基金从业考试试题及答案9辑.docx

《基金从业考试试题及答案9辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业考试试题及答案9辑.docx（38页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、基金从业考试试题及答案9辑基金从业考试试题及答案9辑 第1辑 转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A.12B.13C.23D.14正确答案：C(P100)基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的12以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的23以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括( )。A.投资管理制度B.授

2、权制度C.门禁制度D.内外网分离制度B.答案：A解析：应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保基金公司信息技术系统安全运行。 股权投资基金的项目退出的主要方式有( )。.股份上市转让.挂牌转让退出.股权转让退出.清算退出A. 、B.、C. 、D. 、正确答案：A 马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是（ ）。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差正确答案：D投资组合的两个相关的特征是：具有一个特定的预期收益率；可能的收益率围绕其预期值的偏离程度，其中方差是这种偏离程度的一个最容易处理的度

3、量方式。 创业投资的考察重点为( )和产品服务部分。A、公司所处行业B、管理团队C、职业经理人D、公司战略正确答案：B解析：不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。 基金业协会的会员类别不包括（）。A.联系会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员正确答案：C会员分为三类：普通会员、联系会员、特别会员。 股权投资基金管理人内部控制的原则包括( )。相互制约原则执行有效原则独立性

4、原则公开性原则A.、B.、C.、D.、正确答案：B解析：股权投资基金管理人内部控制的原则包括：(1)相互制约原则。(2)执行有效原则。(3)独立性原则。(4)成本效益原则。(5)适时性原则。(6)全面性原则。 股权投资基金就收益分配而言，主要在( )之间进行。A.投资者;托管人B.投资者;管理人C.管理人;托管人D.投资者;管理人;托管人正确答案：B解析：股权投资基金就收益分配而言，主要在投资者和管理人之间进行。考点：股权投资基金的利益分配方式 基金财务会计报告分析可以达到的目的不包括( )。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.通过分析基金现时的资产配置及组合状况来了解基金的投资状况C

5、.预测基金未来的发展趋势D.评价基金未来的经营业绩及投资管理能力正确答案：D基金从业考试试题及答案9辑 第2辑 ( )是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率正确答案：D考点：货币的时间价值与利率。解析：实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高。 关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（ ）。A.基金合同期限为5年以上B.基金募集金额不低于2亿元人民

6、币C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上D.基金份额持有人不少于1000人正确答案：C封闭式基金的基金份额上市交易应符合下列条件：基金的募集符合证券投资基金法的规定；基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。C项为基金合同生效的条件之一。 ( )加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人答案：C解析：基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员;基金服务机构加入协会的，为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构

7、加入协会的，为特别会员。 最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是( )。A.某影视制作企业B.某经营物流配送企业C.某地方型民营银行D.某通信设备制造企业正确答案：C解析：市净率(P/B)也称市账率，等于企业股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。制造企业和新兴产业的企业往往不适合采用这种估值方法。前者多数资产采用历史成本法计价，与市场公允价值差别较大;而后者的主要价值并不体现在资产价值上。 证券投资基金销售机构的客户服务模式有()。A、电话服务中心B、手机短信C、多对一专人服务D、邮寄服务正确答案:ABD解题思路：证券投资基金销售机构的客户服务模式

8、包括：电话服务中心，邮寄服务，自动传真、电子信箱与手机短信，一对一专人服务，互联网的应用，媒体和宣传手册的应用，讲座、推介会和座谈会。 股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可先卖后买。( )正确答案：对 股权投资基金对被投资企业的( )的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控，对被投资企业进行财务分析，以便及时发现生产经营中的重大变化并及时采取措施。A.跟踪管理B.风险监控C.咨询服务D.投后管理正确答案：B解析：股权投资基金对被投资企业的风险监控的重要途径之一是在投资后对被投资企业的财务状况进行监控，对被投资企业进行财务分析，以便及时发现生产经营中的重大变化并及时采取措施。故

9、本题选B选项。 目前我国各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金银行存款账户划出。此题为判断题(对，错)。正确答案： 关于ETF认购的描述错误的是( )。A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购B.投资者可以采取场外现金认购的方式认购C.投资者可以采取场内证券认购的方式认购D.投资者可以采取场外证券认购的方式认购参考答案：D解析：证券认购的方式只适合于场内认购。基金从业考试试题及答案9辑 第3辑 控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（ ）。A.公司治理结构B.员工道德素质C.

