证劵从业( 旧 )预测试题5辑.docx

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1、证劵从业( 旧 )预测试题5辑证劵从业( 旧 )预测试题5辑 第1辑上市公司在每一会计年度结束之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。A:3B:2C:4D:6答案：C解析：上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。下列关于可转换公司债券在上海证券交易所发行时间的安排，叙述正确的 (). A.T-5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书概要和发行公告 B. T+1日，上网定价发行日 C.T+2日，冻结申购基金 D.T+3日

2、，中签率公告见报；摇号答案：A,D解析：。T日，上网定价发行日；T+ 1日，冻结申购资金；T + 2日，验资 报告送达上海证券交易所，上海证券交易所向营业部发送配号。证券登记结算系统安全和高效运行的关键是（ ）。A.具备专业知识的证券从业人员 B.运行良好的登记结算系统C.接受管理部门的监督 D.管理和防范好结算风险答案：D解析：作为证券市场运行过程的最后环节，证券登记结算系统的安全和高效运行，对整个证券市场的正常运转至关重要，而管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。美国是基金的发源地。()答案：错解析：一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下

3、出现的。公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有()级土地评估资格的土地评估机构评估。A:AB:AAC:AAAD:A+答案：A解析：公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有A级土地评估资格的土地评估机构评估。下列关于有效市场理论的叙述中，正确的有（ ）。A.如果市场未达到半强式有效，那么技术分析就是有用的B.只要市场充分反映了现有的全部信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市 场就称为有效市场C.在强式有效市场中

4、，任何专业投资者的边际市场价值为零D.如果市场达到弱式有效,仅运用技术分析来预测证券价格，那么明天最好的预测值 是今天的价格答案：B,C解析：BC。当证券价格能够充分地反映扳资者可以获得的信息时，证券市场就是有效市场。弱式有效市场中，以往价格的所有信息已经完全反映在当前的价格之中， 所以利用移动平均线和K线图等手段分析历史价格信息的技术分析法是无效的。半强式有效市场中，除了证券市场以往的价格信息之外，半强式有效市场假设中包含的信息还包 括发行证券企业的年度报告，季度报告等在新闻媒体中可以获得的所有公开信息，依靠企 业的财务报表等公开信息进行的基础分析法也是无效的。强式有效市场中，强式有效市场假

5、设中的信息既包括所有的公开信息，也包括所有的内幕信息。如果强式有效市场假设成立，上述所有的信息都已经完全反映在当前的价格之中，所以，即便是掌握内暮信息的投资者也无法持续获取非正常收益。证劵从业( 旧 )预测试题5辑 第2辑若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的说法，正确的有（ ）。A. T+1日进行申购资金验资B. T+1日由中国结算公司分公司冻结申购资金C. T+2日主承销商组织摇号抽签D. T f 3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金答案：A,B,C,D解析：申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。16:00前（深圳证券交易所规

6、定15:00前），申购资金须全部到位。16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签。申购日后的第三个交易日（T + 3日），主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全 国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。A.成交单 B.电报 C.电传 D.传真答案：A,B,C,D解析：ABCD。回购成交合同应采用书面形式，其书面形式包括

7、全国银行间 同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明.正确的是()。A:法定代表人、保荐代表人签名B:项目主办人签名C:保荐人（主承销）签名D:保荐人（主承销）盖章答案：A,B,D解析：保荐人（主承销商）为机构，要盖章，无法签名，C项错误。影响股票市场供给的制度因素主要有()。A:发行上市制度B:市场设立制度C:积极财政政策D:股权流通制度答案：A,B,D解析：影响股票市场供给的制度因素主要有发行上市制度、市场设立制度和股权流通制度三大因素。积极财政政策属于宏观经济环境因素。某投资者按1000元的价格购入年利率为8%

8、的债券，持有2年后以1060元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（）。A.11% B.10% C.12% D.11.5%答案：A解析：。持有期收益率是指从买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，包括当期发生的利息收益和资本利得，与买入债券的实际价格的比率，计算公式为证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师()原则的内涵。A:勤勉尽职B:公平公正C:谨慎客观D:独立诚信答案：B解析：公正公平原则，是指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益。证券分析师不得利用自己的身份、地位

9、和在执业过程中所拿握的内幕信息为自己或他人谋职非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。证劵从业( 旧 )预测试题5辑 第3辑中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的()向结算参与人计付结算备付金利息。A:金融同业活期存款利率B:银行存款利率C:银行贷款利率D:超额存款准备金率答案：A解析：结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户也称为结算备付金账户。中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司子公司的股东应当

10、按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度答案：C解析：根据有关规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。下列关于公司解散的说法，正确的是()。A:股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B:公司解散时，不需要进行必要的清算活动C:公司解散后，仍具有部分业务活动的能力D:股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延答案：A解析：股份

11、有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。公司解散时，应当进行必要的清算活动。公司解散后，也就丧失了进行业务活动的能力。开放式基金的非交易过户包括()。A:司法强制执行B:继承C:捐赠D:以上选项均不包括答案：A,B,C解析：开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A:自营内容B:自营规模C:风险限额D:资产配置答案：B,C,

12、D解析：自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。可转换公司债券应1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。()答案：错解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。证劵从业( 旧 )预测试题5辑 第4辑目前我国基金管理公司的业务包括()。A:特定客户资产管理业务B:证券投资基金业务C:社保基金管理D:投资咨询服务答案：A,B,C

13、,D解析：目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（ ）。A.证券交易所的紧急公告 B.证券指数的行情信息C.A股股票的即时行情信息 D.A股股票的市场评论答案：D解析：深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。证券成交速度快，说明其流动性很好。 （ ）答案：错解析：证券市场流动性包舍两方面的要求，即成交速度和成交价格。如 果投资者能以合理的价格迅

14、速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不 能完全表示流动性好。有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件的可视为公司控制权没有发生变更。()答案：对解析：略。对收购要约的预受就等于对收购要约的承诺。( )答案：错解析：预受在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，如发生应予披露事项而来不及说明的可以不再进行说明。()答案：错解析：发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，

15、并及时修改招股说明书及其摘要。证劵从业( 旧 )预测试题5辑 第5辑申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。A.0.001 B.0.005 C.0.01 D.0.1答案：C解析：答案为C。申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，需要证券投资基金进行会计核算

16、的有（）。A:红股B:咨产出售C:红利D:配股答案：A,C,D解析：持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股等公司行为的核算。证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。()答案：对解析：证券金融公司不以盈利为目的，应履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；(4)证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的

17、职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。证券交易所资金清算的交易数据通过()报送。A:卫星系统B:邮件C:传真D:电话答案：A解析：交易所交易资金清算流程为：接收交易数据，即T日闭市后，托管人通过卫星系统接收交易数据；制作清算指令；执行清算指令；确认清算结果。有关最优证券组合的说法中，正确的是（ ）。A.特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的有效边界来反映B.无差异曲线位置越靠下，投资者的满意程度越高C.投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的切点D.有效边界位置越靠上，投资者的满意程度越高答案：C解析：。特定投资者可以在有效组合中选最满意的組合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映；无差异曲线位置越靠上，投资者的满意程度越高；投资者的有效组合是使他最满意的有效组令，是无差异曲线与有效边界的切点。证券交易市场又称“ 二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖 交易实现流通转让的市场。 ( )答案：B解析：B。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。