证劵从业( 新 )考试真题7辑.docx

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1、证劵从业( 新 )考试真题7辑证劵从业( 新 )考试真题7辑 第1辑(2022年)进入期货交易所进行期货交易的应当是（ ）。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员答案：D解析：根据期货交易管理条例的规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。公司公开发行新股，应当符合（ ）。最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为具有持续盈利能力，财务状况良好经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件具有健全且运行良好的组织机构A.B.C.D.答案：B解析：本题考查公开发行新股的条件。公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具有健全且运行良好的组织机构

2、；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。 A、期货交易所会员 B、机构投资者 C、证券交易所会员 D、合格投资者答案：A解析：在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。按基础资产分类，权证的分类不包括（ ）。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.股本权证答案：D解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上

3、市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%答案：B解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的

4、原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。建立健全柜台市场产品管理制度建立健全柜台交易管理制度健全柜台交易合规管理制度健全柜台交易风险管理制度A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查柜台市场内控制制度建设。证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。1建立健全柜台市场产品管理制度2建立健全柜台交易管理制度3健全柜台交易合规管理制度4健全柜台交易风险管理制度#隐匿或者故

5、意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。会计凭证 财务报表会计账薄 财务会计报表A.、B.、C.、D.、答案：C解析：参考中华人民共和国刑法第一百六十二条规定。中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7B.10C.15D.20答案：D解析：中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。根据公司法律制度的规定，

6、A上市公司出现下列情形时，应当召开临时股东大会的有（）。A.董事人数仅为公司章程规定人数的1/4B.单独持有公司5%股份的股东郑某请求召开C.公司未弥补的亏损达实收股本总额的2/3D.公司监事会提议召开答案：A,C,D解析：（1）选项A：董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所规定人数的2/3时；（2）选项B：单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；（3）选项C：公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；（4）选项D：监事会提议召开时。证劵从业( 新 )考试真题7辑 第2辑按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。民事

7、借贷中的债权、债务法律关系民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系股份有限公司各股东之间的法律关系劳务派遣中的劳务派遣法律关系A.B.C.D.答案：C解析：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查答案：D解析：考点：从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销

8、、客户账户和客户资金存管等业务活动。证券市场监管手段包括（ ）。经济手段市场手段行政手段法律手段A.B.C.D.答案：D解析：证券市场三种监管手段，即法律手段、经济手段和行政手段。下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。了解客户资金来源将客户的资金和证券出借或抵押接受客户的全权委托泄露客户资料A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物：或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户

9、买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）泄露客户资料。政府债券的

10、特征是（ ）。安全性低流通性强收益不稳定免税待遇A.B.C.D.答案：C解析：政府债券的特征：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。集合计划成立应当具备下列条件（ ）客户人数在200人以下并不少于2人客户人数在200人以下并不少于3人50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币A.B.C.D.答案：C解析：集合计划成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人。募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币。组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.

11、13年B.35年C.510年D.终身答案：D解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： （1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；

12、（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给

13、予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。该目录无真题答案：A解析：以下（ ）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。审批制审定制核准制注册制A.B.C.D.答案：C解析：审批制、核准制、注册制这三种股票发行监管制度均有发行上市的要求。证劵从业( 新 )考试真题7辑 第3辑中央政府发行债券被视为（ ）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券答案：C解析：考查政府和政府机构发行债券特点。通常情况下

14、，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券。下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市

15、场诚信档案数据库答案：B解析：选项A年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。选项C中国证券投资基金业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。选项D中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库。财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定( )名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A: 1B: 2C: 3D:

16、 5答案：B解析：根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第20条的规定，财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责同时，可以安排一名项目协办人参与。证券公司风险处置条例属于（ ）层级的规定。A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件答案：B解析：在现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有证券、期货投资咨询管理暂行办法证券公司监督管理条例和证

17、券公司风险处置条例。科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受中国证券业协会自律管理。A.中国人民银行B.中国证监会C.财政部D.中国证券业协会答案：D解析：科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有( )。中国证券业协会中证资本市场发展监测中心有限责任公司中国证监会地方性证券协会A: . B: . . C: . . D: . 答案：B解析：根据中国证券业协会诚信管理办法第9条的规定，下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；协会认为有必要

18、记录其奖励信息的其他单位。商业银行债券包括（ ）。证券公司债券商业银行普通债券财务公司债券资本补充债券A.B.C.D.答案：C解析：商业银行除发行普通的金融债券外,还包括次级债券、资本补充债券。效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。公开信息封闭信息半公开信息有限公开信息A.、B.、C.、D.、答案：D解析：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。按照辐射地域，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.国际金融市场和国内金融市场D.证券市场和非证券金融市场答案：C解析：按照辐射地域，可以将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场。证劵从

19、业( 新 )考试真题7辑 第4辑股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务答案：D解析：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查独立董事可担任合规负责人合规负责人由股东大会决定聘任证券公司解聘合规负责人

20、，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 A、.B、. C、. D、.答案：A解析：根据证券公司监督管理条例第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理

21、机构。金融期货的基础功能包括（ ）。价格发现套期保值风险管理投机A.B.C.D.答案：B解析：金融期货具有四项基本功能:套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。风险识别的内容包括（ ）。感知风险风险估测风险评价分析风险A.B.C.D.答案：A解析：风险识别的内容包括感知风险和分析风险。依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。.公司名称公司住所公司经营范围公司法定代表人姓名 A、.B、.C、. D、.答案：D解析：根据公司法第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本