10、公司技术系统D.经营理念和内控文化正确答案：C控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是( )。A.财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测D.经常采用趋势分析和结构分析工具正确答案：B ( ) 是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金销售费D.基金推介费正确答案：A解析：基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用; 基金托管费是基金托管人为基金

11、提供托管服务而向基金收取的费用。 基金资产净值和基金份额净值的计算公式，正确的有()A.基金资产净值=基金资产总值-基金负债B.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额C.基金资产总值=基金资产净值+基金负债D.基金资产净值=基金资产净值*基金总份额正确答案：ABCD 基金会计核算的主要内容有( )。A.证券交易及其清算的核算B.持有证券的上市公司行为的核算C.各类资产的利息核算D.基金费用的核算答案：ABCD 以下关于私募股权投资基金投资流程中投资后管理说法错误的是( )。A、私募股权基金向被投资企业推荐高级管理人员B、私募股权基金一般会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查C、私募股权基金

12、参与被投资企业的重大战略决策D、私募股权基金作为财务投资人，要实际参与被投资企业的经营管理正确答案：D解析：私募股权基金作为财务投资人，一般不会实际参与被投资企业的经营管理，往往会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查，给予被投资企业一定的帮助和提供相关增值服务，如帮助被投资企业进行后期融资，帮助选择中介机构对企业上市进行架构重组和策划，向被投资企业推荐高级管理人员，参与被投资企业的重大战略决策。 股票基金在2022年12月31日，其净值为1亿元，2022年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2022年4月15日客户申购2 000万元，2022年9月1日基金净值为1.4亿元;202

13、2年9月1日，基金分红1 000万元，2022年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计算该基金的时间加权收益率是( )%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9答案：B考点：绝对收益与相对收益。解析：股票基金在2022年12月31日2022年4月15日，区间收益率为(9 500-10 000)10 000=-5%;投资者在2022年4月15日2022年9月1日，区间收益为14 000-(9 500+2 000)(9 500+2 000)= 21.7%;2022年9月1日2022年12月31日区间收益为12 000-(14 000-1 000)(14 000-1 000)=- 7.7%;该基

14、金的时间加权收益率用数学公式表达为：R=(1+R1)(1+R2)(1+R3)-1=(1-5%)(1+ 21.7%)(1- 7.7%)-1 6.7%。 按照规定办理基金销售结算资金的划付，是( )的法定义务。A.基金份额登记机构B.基金销售支付机构C.基金评价机构D.基金投资顾问机构答案：B解析：基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金 销售支付机构从事销售支付活动的，应当取得中国人民银行颁发的支付业务许可证(商 业银行除外)，并制定了完善的资金清算和管理制度，能够确保基金销售结算资金的安全、 独立和及时划付。 目前，政策性银行主要通过( )来解决资金来源问题。A

15、.吸收公众存款B.央行贷款C.中央财政拨款D.发行债券正确答案：D基金从业考试试题及答案9辑 第4辑 在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。A.资产分离制度B.岗位分离制度C.重要业务部门和岗位的物理隔离D.以上都正确正确答案：D本题考查控制活动方面的知识。 申请人申请QFII主体资格，需（）未受到监管机构的重大处罚。A.1年B.2年C.3年D.5年正确答案：C申请人申请QFII主体资格，需3年未受到监管机构的重大处罚。 某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中，以下要求正确的是( )。A.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式B.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合C

16、.投资者教育应当纳入本公司各项业务环节D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划答案：B 在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升风险资产投资比例随之（ ）。A.不变B.上升C.下降D.没有关系正确答案：BB解析在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之上升。 我国( )的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。A、合同法B、合资企业法C、合伙企业法D、证券法正确答案：C解析：合伙企业法的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。 基金合同应当约定给投资者不少于( )小时的投资冷静期。A、36B、72C、48D、24正确答案：D

17、解析：基金合同应当约定给投资者不少于24小时的投资冷静期。 根据基金管理公司投资管理人员管理指导意见需要在交易时间内集中保管手机的人员是( )。A.公司交易部分负责人、交易员B.公司研究部分负责人、研究员C.公司交易部门负责人、基金经理助理D.公司监察稽核部分负责人、基金经理正确答案：C解析：根据基金业协会基金管理公司投资管理人员管理指导意见(2022年4月修订)，基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及

18、中国证监会规定的其他人员。 我国证券法基金法规定，非公开募集投资者人数不得超过( )A、200人B、300人C、100人D、1000人正确答案：A解析：不超过2OO人 按基金投资人的( )来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。A.期望收益率B.投资收益预期C.资产规模大小D.风险承受能力答案：D解析：基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下3个类型：保守型、稳健型、积极型。考点：基金销售适用性基金从业考试试题及答案9辑 第5辑 衍生资产价格与( )的价格具有联动性。A、商品市场B、外汇市场C、股票市场D、标的资产答案：D解析： 本题考查衍生工具的特点。联动性指

