股权质押业务流程及上报说明.docx

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1、股权质押业务流程及上报说明一、股权质押业务办理流程1、采集与客户股权质押融资信息，完成融资方信息要素表（见第三节），报送总部审核项目操作可行性；2、与可行性较强的项目融资方进一步沟通协商，与客户确立合作关系，由客户签署授权委托书（见第四节），并将质押股权托管至我公司证券营业部；3、营业部协助提交融资方融资材料（见第五节），总部对接资金方和信托方，完成项目分析报告，公司内部评审过会；4、信托方做尽职调查，完成法律合同文本制作，签订股权质押融资相关合同，并在中登公司完成股权质押手续，股权托管至我公司营业部；5、完成资金交付，项目后续跟踪服务。二、股权质押业务交易结构交易结构说明：1、 由总部寻找银

2、行理财产品资金或营业部寻找公司自有高净值客户，投向股权质押信托计划产品；2、 信托方（我公司合作伙伴）运用信托计划的委托资金向融资企业购买股票收益权，为企业提供融资；3、 融资方通过中登公司将标的股票质押给信托计划，并由融资方相关企业提供担保，确保到期时按约定价格回购股票收益权。4、 到期前融资方回购质押的股票，回购资金偿还投资者。三、股权质押业务融资方要素表融资主体融资规模资金用途拟融资成本融资期限利息支付方式（季/半年/年）其他要求（如是否要求提前还款等）质押股票要点质押股票名称是否限售（解禁日期）质押数量质押价格Min（20日均价，前收盘价）质押折扣率预警线补仓线平仓线质押股票上市公司基

3、本情况融资主体基本情况注册资本注册地点法人代表总股本所属行业主营业务控股股东及实际控制人简介业务情况及竞争优势融资主体主要财务状况财务指标2012年2011年2010年总资产（万元）净资产（万元）营业收入（万元）净利润（万元）资产负债率（%）ROE（%）计划还款来源其他增信措施融资主体联系人姓名职务固定电话移动电话营业部项目联系人姓名职务固定电话移动电话四、授权委托书样本授权委托书（样本）委托人：受托人：中国民族证券有限责任公司兹委托上述受托人办理股权质押融资业务，质押【 】股票不超过【 】万股，融资金额不超过【 】万元，融资期限【 】年，质押折扣率不低于【 】，融资利率不超过【 】，同时要求

4、上述受托人对以上事项保密。本委托有效期至【 】年【 】月【 】日止。特此授权。（委托人签字或盖章）年 月 日五、项目尽调材料清单注：下述材料可先提交电子版材料，待合同签署前提交纸质盖章的纸质版资料。（一）融资主体资料清单5、 业务申请书，包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容；6、 工商部门年检合格的法人营业执照副本（复印件）；7、 法人组织机构代码证书（复印件）；8、 税务部门年检合格的税务登记证明（复印件）；9、 开户许可证（复印件）；10、 法定代表人身份证明（原件）及身份证（复印件）；11、 贷款证（卡）（复印件）（含年审记录情况并提供密码）；12、 信用等级证

5、明或银行授信额度证明复印件（如有）；13、 最近三年审计报告（如无，请提供财务报表）及附注（2010-2012）和最近一期财务报表（2013年3月）（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注：长期负债、短期负债、应收账款、应付账款、预收账款、预付账款、存货等大额重点科目明细）；14、 最近一期各项借款明细（2013年3月）：借款金额、借款开始结束时间、贷款方、利率、担保措施；最近一期各项担保明细（2013年3月）：担保金额、主债务开始结束时间、债权人、债务人、主债务利率、主债务其他担保措施；15、 借款人实际控制人信息：姓名、年龄、性别、国籍、户口所在地、居住地地址、手机号、直系

6、亲属情况等；工作及教育履历，银行及商业信用记录与违约记录，当前负债明细表，个人财产清单，涉及刑事处罚、诉讼、纠纷及被调查情况等；16、 股东、主要高管的简历；17、 企业简介：包括公司性质、历史沿革、经营范围（主营业务）、股东结构、注册资本、公司治理结构、公司组织结构、内部控制体系、历史资信记录、专项经营资质、高管人员情况、公司战略、经营风格和理念、主要竞争力、行业排名位置、公司业绩、公司发展趋势等；18、 有限责任公司董事会（股东会）同意申请信贷的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明（原件）；19、 历次实缴资本验资报告及最新的公司章程；20、 公司股东变动历史沿革及公司名称等重大事项变

