证劵从业( 旧 )预测试题8辑.docx

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1、证劵从业( 旧 )预测试题8辑证劵从业( 旧 )预测试题8辑 第1辑全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。（）答案：错解析：全国银行间债券质押式回购参与者中金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，而且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。股份有限公司可以通过发行股票筹措资金，所筹集的资本属于借入资本。()答案：错解析：公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户

2、管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（）答案：对解析：在证券经纪业务中，防范管理风险的措施其中一项是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。其内容包含：记录营销和账户管理人员的个人基本信息、职业培训、执业资格状态、工作权限及业务状况、客户投诉、绩效考核、违法违规行为以及处理等情况，并通过电话、互联网络等方式为客户提供查询；对客户的交易行为进行监控分析，及时发现和纠正营销或账户管理人员的不当行为；提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立公司、员工与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道；通过面谈、网站、电

3、话、信函或其他方式对客户进行定期访问，了解营销和账户管理人员执业情况。在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所 带来的风险属于市场风险。 ( )答案：B解析：错。在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不 能平仓或变现所带来的风险属于流动性风险。我国证券法规定，交易所予以重点监控的行为包括（ ）。A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为D.证券交易价格或交易量明显异常的情形答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。我国证券法规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照

4、国务院监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易，题中四项为交易所予以重点监控的行为。证劵从业( 旧 )预测试题8辑 第2辑国有股权由()组成。A:法人股B:国家股C:国有法人股D:外资股答案：B,C解析：国家股是国有股权的一个组成部分。如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，则被称为“国有法人股”。国有法人股属于国有股权。我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由 证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )答案：B解析：B。我

5、国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政 法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。确保股东充分行使权利的最基础的制度安排是()。A:董事会制度B:监事会制度C:股东大会制度D:独立董事制度答案：C解析：健全的公司法人治理机制应包括有效的股东大会制度。股东大会制度是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排，能否建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括()。A:基金申购费B:基金赎回费C:基金转换费D:基金托管费答案：A,B,

6、C解析：D选项由基金资产承担。移动平均线MA的参数选得越大，MA的特性就显得越明显。()答案：对解析：移动平均线MA的参数指的是天数，参数选择得越大，MA的特征就显得越明显。证劵从业( 旧 )预测试题8辑 第3辑在跨市场沪深300ETF套利中，存在的风险为（ ）。 A.深市股票现金替代风险 B.价格波动风险C.跨市场交易规则风险 D.套利期间市场风险答案：A,C,D解析：在跨市场沪深300ETF套利中，投资者不能忽视其中三大风险，分别为深 市股票现金替代风险、跨市场交易规则风险和套利期间市场风险。财政支出项目包括()。A:基本建设支出B:企业挖潜改造资金C:地质勘探费用D:科技三项费用答案：A

7、,B,C,D解析：财政支出主要包括：基本建设支出、企业挖潜改造资金、地质勘探费用、科技三项费用（即新产品试制费、中间试验费、重要科学研究补助费）、支援农村生产支出、农林水利气象等部门的事业费用、工业交通商业等部门的事业费、文教科学卫生事业费、抚恤和社会福利救济费、国防支出、行政管理费和价格补贴支出。证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。()答案：对解析：题中描述的是资产管理业务的集中管理原则。在创业板招股说明书中，要求在其( )上明确提示创业板投资风险。A:封面B:前言C:扉页D:正文答案：A解析

8、：在创业板招股说明书中，要求在其封面上明确提示创业板投资风险。根据上市公司证券发行管理办法第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。()答案：对解析：根据上市公司证券发行管理办法第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。证劵从业( 旧 )预测试题8辑 第4辑在基金份额发售前5日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。 （ )答案：错解析：在基金份额发售前3日，应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。发行人只需在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构即可。 （）答案：错解析：答案

9、为B。发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。首次公开发行股票并上市管理办法规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是()。A:以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力B:便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策C:防止公司抽逃资金D:保障公司切实履行信息公开的义务答案：A,B解析：其立法意图旨在以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力，以便投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策。2022

10、年10月9日，()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A:世界银行B:国际金融公司C:国际货币基金组织D:亚洲开发银行答案：B,D解析：2022年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。本题正确答案为BD选项。，公司债券上市交易后，公司最近()年连续亏损，证券交易所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。A:1B:2C:3D:5答案：B解析：公司债券上市交易后，发行人有下

11、列情形之一的，证券交易所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易：公司出现重大违法行为。公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件。发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。未按照债券募集办法履行义务。公司最近两年连续亏损。证劵从业( 旧 )预测试题8辑 第5辑如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（ ）后，即视同确认了身份。A.受托人 B.正确密码 C.委托人 D.营业部答案：B解析：如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即 视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符 合证券交易所的交易规则。证券公司只能

