证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑.docx

《证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑.docx（11页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第1辑证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。承担风险越大，收益越高；承担风险越小，收益越低。因此，组合管理强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应。()答案：对解析：略。基金合同的当事人包括()。A:基金份额持有人B:基金管理人C:基金托管人D:基金市场服务机构答案：A,B,C解析：基金市场的参与主体分为基金当事人（具体包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人）、基金市场服务机构与基金监管机构和自律组织三大类。第二产业包括采掘业、制造业、自来水、电力、煤气和建筑业（）答案：对解析：1985年，我国国家统计局明

2、确划分三大产业。把农业（包括林业、牧业、渔业等）定义为第一产业；把工业（包括采掘业、制造业、自来水、电力、煤气）和建筑业定义为第二产业把第一、第二产业以外的各行业定义为第三产业，主要是指向全社会提供各种各样劳务的服务性行业。同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。()答案：错解析：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。下列有关詹森指数的描述中，正确的是（ ）。A.詹森指数是建立在CAPM基础上的绝对收益率指数B.詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过标准差来计算的C.詹森指数是每单位风险的收益率，它是通过贝塔值来计算的D.詹森指数衡量基金组合收益率与处

3、于同等风险水平的组合期望收益率的差额答案：C,D解析：答案为CD。A选项詹森指数给出的是差异收益率；B选项詹森指数是每 单位风险的收益率，它是通过贝塔值来计算的。证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第2辑假设投资基金投资组合包括三种股票，其股票价格分别为50元、20元与10元，股数分别 为1万、2万与3万股，系数分别为0. 8,1. 5与1，假设上海股指期货单张合约的价值是 10万元。则进行套期保值所需的合约份数约为（ ）份。A. 11 B. 12C. 13 D. 14答案：C解析：计算过程：（1)计算投资组合的系数 = (501 0. 8 + 20 2 1. 5 + 10 3 1. 0)

4、(50 1 + 20 2 + 10 3) = 130 + 1201. 083；(2)期货合约份数=(12010) 1. 08313(份）。 因此套期保值合约数为13份。中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业 上市交易的独立板块。 ( )答案：A解析：对。2022年5月，被国务院批准的是中小企业板块。上交所无该 板块。根据我国证券业协会证券分析师职业道德守则，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则()。A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券

5、业协会报告D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告答案：A,B解析：根据我国证券业从业人员执业行为准则第十条规定，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。日经225指数属于典型的（ ）。A.期现套利 B.市场内价差套利C.市场间价差套利 D.跨品种价差套利答案：C解析：日经225指数同时在日本、新加坡和美 国进行期货交易，属于

6、市场间价差套利。关于股票的永久性，下列说法中错误的是（ ）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本答案：D解析：股票的永久性是指股票所载有权利的有 效性是始终不变的。股票的有效期与股份公司的 存续期间相联系，两者是并存的关系。股票代表着 股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票 而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股 东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资 金

7、，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第3辑证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。A:信贷B:储蓄C:股票D:信托答案：D解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记人转融通担保资金账户。期货合约临近到期时，基差最大。()答案：错解析：现货价格与期货价格之差称为基差，在期货合约到期之前，基差可能为正值，也可能为负值。期货合约临近到期时，期货价格趋同于现货价格，基差消失。下列违规行为不属于全国银行间债券市场交易管理办法中规定的违规行为的是()。A:擅自交易未经批准上

8、市债券B:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格C:擅自从事借券、租券等融券业务D:擅自为客户提供市场信息答案：D解析：全国银行间债券市场交易管理办法中规定的违规行为包括：擅自从事债券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。证券投资的两大具体目标是（ ）。A.在风险既定的条件下投资收益率最大化B.在收益率既定的条件下流动性最小C.在流动性既定的条件下风险最小化D.在收益率既定的条件下风险最小化答案：A,D解析：答案为AD。证券投资的理想结果是证券投

9、资净效用最大化。因此，在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。上市公司最近（ ）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例。A.2 B.3 C.4 D.5答案：D解析：答案为D。发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例；发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第4辑企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有()。A:企

