2022年员工持股方式总结 .pdf

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1、方式一、股票期权激励（以美的集团为例）特点：股票期权的行权价格略低于授予日收盘价，对行权期内的员工业绩考核有硬性规定， 整个激励计划持续期长达5 年。这是企业为了激励和留住核心人才，而推行的一种长期激励机制。一、股票期权的授予情况1、限制性股票的授予日： 2015 年 5 月 29 日、授予限制性股票的对象及数量2 激励对象共计 733 人，包括总部及各事业部的中高层管理人员及业务技术骨干人员。激励的对象范围侧重于研发、 品质、制造、供应链相关骨干人员， 将有利于推动公司持续稳定的业绩增长与公司战略的实现。职务人数拟分配期权数量（万份）占本次授予期权总数的比例占公司目前总股本的比例董事会秘书1

2、 18 0.21% 0.004% 研发人员122 1377 16.43% 0.327% 制造人员274 3165 37.77% 0.751% 营销人员125 1446 17.26% 0.343% 信息技术人员47 591 7.05% 0.140% 其他业务骨干164 1782 21.27% 0.423% 合计733 8379 100% 1.988% 二、股份来源公司将通过向激励对象定向发行股票作为本计划的股票来源。美的集团第二期激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为8430 万份，对应的标的股票数量为8430 万股，占美的集团已发行股本总额的2%。三、行权价格授予股票期权的行权价格为：30.5

3、4 元。 （授予日 5 月 27 日美的集团收盘价为39.63 元，比授予价格高27.76%）名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 5 页 - - - - - - - - - 四、股票期权行权条件及安排1、公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。2、激励对象未发生如下任一情形：（1）最近三年内被证券交易

4、所公开谴责或宣布为不适当人选的；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有公司法规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。3、考核合格根据公司制定的美的集团股份有限公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法 ，激励对象行权只有在前一年度考核得分在B级及以上，激励对象所在经营单位考评得分 80 分及以上，方能参与当年度股票期权的行权；否则取消当期行权额度，期权份额由公司统一注销。4、业绩条件本激励计划在行权期的三个会计年度中，分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象行权条件之一。

5、授予的股票期权各年度绩效考核目标如下表所示：阶段名称业绩考核指标授予股票期权的第一个行权期2015 年的净利润增长率较2014 年不低于 15%，且实现净利润不低于2014 年；2015 年度净资产收益率不低于20% 授予股票期权的第二个行权期2016 年的净利润增长率较2015 年不低于 15%，且实现净利润不低于2014 年；2016 年度净资产收益率不低于20% 授予股票期权的第三个行权期2017 年的净利润增长率较2016 年不低于 15%，且实现净利润不低于2014 年；2017 年度净资产收益率不低于20% 5、行权安排本激励计划有效期为自股票期权授予日起5 年。股票期权自授予日起

6、满12 个月后（即等待期后），激励对象应在未来48 个月内分三期行权， 期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：阶段名称时间安排行权比例第一个行权期自授权日起12 个月后的首个交易日起至授权日起 36 个月的最后一个交易日止1/3 第二个行权期自授权日起24 个月后的首个交易日起至授权日起 48 个月的最后一个交易日止1/3 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 5 页 - - - - - - - - - 第三个行权期自授权日起36 个月后的首个交易日起至授权日

7、起 60 个月的最后一个交易日止1/3 方式二、杠杆型员工持股（以益生股份为例）特点：先成立一个职工持股计划信托基金，由公司担保，由该基金出面，以实行职工持股计划为名向证券公司进行股权质押获取资金，购入的股票由信托基金掌握。存续期较短，1224 个月不等。一、资金来源本员工持股计划设立时的资金总额上限为5000 万元，资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金，公司控股股东及或其关联方以其自有资金向员工持股计划提供借款支持， 借款期限为员工持股计划的存续期。持有人应当按照相关规定将认购资金一次性足额转入本员工持股计划资金账户。二、股票来源由益生股份公司员工持股计划以募集的资金全额认购中信证券设立的

8、集合资产管理计划次级份额B份额。 集合计划主要投资范围包括购买益生公司股票和债券逆回购、银行存款、货币市场基金等现金类产品。集合计划按照不超过2:1 的比例设立优先级A 份额和次级 B份额。优先级 A份额由中信证券向合格投资者募集，预期收益率不超过8.0%。公司实际控制人承诺对优先级 A 份额本金及预期年化收益率进行差额补足，并承担不可撤销连带担保责任。同时，公司股东提供 400 万股无限售条件的益生股份公司股票质押给中信证券，为优先级A 份额本金及预期年化收益提供增信。集合计划在股东大会审议通过员工持股计划后6 个月内通过二级市场购买、大宗交易等法律法规许可的方式获得公司股票并持有。以集合计

9、划预计规模15000 万元和 2015 年 6 月 16 收盘价 26.9元/股测算，集合计划所能购买和持有的标的股票数量约为557.62 万股， 占公司股本总额的1.95%。三、本员工持股计划的存续期限名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 5 页 - - - - - - - - - 1、本员工持股计划的存续期为不超过18 个月（暂定），自管理人公告之日起计算。2、本员工持股计划的存续期上限届满前2 个月，经持有人会议、公司董事会及份额持有人审议通过后，本持股计

10、划的存续期可以延长。3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致集合计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经持有人会议和公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。方案三、授予限制性股票（以雪莱特为例）特点：上市公司授予激励对象本公司股票，授予价格大幅低于授予日收盘价，但激励对象需要用真金白银来买限制性股票。激励对象只有工作年限和业绩目标符合条件，才可出售限制性股票并从中获益。一、限制性股票的授予情况1、限制性股票的授予日： 2015 年 5 月 29 日2、授予限制性股票的对象及数量职务获授的限制性股票数量（万股）获授总量占授予总量的比例占目前总股本的比例董事、总

11、裁135 20.55% 0.37% 董事、董事会秘书132 20.09% 0.37% 副总裁、财务负责人27 4.11% 0.07% 中层管理人员、核心业务（技术） 人员、子公司核心骨干（ 105 人）363 55.25% 1.01% 合计 108 人657 100% 1.82% 二、授予价格：本次限制性股票授予价格为每股4.71 元。 （授予日 5 月 29日雪莱特收盘价为17.88，比授予价格高279.6% ）三、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向增发的本公司A 股普通股。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - -

12、- - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 5 页 - - - - - - - - - 四、限制性股票锁定期安排的说明激励计划的有效期自限制性股票授予之日起计算，整个计划有效期为4 年。在锁定期和解锁期内激励对象根据本激励计划所获授的尚未解锁的限制性股票不得转让或偿还债务。 授予限制性股票的解锁期自授予日起的12 个月后为解锁期，授予的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：解锁安排解锁时间解锁比例第一次解锁个月后的首个交易日起12 自限制性股票授予日起至授予日起 24个月内的最后一个交易日当日止40% 第二次解锁个月后的首个交易日起自限制性股票授予日起24至授予日起 36个月内的最后一个交易日当日止30% 第三次解锁个月后的首个交易日起36 自限制性股票授予日起个月内的最后一个交易日当日止48 至授予日起30% 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 5 页 - - - - - - - - -