证券经纪人预测试题6辑.docx

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1、证券经纪人预测试题6辑证券经纪人预测试题6辑 第1辑 是通过现有客户介绍新客户的方法。A介绍法B陌生拜访法C直接法D缘故法正确答案：A答案 A解析 介绍法就是通过现有客户介绍新客户的方法，即营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。 证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。A会员资格证明文件B经营证券业务许可证C营业执照(副本)D证券公司注册资本证明文件正确答案：D答案 D解析 证券公司申请办理席位，需要出具的材料包括：会员资格证明文件及其他文件，如经营证券业务许可证、营业执照(副本)等。 认为企业产品的销售量

2、总是和企业所做的促销努力程度成正比的观念是( )。A生产观念B销售观念C社会营销观念D全面营销观念正确答案：B答案 B解析 销售观念认为要想在竞争中取胜，就必须想办法卖掉自己的产品，这就要求企业必须进行大量的推销活动以引起消费者购买产品的兴趣。这种观念认为，企业产品的销售量总是和企业所做的促销努力程度成正比。 下列不属于欧洲债券的是( )。A日本在欧洲发行的美元债券B美国在欧洲发行的欧元债券C除英国外的其他国家在欧洲发行的英镑债券D除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券正确答案：B答案 B解析 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。B项属于外国债券。

3、要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度是（ ）。A注册制B核准制C申请制D披露制正确答案：B 操纵市场行为的类型包括（ ）。A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C在自己实际控制的账户之间进行证券交易D用自己的不同账户同时进行大笔证券买入或卖出交易正确答案：ABC证券经纪人预测试题6辑 第2辑 经济周期循环对股价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C微观经济因素D心理因素正确答案：B 我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须

4、经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A150B200C250D300正确答案：B答案 B解析 证券法第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的；向特定对象发行证券累计超过二百人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。 直接营销可以比独立财务顾问推荐更适合客户需求的产品。( )正确答案：答案 解析 与直接营销相比，经纪人或独立财务顾问了解不同公司产品之间的差别，因而可以向客户推荐更适合客户需求的产品。 我国公司法

5、规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务正确答案：C答案 C解析 公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。 下

6、列关于通货膨胀对股价的影响的说法，正确的是( )。A有刺激股市的作用B有抑制股市的作用C影响不大D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用正确答案：D答案 D解析 通货膨胀对股价的影响较为复杂，它既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用。 若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日开盘价为( )元。A12.10B12.08C12.15D12.18正确答案：A答案 A解析 与上海证券交易所不同，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。该股票上一日收盘价为12.08元，所以选择12.10元作为当日开盘价。证券经纪人预测试题6辑 第3辑 下列关于证券公司的说法，正确的有( )。A在我国，设立证券公

7、司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式C证券公司是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5000万元正确答案：ABC答案 ABC解析 D项证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 按（ ）为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。A公司股票是否上市流通B公司是否参与股票交易C公司债券是否上市流通D公司是否参与债券交易

8、正确答案：A 下列不是国际债券的特征的选项有( )。A资金来源广B存在汇率风险C有国家主权保障D以本国货币作为计量货币正确答案：D答案 D解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者，主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。D项应为以自由兑换货币作为计量货币。 下列有关代办股份转让市场的说法，不正确的是( )。A机构投资者持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记，并由中国银行托管后方可进行股份转让B我国的代办股份转让市场是经国务

9、院同意，由证券业协会建立，为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场C为妥善解决STAQ、NET系统原挂牌公司股份和退市上市公司股份的流通问题，根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2022年6月29日起，选择部分证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D在三板市场上市的公司由两部分组成：一是在原NET和原STAO系统挂牌的公司；二是退市的上市公司正确答案：A答案 A解析 A项股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的( )，单独立户管理。A金融机构B证券公司C保险公司D商业银行

10、正确答案：D答案 D解析 客户交易结算资金管理办法规定，证券营业部必须将客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。 根据我国现行有关交易制度，( )可以进行回转交易。A权证BB股C金融债券D基金正确答案：ABC答案 ABC解析 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。证券经纪人预测试题6辑 第4辑 金融衍生工具可以划分为远期、期货、期权、互换、结构化金融衍生工具，其分类依据是( )。A产品形态和交易场所B基础金融工具的种类C其自身交易的方法和特点D基础金融工具的不同交易形式正确答案：C答案 C解析 金融衍生工