10、业营业执照复印件B:法人证券账户卡C:企业法人代表签署的授权委托书D:经办人身份证复印件答案：A,B,C,D解析：常识内容。我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同（ ）。 A.发行方式以及发行的审核方式不同B.担保要求不同C.发行主体的范围不同 D.发行定价方式不同答案：A,B,C,D解析：我国的公司债券和企业债券在以下方面有所不同：（1)发行主体的范围不同；（2)发行方式以及发行的审核方式不同；（3)担保要求不同；（4)发行定价方式不同。证券交易所要编制反映市场成交情况的各类报表并及时向社会公布，包括()。A:日报表B:周报表C:月报表D:年报表答案：A,B,C,D解析：证券交易所要

11、编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。改组为拟上市的股份有限公司除需要聘请财务顾问外，还应聘请()中介机构。A:会计师事务所B:资产评估机构C:律师事务所D:财务顾问机构答案：A,B,C解析：改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括：具有从事证券相关业务资格的会计师事务所；具有从事证券相关业务资格的资产评估机构；律师事务所。证券中介机构包括()。A:证券经营机构和证券投资咨询机构B:可从事证券相关业务的律师事务所和信用评级机构C:证券登记结算机构D:可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所答案：A,B,D解析：按提供服

12、务的内容不同，证券中介机构可以分为证券经营机构、证券投资咨询机构以及可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所和信用评级机构等。证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第5辑对多数开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露（ ）次资产净值和份 额净值。 A. 1 B. 2C. 3 D. 5答案：A解析：对多数开放式基金来说，在其放开申 购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份 额净值;其开放申购、赎回后，则会披露每个开放 日的份额净值和份额累计净值。通常情况下，证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使对其所持有证券的权利，履行相应的义务。A:证券公司B:

13、托管银行C:结算机构D:客户答案：D解析：证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。()答案：对解析：逆势型股票是指价值被低估或非市场热点的一类股票，往往是典型的周期性衰退公司的股票。专注于此类股票投资的基金经理期望这些股票能进入周期性反弹或其收益能有较大的改善。答案：对解析：开放式基金的费用主要包括()。A:管理费B:托管费C:申购费和赎回费D:持续销售服务费答案：A,B,C,D解析：开放式基金的费用主要包括管理费、托管

14、费、认（申）购费、赎回费以及持续销售服务费等。证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第6辑汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀。()答案：对解析：略。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 （ ）答案：对解析：在反映股市价格变化时，WMS最快，K其次，D最慢。()答案：对解析：国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份；国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的或依法定程序取得的股份。 ()答案：B解析：。国家股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份

15、。国有法人股是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有()。A:无形席位属于场内报盘B:无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C:有形席位的一个特点是交易速度有了提高D:有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令答案：B,D解析：A项，无形席位采用场外报盘方式，有形席位采用场内报盘方式；C项应为无形席位的一个特点，因为无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节。证劵从业( 旧 )历年真题和解答7辑 第7辑属于股东权益变动表的项目是（）A:

16、应收账款B:长期股权投资C:净利润D:营业利润答案：C解析：股东权益增减变动表的各项内容包括：净利润；直接计入所有者权益的利得和损失项目及其总额；会计政策变更和差错更正的累积影响金额；所有者投入资本和向所有者分配利润等；按照规定提取的盈余公积；实收资本（或股本）、资本公积、盈余公积、未分配利润的期初和期末余额及其调节情况。首次公开发行股票的发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员( )从发行人及其关联企业领取收入的情况以及所享受的其他待遇和退休金计划等。A:最近半年B:最近1年C:最近2年D:最近3年答案：B解析：首次公开发行股票的发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最

17、近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况以及所享受的其他待遇和退休金计划等。保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。()答案：错解析：保荐机构至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。证券交易市场又称“ 二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖 交易实现流通转让的市场。 ( )答案：B解析：B。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。()正确错误答案：错解析：任何个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。