( 新 )考试真题及答案5章证劵从业( 新 )考试真题及答案5章 第1章（ ）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：B解析：金融期权的主要风险指标。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Gamma=Delta的变化/期权标的证券价格变化。货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。A.现值B.内在价值C.时间价值D.终值答案：C解析：货币的时间价值的概念。（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者答案：B解析：公司

2、创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股份，员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法答案：B解析：沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。A.20，5B.20，3C.10，5D.10，3答案：A解析：按照律师事务所从事证券法律业务

3、管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。证劵从业( 新 )考试真题及答案5章 第2章股东大会一般每（）定期召开一次。 A、两年 B、一年 C、半年 D、一月答案：B解析：股东大会一般每年定期召开一次。证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。广播电视网络报刊A.B.C.D.答案：C解析：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持

4、有具体证券的投资建议。证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层答案：C解析：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。 负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况

5、；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：A解析：基本分析法的缺点。以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格一段时期内进行大量且连续的交易A.B.C.D.答案：A解析：考点：本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所

6、对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。重点监控交易行为包括：（1）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券。（2）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。（3）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁互为对手方的交易。（4）两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方交易。（5）大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格。（6）频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。（7）巨额申报，且申

7、报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。（8）一段时期内进行大量且连续的交易。（9）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易。（10）大量或者频繁进行高买低卖交易。（11）进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易。（12）在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。证劵从业( 新 )考试真题及答案5章 第3章金融衍生工具市场的作用包括（ ）。 .促进了资本垄断的形成 .促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高 .完善了现代金融市场的组织体系 .提供了抵抗金融风险的市场基础和手段 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：金融衍生工具市场的作用包括：首先，金融衍生工

8、具市场的发展对完善国家金融市场体系，提高金融运作效率，维护金融安全有重要意义；其次，金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容，金融衍生工具市场提供的金融衍生产品合约和交易平台，推动了现代金融市场的发展，对提高金融竞争力有重要的意义；再次，金融衍生工具市场特有功能与提供的金融衍生产品是金融市场风险管理的基础和手段，对国内金融机构分散金融风险，提高风险管理能力，减缓国际金融风险的冲击有重要意义。总之，金融衍生产品的发展，完善了现代金融市场的组织体系，提供了抵抗金融风险的市场基础和手段，促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高。根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。

9、?A：年度报告B：中期报告C：季度报告D：临时报告答案：D解析：根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（ ）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存答案：A解析：证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。下列属于期货交易所职责的有（ ）。.提供交易的场所.设计合约，安排合约上市.为期货交易提供集中履约担保.间接参与期货交易A：.B：.C：.D：.答案：A解析：期货交易所应当依照条例和国务院期货监督管理机构的规

10、定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：1.提供交易的场所、设施和服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。下列说法中正确的是（ ）。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单答案：D解析：在委托未成交之前，客户可以变更和撤销

11、委托；证券营业部申报竞价成交后，成交部分不得撤销；客户变更或撤销委托，场内交易员操作确认后，需立即告知客户执行结果；在采用客户或者证券经纪商营业部业务员直接申报情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单。证劵从业( 新 )考试真题及答案5章 第4章合格境外机构投资者可以参与( )。 新股发行可转换债券发行股票增发配股的申购 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：合格境外投资者(简称“QFII”)可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（ ）。近一年内财务亏损具备健全且运行良好的组织机构公

12、司在最近3年无重大违法行为财务会计报告无虚假记载A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券法第十三条规定： 公司公开发行新股，应当符合下列条件： （一）具备健全且运行良好的组织机构;（二）具有持续盈利能力，财务状况良好;（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。客户身份核实客户账户变动确认是否向客户充分揭示风险是否存在全权委托行为A.B.C.D.

13、答案：D解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。确认客户开户为其真实意愿。提醒客户自行设置和妥善保管密码。确认客户开户方式。下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人

14、提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”答案：D解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管

15、资格。A.2B.3C.5D.6答案：B解析：申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。证劵从业( 新 )考试真题及答案5章 第5章风险管理的政策和机制说法错误的是（ ）A.风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。B.证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。C.经理层应当向高级管理层定期报告公司风险状况,重大风险情况应及时报告。D.证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评

16、估承受能力、指导资源配置。答案：C解析：选项C，错误，经理层应当向董事会定期报告公司风险状况,重大风险情况应及时报告。证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则答案：B解析：考点：考查证券公司管理敏感信息的基本原则。证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括( )。发行价格发行数量市盈率发行方式 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：根据上海证券交易所发布的股票上市公告书内容

17、与格式指引第28条的规定发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：发行数量、发行价格、每股面值发行方式、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况、发行费用总额及明细构成、每股发行费用、募集资金净额、发行后每股净资产、发行后每股收益。股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。公司章程招股说明书承销机构名称营业执照A.B.C.D.答案：A解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。基本养老保险基金基本医疗保险基金工商保险基金失业保险基金生育保险基金A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均正确