项目质量保证及风险控制方案.doc

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1、工程质量保证及风险控制方案1. 工程质量保证方案质量管理是工程管理的重要方面之一，建立和执行适当的表现衡量标准是进展工程质量管理的关键。 1 建立市局方案财务财务管理系统工程的表现衡量标准 工程表现衡量标准的制定依据是工程方案，通过工程目标和实施策略的具体内容建立工程的期望，作为工程表现衡量标准的根底和核心。 2观察市局财务管理系统工程的实际表现情况 通过工程执行过程中正式或非正式的渠道，收集工程实施的有关信息，观察工程实际的表现情况。在这一步骤中可以利用的信息渠道有： 正式渠道，如：工程进度报告，工程例会，工程里程碑会议，各种会议纪要等； 非正式的渠道，如：与工程小组成员或最终用户的交谈和讨

2、论，与公司管理层或出资方非正式的交流等。 3比拟市局管理系统工程实际表现和衡量标准 比拟工程实施的实际表现和预先制定的衡量标准主要是通过答复两个问题：“工程进展如何？和“如果发生了与工程方案的偏离，是如何造成的？。 表现衡量标准为客观评价工程状况提供了依据，使决策人员能够迅速、有效地对工程的实际进展情况做出客观、公正的判断，从而及时采取必要的措施。通过表现衡量标准对工程的进展状况进展评估，始终是工程小组和公司高级管理层的责任。 4采取纠正措施 在比拟工程实际表现和衡量标准后，如果出现偏差，就需要采取纠正措施，及时将实施工程拉回到正轨。纠正措施可以采取以下的形式： u 重新制定工程方案； u 重

3、新安排工程步骤； u 重新分配工程资源； u 调整工程组织形式和工程管理方法。5CMM认证体系和ISO9000质量管理金蝶公司国内首家通过软件行业ISO9000国际认证，2002年通过CMM3 注1认证，软件系统，从需求分析，构造设计，代码编写，测试等过程遵循严格得质量控制体系。在2004年又通过了CMM4认证，目前中国大陆通过该认证的软件公司只有5家。在市局的财务工程二次开发过程中，金蝶公司将把ISO9000质量体系的思想和手段纳入工程开发的全过程，在工程的设计和开发时就把ISO9000质量保证体系的思想和手段溶入整个工程实施过程中，把它制度化，成为日常工作流程的一局部。用这种方式保障工程的

4、高质量有以下几个特点：u 指导性u 强制性u 检测性在具体实施中，主要应依据下面的质量保证标准和质量管理指南。ISO9000：主要用于第三方认证的全公司级的标准和指南。在整个工程的组织实施过程中，主要参照国际标准草案?ISO/CD10006质量管理工程管理的质量指南?，作为工程质量保证的重要保障。注1：CMM：Capability Maturity Model软件能力成熟度模型，是国际上最权威的软件行业开发能力及过程评估标准。软件公司从软件需求分析、概要设计、详细设计、编码、测试、发布等假设干阶段，各个阶段的工作产品都要按照严格标准进展正式评审、同行评审或走查，以便保证产品质量，金蝶公司200

5、4年通过CMM4认证。6利用辅助软件进展工程开发质量管理金蝶利用目前先进的工程管理和开发软件，如：工程开发进度管理软件PROJECT、软件开发辅助软件ROSE、程序版本控制软件PVCS等，作为工程进度控制、质量保障、相互协作的辅助手段，有力地保证了工程的及时、高质量实施。在开发管理方面金蝶全面采用工程管理Project Management的方法来控制工程的进度。工程管理思想主要是用来控制大型、高费用、进度要求严的复杂系统的生产的一种新的管理技术。在软件开发工程中市局方案财务管理系统工程管理工作的内容主要包括：工程组织管理，工程进度方案，工程跟踪和控制，工程审查，工程变更控制等。在工程实施和各

6、文档的编写中，严格遵照以下软件开发标准：系统需求说明书的编写依据?计算机软件需求说明书编制指南/GB9385-88?。软件开发过程依据?计算机软件开发标准/GB8566-88?。系统开发过程中的文档编写依据?计算机软件产品开发文件编/GB8567-88?系统测试文件的编制依据?计算机软件测试文件编制标准?。2. 工程风险控制方案2.1 工程风险的认识任何一个管理信息系统的实施都存在一定的风险，市局财务管理系统的实施也不例外。存在风险的原因有多种，市局对财务管理系统从选型开场到系统上线的实施全过程中存在的种种主要风险要有系统性的认识，从而建立起一整套行之有效的工程和风险管理机制，提高市局财务管理

