重庆省2017年期货从业资格期货交易流程考试试卷.doc

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1、重庆省2017年期货从业资格：期货交易流程考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。 A董事会 B股东大会 C监事会 D风险管理部门 2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当

2、地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。 A予以批准 B不予批准 C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准，但应当限制其结算业务范围3、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。 A4100万元 B5000万元 C3

3、900万元 D4000万元 4、_表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 A市场资金总量变动率 B市场资金集中度 C现价期价偏离率 D期货价格变动率5、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。 A相反 B一般相同 C不一定 D完全相同 6、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为_。 A76320元 B76480元 C152640元 D152960元

4、7、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（） A予以当面批评 B予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C予以公开谴责 D向公安部门举报 8、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更3%以上的股权 9、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A5 B10 C20 D30 10、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，

5、其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职11、期货从业人员执业行为准则自（）施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2003年6月30日 D2003年7月31日 12、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A200 B50 C160 D240 13、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A2 B7 C10 D151

6、4、大豆提高套利的做法是_。 A购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B购买大豆期货合约 C卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D卖出大豆期货合约 15、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A企业承担损失Y，期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失Y C企业承担费用X，期货公司承担损失Y D企业承担费用X和损失Y 16、下列可以从事期货交易的是（）。 A国家机关和事业单

7、位 B某集团下属公司 C期货交易所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员 17、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者 18、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。 A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会 19、期货交易和交割的时间顺序是_。 A同步进行 B通常交易在前，交割在后 C通常交割在前，交易在后 D无先后顺序 20、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为160

8、0点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是_。 A1606，1646 B1600，1640 C1616，1656 D1620，1660 21、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。 A价差 B基差 C差价 D套价22、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金23、期货从业人员执业行为准则（

9、修订）没有规定的是（）。 A执业纪律 B专业胜任能力 C职业道德 D职业创新能力24、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳25、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。 A实值期权 B虚值期权 C平值期权 D市场期权二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、与商品期货相比，金融期货的特点有_。 A交割便利 B全部采用现金交割方式交割 C期现

10、套利更容易进行 D容易发生逼仓行情 2、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。 A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制 C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额3、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。 A为客户提供安全可靠的投资市场 B维护市场参与的权益 C维护市场的稳定 D控制政治风险 4、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。 A代理客户从事期货交易 B收

11、取客户手续费 C为客户提供期货市场行情信息 D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益5、跨期套利的策略包括_。 A正向市场牛市套利 B正向市场熊市套利 C反向市场牛市套利 D反向市场熊市套利 6、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 7、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。 A履行职责应当保持充分的独立性 B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者

12、授意应当予以拒绝 C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 8、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是_。 A利率期货 B股票指数期权 C外汇期权 D能源期权 9、期货期权合约中可变的合约要素是_。 A执行价格 B权利金 C到期时间 D期权的价格 10、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名提议召开临时会员大会 D按规定转让会员资格11、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第70条处罚。 A按

13、照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定 12、保证金可以以（）方式支付。 A现金 B标准仓单 C可流通国债 D支票 13、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求_等措施，以警示和化解风险。 A会员报告情况 B客户报告情况 C谈话提醒 D发布风险提示函14、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 A代理客户从事

14、期货交易 B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C收付、存取或划转期货保证金 D挪用客户的期货保证金 15、期货从业人员应当具备（）。 A投资经验 B专业知识 C职业道德 D专业技能 16、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到_。 A分散资金投入方向 B持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C保留一部分资金，以备不时之需 D满仓交易 17、下列表述中，正确的有（）。 A期货公司应当加入期货业协会 B期货公司应当加入工商企业联合会 C中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 18、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件

15、包括（）。 A申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C控股股东净资产不低于人民币5000万元 D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 19、基金托管人的主要职责包括_。 A接受基金管理人委托，保管信托财产 B计算信托财产本息 C签署基金管理机构制作的决算报告 D基金收益的分配和本金的偿还 20、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 A训诫 B公开谴责 C暂停从业资格 D撤销从业资格 21、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。 A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开

16、市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用22、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），（），予以公开谴责。 A情节严重 B情节较轻 C造成严重后果 D未造成严重后果23、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。 A董事长 B经理层人员 C总经理 D监事会主席24、股票指数期货交易的特点有_。 A以现金交收和结算 B以小博大 C套期保值 D投机25、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。 A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B该期货公司注册资本不符合法律规定 C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定