12、接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务。（）答案：对解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。我国禁止将回购资金用于、（ ）。A:固定资产投资B:调剂头寸C:期货市场投资D:股本投资答案：A,C,D解析：我国禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，不得以贷款、拆借等任何名义用于企业。这是由回购期限、回购资金属性所决定的。从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过1年；从回购资金属性来看主要是为解决短期流动需要，短期资金的长期使用往往会带来信用混乱。公开发

13、行的可转换公司债券，如果（ ），应当召开债券持有人会议。A.公司持有金额较大的交易性金融资产B.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产C.净资产收益率平均低于6%D.被注册会计师出具保留意见的审计报告答案：B解析：公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：拟变更募集说明书的约定。发行人不能按期支付本息。发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产。保证人或者担保物发生重大变化。其他影响债券持有人重大权益的事项。机构大户手中持有大量股票，但看空后市，则该投资者理想的

14、操作方法是（ ）。A.买进股指期货合约 B.卖出股指期货合约C.分批卖出持有股票 D.分批买入相关系数为负的其他股票答案：B解析：对于手中持有大量股票，但看空后市的 投资者来说，如果在股票现货市场上卖出，由于数 量较多，出货成本非常高。所以，采用卖出股指期 货合约进行对冲价格下跌风险是理想的方法。证劵从业( 旧 )预测试题8辑 第6辑基金管理人职责终止的情形包括()。A:被基金份额持有人大会解任B:被依法取消基金管理资格C:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D:不公平地对待其管理的不同基金财产答案：A,B,C解析：根据中华人民共和国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

15、(1)被依法取消基金管理资格；(2)被基金份额持有人大会解任：(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；(4)基金合同约定的其他情形。营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。（ ）答案：对解析：答案为A。题干叙述正确，是对基金市场营销内容的考查。下列有关上市公司公开发行证券的条件的表述中，正确的有（）A:上市公司的盈利能力应当具有可连续性B:向原股东配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%C:上市公司的财务状况良好D:上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载答案：A,B,C,D解析：上市公司公开发行证券条件的一般规定包括上市公司组织机构健全、运行良

16、好；上市公司的盈利能力具有可持续性；上市公司的财务状况良好；上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为上市公司募集资金的数额和使用符合规定；上市公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的违规行为向原股东配售股份(配股)时，除一般规定的条件以外，还有以下条件拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量采用证券法规定的代销方式发行国债买断式回购的交易主体限于（ ）。A. A账户 B. B账户 C. C账户 D. D账户答案：B,D解析：答案为BD。国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司 以法人名义

17、开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。在进行()时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。A:消极债券分散管理B:积极债券分散管理C:积极债券组合管理D:消极债券组合管理答案：C解析：在进行积极债券组合管理时使用债券互换有多种目的，但其主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。过渡期是指债券价格从偏离值返回历史平均值的时间。收益级差越大，过渡期越短，投资者从债券互换中获得的收益率就越高。证劵从业( 旧 )预测试题8辑 第7辑我国证券交易所A股是在()对该证券作除权、除息处理。A:权益登记日B:最后交易

18、日C:红利发放日D:权益登记日的次一交易日答案：D解析：我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。基本分析的内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力和盈利能力等。 （）答案：对解析：基本分析的内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力、盈利能力和市场占有率等。发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券；中国证监会认定的其他情形。( )答案：对解析：从几何上看，在收益率与标准差所构成的坐标系中，()实际上是基金组合与无风险收益率连线的斜率。A:特雷诺指数B:夏普指数

19、C:詹森指数D:道琼斯指数答案：B解析：从几何上看，在收益率与标准差所构成的坐标系中，夏普指数实际上是基金组合与无风险收益率连线的斜率。我国证券分析师执业道德的“十六字原则”是()。A:公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B:独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平C:谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平D:独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平答案：C解析：中国证券业协会证券分析师职业道德守则第五条规定，证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则，提供专业服务，不断提高证券分析师的整体社会形象和地位。证劵从业( 旧 )预测试题8辑 第8辑保荐机构应当自持

20、续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。()答案：错解析：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。托管银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。（）答案：错解析：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。托管银行负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或股息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。银行间市场发行债务融资工具时，应公布（）。A:募集

21、说明书B:注册报告C:信用评级报告和跟踪评级安排D:最近三年经审计的财务报告答案：A,C,D解析：银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则第五条规定，企业应通过中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）认可的网站公布当期发行文件发行文件至少应包括以下内容：（一）发行公告；（二）募集说明书；（三）信用评级报告和跟踪评级安排；（四）法律意见书；（五）企业最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表。首期发行债务融资工具的，应至少于发行日前五个工作日公布发行文件后续发行的，应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括（）。A. 1天

22、、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天B. 2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天C. 2天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天D. 1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天答案：D解析：目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种，代码分别为GC001、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182。计算基金信息比率要用到的变更包括（）。A:基金的值B:基准组合收益率C:差异收益率的标准差D:基金收益率答案：B,C,D解析：信息比率(IR)以马柯威茨的均异模型为基础，可以用以衡量基金的均异特性。