7、系统的实施成功率。 市局在实施管理系统时，风险主要来自于以下三个方面：（1） 环境风险市局外部风险 市局的外部环境对实施管理信息系统的风险表现在：系统如果不符合政府法规或行业的要求，会招致违规行为；工程如果不能按期完成，到达预期的效果，其负面效应可能会导致上级主管部门的不满。（2） 流程风险市局内部风险流程风险包括营运风险、授权风险、信息技术风险、财务风险；主要表达在以下方面： 工程在实施过程中的负面效应可能会破坏正常的业务流程并影响业务的连续性，从而对设备和工作环境造成影响；另外由于无法获得既懂管理又懂软件系统的专门人才，工程的结果可能会不符合管理层和最终用户的期望。（3） 决策信息风险导致

8、决策信息风险的主要因素是在制定预算时往往基于某些假设，可能在实际运作过程中无法操作；用于指导和管理业务的财务信息没有与非财务信息很好地实现集成，系统所产生的报表可能不符合行政管理及决策的要求。 上述系统实施工程的三大风险，在具体实施过程中会以种种形式表现出来，主要表达为“软件风险、“实施风险和“转变风险。u 软件风险软件风险主要包括软件本身存在的功能性的风险和政府部门选择软件时所产生的选择风险。 u 实施风险实施风险是市局在实施管理系统的过程中可能遇到的各种风险，主要包括：实施队伍的组织、工程时间和进度的控制、实施本钱的控制、以及实施质量的控制和实施结果的评价。 实施队伍组织没有市局管理系统内

9、部人员的参与，软件供给商或系统集成商无法对公路局的业务和流程有深刻的了解，从而难以按照公路局的实际需要进展市局管理系统实施；反之，公路局内部的技术人员缺乏对软件的深入了解和工程实施的经历，在协调公路局内部各部门机构的工作时存在种种不便，对推动和控制整个工程的进展存在困难。 由市局管理系统内部人员和金蝶咨询参谋共同组成工程实施小组的另一目的是为了将软件系统的知识和工程实施的经历传授给市局的用户，使市局能够通过一个工程的实施，经历“知悉承受拥有的过程，最终实现市局自身持续改善的目的。如果市局内部的实施人员经常变动、不能专职稳定地参与工程的实施工作，把实施工程视为外来咨询人员的责任而不是市局自己的工

10、作，将直接影响到咨询人员对公路局用户进展知识和经历的传授，从而造成系统上线、咨询参谋离开、公路局用户不会维护使用的为难局面。 在实施工程的组织中另一个突出的问题是：由于市局管理系统的复杂性，在实施过程中涉及的部门很多，许多实施工作需要各部门的协作才能完成，因而，如何协调部门之间的工作、统筹安排跨部门的实施人员、防止出现扯皮现象是一个亟需解决的问题。 工程时间和进度控制根据市局管理系统的实施周期的要求，在这个过程中，对工程实施进展精细化管理、控制工程进度、确保整个实施过程能够按照预计的时间表进展，对工程的成败至关重要。 实施质量的控制和实施结果的评价除了对市局管理系统工程实施需要进展时间和本钱的

11、控制，对实施的质量和最终实施的结果也需要做出评价。不少政府部门在实施之初没有制定实施的目标和期望，在实施过程中未能随时控制实施质量，在实施完成时不知道如何进展实施成败的评估，造成“为上系统而上系统、“系统上线就算成功的现象，这就埋下了危险的种子。 u 转变风险 管理观念的转变 市局管理系统的实施是一个管理工程，而非仅仅是一个IT工程。在工程实施过程中不仅要IT技术部门的领导参与，其他部门的人员、尤其是市局的领导也要亲自关注系统实施工作。这需要公路局管理人员转变认识。 组织架构的调整 为适应市局管理系统带来的改变，市局管理系统可能要在组织架构和部门职责上作相应的调整。因此，实施市局管理系统需要同

12、时对市局现有的工作流程进展必要的改善。在流程改造过程中，会涉及到一些部门，如果市局不能妥当地处理这些关系，将会给市局带来不稳定因素。 业绩考评体系的转变 新的方案财务管理系统是建立集中式财务管理方式上的，如前所述，这可能要求对市局的财务工作内容和流程进展调整，因此，相应的业绩考评体系也要进展调整，以适应新的业务要求。能否顺利地将原有的业绩考评体系转变到适应新系统的业绩考评体系，是市局的一个考验。 综上所述，市局在实施EAS系统时，工程风险的主要原因在于： 市局对实施管理信息系统缺乏正确的期望，以为管理信息系统是“万灵药，可以解决市局存在的一切问题。 工程实施调研之后，根据调研报告，市局还不能清