19、衍生工具的价值与合约标的资产价值密切相关，衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性。 某基金测算出A证券组合的在险价值(VaR )要大于B证券组合的在险价值(VaR) ，该结论主要依赖的是( )。A、事前指标B、事中指标C、事后指标D、全过程指标答案：A 以下有关股权投资母基金的说法中，错误的是( )。A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金B.母基金也被称为基金中的基金C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险正确答案：C解析：股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

20、 关于ETF，以下说法正确的是()。A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金C.ETF申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加ETF的总份额C ( )是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。A.互换合约B.期权合约C.期货合约D.外汇期货正确答案：A 基金在估值时，对于（）和公开增发新股等发行但未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。A.送股B.转增股C.配股D.以上选项都对正确答案：D 一般认为，世界上第一只开放式投资基金是( )。A.苏格兰美国投资信托B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政认信

21、托D.马萨诸塞金融服务公司正确答案：B解析：1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。 下列关于基金管理费和托管费的叙述，错误的是（ ）。A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用正确答案：C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。 关于守法合规职业道德的要求，

22、以下表述错误的是()。A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范正确答案：B基金从业考试试题及答案9辑 第6辑 下列关于回购协议的说法，错误的是（ ）。A.回购协议的抵押品以金融债券为主B.证券的出售方为资金借入方，即正回购方C.证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方D.回购协议本质上是一种证券抵押贷款正确答案：A回购协议的抵押品以国债为主。 跟踪误差产生的原因不包括（ ）。A.完全复制B.复

23、制误差C.现金留存D.各项费用正确答案：A跟踪误差产生的原因包括：复制误差，指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来机构性偏离；现金留存，由于有现金留存，投资组合不能全部投资于指数标的；各项费用，基金运行有管理费、托管费，交易证券产生佣金、印花税等；其他影响，分红因素和交易证券时的冲击成本也会对跟踪误差产生影响。 根据投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户资金余额不低于人民币( )万元。A.10B.20C.50D.100正确答案：C 银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过( )A.90%B.80%C.70%D

24、.60%答案：A考点：货币市场工具解析：银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过90%。承兑业务由银行提供，其本质是由银行将其信用出借给企业，因此企业必须缴纳一定的手续费。 基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（ ）。A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则B.增值服务费从申购(认购)资金中扣除C.所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容D.统一印制服务协议正确答案：B(P97)基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求：(1)遵循合理、公开、质价相符的定价原则。(2)所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容。(3)统一

25、印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等。(4)基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认。(5)增值服务费应当单独缴纳，不应从申购(认购)资金中扣除。(6)提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费。(7)相关监管机构规定的其他情形。 有限责任公司股东应就股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。A.10B.20C.30D.45答案：C解析：本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。股东应就其股权转让事项书

26、面通知其他股东征求同意，其他股东接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。 某企业本年末资产总额为300万元，短期负债为100万元，长期负债为140万元，那么该企业的资产负债率为( )。A、0.5B、0.6C、0.8D、1C本题考查财务杠杆比率。资产负债率=负债/资产=(短期负债+长期负债)/资产=(100+140)/300=0.8。 下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（ ）。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立B.公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式C.有限合伙人具备独立的经营管理权力D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理正

27、确答案：DA项，公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立；B项，有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式；C项，普通合伙人具备独立的经营管理权力，有限合伙人虽然负责监督普通合伙人，但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。 私募股权基金的运作方式是?答案：私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。基金从业考试试题及答案9辑 第7辑 下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是()A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回(退出)活动不属于募集行为C.基金份额(权益)的发售属

28、于募集行为D.基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为答案：B 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。A. 基金宣传推介材料B. 招募说明书草案C. 律师事务所出具的律师意见书D. 基金合同草案答案：A解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:申请报告;基金合同草案;基金托管协议草案;招募说明书草案;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定提交的其他文件。 契约型基金份额持有人享有( )。A、基金份额所有权B、基金投资保管权C、基金投资管理权D、基金投资决策权参考答案A ( )是中国股权市场应用最为普遍的估值指标。A、市现率B、市