22、、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。下列说法错误的是( )。A:放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B:放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C:金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D:具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济答案：D解析：具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是监督国际协议的执行和促进资本流动，而不是重新监管全球经济。目前，包括G20协调机制在内的多边协调机制正在发挥着

23、日益重要的作用。期货公司可以从事的业务包括（ ）。股票期权经纪业务自营业务做市业务与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.B.C.D.答案：D解析：为证券公司可以从事的业务。下列不属于公司高级管理人员的是（?）。A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东答案：D解析：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认

24、购权证D.认沽权证答案：A解析：认股权证也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。证劵从业( 新 )考试真题7辑 第5辑从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（ ）。主观性客观性反映交易意愿的利率是实际发生的利率A.B.C.D.答案：B解析：伦敦银行间同业拆借利率的特点有主观性反映交易意愿的利率。按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000C.300D.3000答案：B解析：按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人

25、民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资答案：D解析：一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的商业信用融资。证券期货投资者适当性管理办法的实施对我国金融市场的意义不包括（ ）。A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一答案：A解析：证券期货投资者适当性管理办法的意义。证券期货投资者适当

26、性管理办法的出台，建立了统一的适当性管理制度，为投资者适当性管理提供了统一的标尺。根据证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）取得中国证监会的业务许可取得中国证券业协会的业务许可取得证券、期货投资咨询从业资格加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.B.C.D.答案：D解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括( )。A: 公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B

27、: 最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C: 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D: 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%答案：B解析：发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息；本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资

28、本不少于（ ）亿元。A.100B.80C.60D.50答案：C解析：证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于60亿元。关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料答案：A解析：根据我国现行相关制度的规定，证券公司不能直接代理客户进行期货

29、买卖，从事期货交易的中间介绍业务。中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括()。、金融风险防范与化解、制定金融规章、制定和执行货币政策、监督管理黄金市场A.、B.、C.、D.、答案：C解析：中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责包括： (1)发布与履行其职责有关的命令和规章； (2)依法制定和执行货币政策； (3)发行人民币，管理人民币流通； (4)监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场； (5)实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场； (6)监督管理黄金市场； (7)持有、管理、经营国家外汇储备、黄

30、金储备； (8)经理国库； (9)维护支付、清算系统的正常运行； (10)指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测； (11)负责金融业的统计、调查、分析和预测； (12)作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动； (13)国务院规定的其他职责。证劵从业( 新 )考试真题7辑 第6辑证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。当事人的权利义务证券投资顾问服务的内容和方式争议或者纠纷解决方式终止或者解除协议的条件和方式A.B.C.D.答案：D解析：本题考查签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求，均正确

31、。（ ）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。A.当前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率答案：C解析：持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。清算人未依照合伙企业法规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（ ）责令改正。A.企业登记机关B.公司董事会C.公司股东大会D.人民法院答案：A解析：清算人未依照合伙企业法规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由企业登记机关责令改正。由此产生的费用和损失，由清算

32、人承担和赔偿。某普通合伙企业合伙人甲因个人借款,拟将其合伙财产份额质押给债权人乙。根据合伙企业法律制度的规定,为使该质押行为有效,同意质押的合伙人人数应当是（）。A.超过全体合伙人的二分之一B.超过全体合伙人的三分之二C.超过全体合伙人的四分之三D.全体合伙人答案：D解析：证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，

33、证券公司不承担任何担保责任A.B.C.D.答案：D解析：证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。(2022年)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。A.23B.12C.13D.110答

34、案：B解析：有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金答案：C解析：对货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（ ）的监督管理。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国务院证券监督

35、管理机构答案：D解析：证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理。（2022年）可以参与发行人的经营决策的是（ ）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人答案：B解析：债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。因此A错误。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的基本权利和义务，可参与公司的重大决策。期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参与经营决策。因此C错误。基金是通过向投资者募资，由专业投

36、资基金进行运作和管理的投资工具，基金持有人享有的是收益分配的权力，同样不参与运营决策。因此D错误。证劵从业( 新 )考试真题7辑 第7辑股东权利滥用的内容包括()。滥用的方式滥用的损害对象滥用的后果滥用的责任A.B.C.D.答案：C解析：股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任；滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股

37、东对债权人承担无限连带责任。证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。派发股息派发红股派发资本利得派发利息A.B.C.D.答案：B解析：登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚A：.B：.C：.D：.答案：A解析：根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，财务顾问主办人

38、应当具备下列条件：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。已被机构聘用最近2年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已

39、过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )，加入后3年内，外资比例不超过( )。A:33%、49%B:30%、50%C:35%、45%D:33%、50%答案：A解析：根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。当事人的名称代

40、销证券的种类、数量、金额及发行价格包销的期限及起止日期违约责任A.B.C.D.答案：D解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法；（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3

41、万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款答案：C解析：本题考查证券投资基金法第一百零五条及第一百四十二条的规定。信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术下列属于金融衍生产品的是（ ）。股票互换基金远期A.B.C.D.答案：C解析：金融衍生工具又被称为金融衍生产品,是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。A. 5000B. 4000C. 3000D. 1000答案：C解析：（二）设立期货公司的具体条件 根据条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件： 1注册资本最低限额为人民币3 000万元； 2董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格； 3有符合法律、行政法规规定的公司章程； 4主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； 5有合格的经营场所和业务设施； 6有健全的风险管理和内部控制制度； 7国务院期货监督管理机构规定的其他条件。