11、具的分类如表1所示。 在清算当中，各类证券按币种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款亦按币种分别计算应收应付轧抵净额。( )正确答案：答案 解析 题中证券清算时按券种分别计算应收应付轧抵后的结果。 2000年以后，我国新股网上发行曾采用的发行方式包括( )。A网上竞价发行B对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式C上网定价发行D向二级市场投资者市值配售正确答案：BCD答案 BCD解析 2000年以后，我国新股网上发行曾采用多种方式，包括上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者市值配售等。 与股票比较，债券风险相对较小，其原因描述错误的有(

12、 )。A债券品种多B债券利息固定C债券价格波动小D债券有固定的本金偿还期正确答案：A答案 A解析 债券风险相对较小。因为：债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后；倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后；在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。 汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股价影响较大。（ ）正确答案： 下列关于证券登记结算公司的说法中

13、，不正确的是( )。A以营利为目的B证券登记结算采取分散的运营方式C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D其名称中应当标明“证券登记结算”字样正确答案：AB答案 AB解析 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构，是不以营利为目的的企业法人。证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。证券

14、经纪人预测试题6辑 第5辑 证券交易所的职能包括( )。A对会员进行监管B提供网上票据报价系统C设立证券登记结算机构D接受上市公司申请、安排证券上市正确答案：ACD答案 ACD解析 我国证券交易所管理办法第十一条规定，证券交易所的职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行监管；设立证券登记结算机构；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。B项属于银行间债券市场的主要职能。 在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出i投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。（ ）正确答案： 下

15、列各项中，对封闭式基金的认识正确的是( )。A没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖正确答案：B答案 B解析 A项描述的是开放式基金；C项经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变；D项持有人只能在证券交易场所出售给第三者，交易在基金投资者之间完成。 在我国，个人利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，但国债和( )的利息，可免缴个人所得税。A专项债券B特种国债C国家建设债券D国家发行的金融债券正确答案：D答

16、案 D解析 为了鼓励人们投资政府债券，大多数国家规定，对于购买政府债券所获得的收益，可以享受免税待遇。我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，不发生财产实际转移。( )正确答案：答案 解析 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并且发生财产实际转移，从而结束整个交易过程。 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式( )。A分别是股票、公司债B分别是公司债、股票C都属于

17、股票D都属于公司债正确答案：B答案 B解析 可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券附加转换选择权，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。证券经纪人预测试题6辑 第6辑 2022年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是( )。A合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，也可承销本币证券B外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C中国加入WT0后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D外资证券商可直接从事A股业务，但

18、必须通过国内证券商与之合作正确答案：D答案 D解析 外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作。 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。A证券公司总部B证券公司总部授权融资融券机构C证券公司总部授权分支机构D证券公司总部及其分支机构正确答案：A 属于内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式的是( )。A在对证券交易价格有重大影响的信息公布后买入证券B在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出证券C知情人泄露内幕信息D知情人将该内幕信息出售给他人正确答案：BCD答案 BCD解析 内幕信息必须是尚未公开的信息，一旦公开，就不属于内幕信息，当然也不会构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

19、 客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下( )的原则。A保护客户资产安全B便利投资者交易C有利于证券的流动性D防范银行系统风险向证券系统转移正确答案：AB答案 AB解析 客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。 出现下列( )情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。A客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件B客户要求变更其信息资料C客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证D客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由正确答案：B答案 B解析

20、当客户要求变更其信息资料，并且提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑的时候，金融机构才应当向主管部门报告。 关于技术分析，以下说法正确的是( )。A一般说来，可以将技术分析方法分为如下常用的五类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类B技术分析很大程度上依赖于经验判断，其对证券市场的影响力难以数量化、程式化，受投资者主观能力的制约较大C技术分析法的基点是事前分析，以历史预知未来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依赖于人的主观判断，一切都依赖于用已有资料做出客观结论D单独使用一种技术分析方法有相当大的局限性和盲目性，甚至会给出错误的买卖信号。为了减少失误，只有将多种技术分析方法结合运用，相互补充、相互印证，才能减少出错的机会，提高决策的准确性正确答案：AD答案 AD解析 技术分析法的基点是事后分析，以历史预知未来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依赖于人的主观判断，一切都依赖于用已有资料做出客观结论。B项所述为基本分析的特点。