13、晰、明确地定义自己的需求； 在选择管理信息系统时，以技术人员为主进展选择而不是管理人员为主；主要考虑技术适用性而不是管理适用性；只注重管理信息系统可能带来的效益而无视了实施管理信息系统存在的风险； 实施管理信息系统时尚未认识到专业咨询参谋带来的巨大价值和帮助； 工程实施过程中高级管理人员的参与远远不够，工程小组的成员以技术人员为主而不是相关的管理人员和业务人员； 对实施过程中的组织架构和业务流程的转变缺乏准备； 用户过多地以现行的流程评估系统，对商品化的管理信息系统软件提出过多不切实际的客户化修改要求。目前市局在实施管理系统过程中，是效益与风险并存。只有正确认识风险，控制风险，进而降低风险，才

14、能成功实施市局管理系统，充分享受信息化给公路局带来的巨大效益。2.2 工程风险的管理控制为了防止和控制以上所述的工程风险，降低工程风险、提高工程实施成功率，以下是对市局管理系统工程风险管理和控制的方法和工具作一介绍。 市局管理系统工程风险管理模型图表 21：市局管理系统工程风险管理模型对于市局管理系统工程实施的风险进展管理，首先需要对市局管理系统工程本身有着深刻的认识和理解，通过理解去识别工程潜在的各种风险。在最初的工程理解阶段，识别的潜在风险可能数量很多；经过评估工程风险管理的控制点，对潜在风险进展筛选，去除那些可以运用通常的工程管理措施加以防止和克制的潜在风险，从而使双方实施人员可以将精力

15、集中于那些为数不多的剩余风险上；在确定了剩余风险后，有的放矢地进展相应的管理和控制，最终使实施的整体风险能够得到有效的控制。 市局管理系统工程风险管理的实质就是：识别风险、筛选风险、控制重点风险、最终降低风险。 市局管理系统工程风险管理的具体内容 工程风险管理可以分为四个步骤：识别风险、衡量风险、管理风险、监控工程表现。 需要注意的是：风险识别是贯穿整个工程实施的全过程的，而不仅仅是工程的开场阶段；可能的风险包括各种内部因素和外部因素；图表 22：市局管理系统工程风险管理程序图衡量风险：对识别的风险进展评估，确定风险与风险之间的相互作用以及潜在的一系列后果，同时还需要确定风险的重要性和处理风险

16、的优先次序。在这一阶段金蝶会采用有效的分析工具，包括“风险评估矩阵，“预期投资回报率、“模拟和“决策树等工具。管理风险：风险控制中最为直接、也是最为关键的一个步骤。在管理风险过程中，需要对风险的正面效应即潜在的时机制定增强措施，对风险的负面效应即可能的威胁制定应付方法。最终，市局需要对管理系统工程过程进展监控，检查风险控制的实际效果，评价工程的整体表现。综上所述，市局管理系统工程管理是通过工程管理循环，从表现衡量与质量管理、风险管理控制等不同方面对工程进展控制，使公路局实现工程所预期的成果和目标。工程管理对管理信息系统工程的成功进展、对各种实施风险的管理控制有着至关重要的作用。 下面列出了在工

17、程风险管理时需要考虑的局部因素和解决方法可能面临的风险建议的解决方案管理系统的主要实施人员和用户是否经常更换？ 准备足够的替补人员 完备文档实施需要的各种资源是否可用？ 做好人力资源和其它资源需求的时间方案表 实施人员的经历和知识是否足够？ 金蝶公司派出最精干、富有丰富行业和实施经历的实施团队 市局建立完整工程组织，保证组织有效运作 配备精通业务的骨干参与工程实施有否其它工程同时开场？ 做好工程的方案时间表以防止冲突 管理系统工程优先安排流程及功能变更是否很多, 有否超出方案？ 参照最正确实践来做出相应的调整期望的绩效水平是否经常改变？ 稳定系统的运作水平, 经常进展内部培训工程效劳范围有否更改, 为什么？ 尽量防止工程的效劳范围变更, 如有变更, 可作为另外一个工程能否按期, 按质, 按量, 按预算完成？ 金蝶公司利用产品、技术和实施效劳优势，依托遍布全国的分支机构保证工程如期按质完成 要得到市局的有力配合 工程要得到市局领导的大力支持 工程要得到各部门的支持，积极对各部门进展协调，调动业务部门的积极性，以防止工程的延期, 超预算 建立合理、严格的工程考核制度