7、更的相关文件（股东会/董事会决议、股权转让协议、工商变更登记文件）；21、 近期企业登记信息工商查询单；22、 融资可行性研究报告等及其他所需相关材料。（二）抵质押物资料清单23、 工商部门年检合格的法人营业执照副本（复印件）；24、 法人组织机构代码证书（复印件）；25、 税务部门年检合格的税务登记证明（复印件）；26、 法定代表人身份证明（原件）及身份证（复印件）；27、 贷款证（卡）（复印件）（含年审记录情况并提供密码）；28、 信用等级证明或银行授信额度证明复印件（如有）；29、 最近三年审计报告（如无，请提供财务报表）及附注（2010-2012）和最近一期财务报表（2013年3月）（

8、资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注：长期负债、短期负债、应收账款、应付账款、预收账款、预付账款、存货等大额重点科目明细）；30、 最近一期各项借款明细（2013年3月）：借款金额、借款开始结束时间、贷款方、利率、担保措施；最近一期各项担保明细（2013年3月）：担保金额、主债务开始结束时间、债权人、债务人、主债务利率、主债务其他担保措施；31、 借款人实际控制人信息：姓名、年龄、性别、国籍、户口所在地、居住地地址、手机号、直系亲属情况等；工作及教育履历，银行及商业信用记录与违约记录，当前负债明细表，个人财产清单，涉及刑事处罚、诉讼、纠纷及被调查情况等；32、 股东、主要高管

9、的简历；33、 企业简介：包括公司性质、历史沿革、经营范围（主营业务）、股东结构、注册资本、公司治理结构、公司组织结构、内部控制体系、历史资信记录、专项经营资质、高管人员情况、公司战略、经营风格和理念、主要竞争力、行业排名位置、公司业绩、公司发展趋势等；34、 有限责任公司董事会（股东会）同意抵押的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明（原件）；35、 历次实缴资本验资报告及最新的公司章程；36、 公司股东变动历史沿革及公司名称等重大事项变更的相关文件（股东会/董事会决议、股权转让协议、工商变更登记文件）；37、 近期企业登记信息工商查询单；38、 抵押物的权属证明文件，是否存在权利负担、瑕

10、疵或涉诉，其价值评估报告或评估依据（复印件）；39、 抵押物是否存在其他抵押等情况及抵押合同、抵押登记证明文件；40、 抵押物的其他相关资料。（三）担保方（如有）资料清单1、 担保意向书（原件，公章+法人签字，见附件，金额可暂空）；2、 工商部门年检合格法人营业执照副本（复印件）；3、 法人组织机构代码证书（复印件）；4、 税务部门年检合格的税务登记证明（复印件）；5、 法定代表人身份证明（原件）及身份证（复印件）；6、 贷款证（卡）（复印件）（含年审记录情况并提供密码）；7、 上三年度会计师事务所审计报告及附注（2010-2012）和近期（2013年3月）财务报表（资产负债表/利润表/现金流

11、量表/所有者权益变动表/附注：长期负债、短期负债、应收账款、应付账款、预收账款、预付账款、存货等大额重点科目明细）；8、 各项借款明细：借款金额、借款开始结束时间、贷款方、利率、担保措施；各项担保明细：担保金额、主债务开始结束时间、债权人、债务人、主债务利率、主债务其他担保措施；9、 公司的董事会（股东会）同意申请提供担保的决议（原件）；10、 企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单和签字样本等（复印件）；11、 股东、主要高管的简历；12、 企业简介：包括公司性质、历史沿革、经营范围（主营业务）、股东结构、注册资本、公司治理结构、公司组织结构、内部控制体系、历史资信记录、专项经营资质、高管人员情况、公司战略、经营风格和理念、主要竞争力、行业排名位置、公司业绩、公司发展趋势等；13、 历次实缴资本验资报告及公司章程（复印件）；14、 公司股东变动历史沿革及公司名称等重大事项变更的相关文件（股东会/董事会决议、股权转让协议、工商变更登记文件）；15、 近期企业登记信息工商查询单。