29、净率C、市销率D、市盈率正确答案：D解析：市盈率是中国股权市场应用最为普遍的估值指标。 ( )是期货交易最大的特征。A.保证金制度B.盯市制度C.对冲平仓制度D.交割制度正确答案：B解析：盯市是期货交易最大的特征，又称为“逐日结算”，即在每个营业日的交易停止以后，成交的经纪人之间不直接进行现金结算，而是将所有清算事务都交由清算机构办理。 基金的会计核算对象不包括( )。A.资产负债共同类B.资产损益共同类C.损益类D.负债类正确答案：B解析：基金的会计核算对象包括资产类、负债类、资产负债共同类、所有者权益类和损益类的核算，不包括资产损益共同类。 下列关于ETF份额的说法错误的是（ ）。A.ET

30、F基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化正确答案：BB解析在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回可能同时暂停。在暂停申购和赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购和赎回业务的办理，并予以公告。 基金会计核算中，()是基金会计核算的责任主体。A.证监会B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人正确答案：B考18;见销售基础教材P109 基金管理公司风险控制的制度体系由()构成。A、公司章程B、内

31、部控制大纲C、公司基本管理制度D、部门规章制度正确答案:ABCD解题思路：通常所说的基金管理人的风险控制体系包括风险控制的组织体系和风险控制的制度体系。其中，风险控制制度体系由四个不同层次的制度构成，即公司章程、内部控制大纲、公司基本管理制度和部门规章制度。基金从业考试试题及答案9辑 第8辑 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()内选任新基金托管人。A、3个月B、12个月C、6个月D、24个月正确答案：C解析：基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。 投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对()的承认和接受，此时基金合同成立。A.基金托管协议B.基金

32、合同C.基金招募说明书D.基金临时公告正确答案：B解析：基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。 流动比率的公式是().A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=(流动资产-存货)/流动负债C.流动比率=流动负债/流动资产D.流动比率=(流动负债-存货)/流动资产答案：A解析：(P144)流动比率是最广为人知、应用最广泛的比率之一,其公式为:流动比率=流动资产/流动负债.流动比率可以看成是流动资产对于流动负债的覆盖率. 证券投资基金是一种( )的投资品种。A.高风险、高收

33、益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相对稳健正确答案：D 下列关于基金管理费和托管费的叙述，错误的是（ ）。A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用正确答案：C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。 如果股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性，此时，宜采用的

34、估值方法是( )。A、相对估值法B、折现现金流估值法C、创业投资估值法D、成本法正确答案：C ( )应保证督察长的独立性。A.董事会B.监事会C.证监会D.基金管理人参考答案：D参考解析：基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 投资者在选择期货公司时，应对期货公司( )等方面进行评价。A.是否具有中国证监会许可的期货经纪业务资格B.商业信誉C.硬件和软件D.服务水平及收费标准正确答案：ABCD 估值错误的处理不包括( )。A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发

35、生时，基金管理公司应立即纠正B.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时向监管机构报告C.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应当公告D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任答案：C解析：基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告。基金从业考试试题及答案9辑 第9辑 下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高C.波动率越

36、大，对期权多头越有利，期权价格也应越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升正确答案：A看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高。 下列关于基金资产估值，表述错误的是（ ）。A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B.基金管理人每个工作日对基金资产估值C.基金资产估值的责任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核正确答案：CC项，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结

37、果负有复核责任。 下列属于债权类金融资产的是( )。A、债券B、股票C、期货D、基金参考答案A解析：本题考查金融资产。债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。 相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括().期限结构.投资理念.投资策略.组合久期A.、B.、C.、D.I、正确答案：A 中小企业板市场是( )为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.广州证券交易所D.北京证券交易所正确答案：B解析：中小企业板市场是深圳证券交易所为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。故本题选B选项。 (

38、)是最大的私募股权管理公司。A.高盛公司B.贝莱德C.麦格理集团D.世邦魏理仕全球投资集团答案：A解析：高盛公司是最大的私募股权管理公司。 制定投资政策说明书的好处体现在( )。.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标.有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略，避免双方之间的误解.有助于合理评估投资管理人的投资业绩.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人A、B、C、D、答案：D解析：本题考查投资政策说明书的制定。制定投资政策说明书的好处体现在多个方面。首先，能够帮助投资者制定切合实际的投资目标;其次，能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人，有助于

39、投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略，避免双方之间的误解;最后，有助于合理评估投资管理人的投资业绩。 （ ）是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买人或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。A.期货合约B.远期合约C.期权合约D.互换合约正确答案：C期权合约，又称作选择权合约，是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。约定的价格被称作执行价格或协议价格。 关于巨额赎回，以下说法正确的是()。A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时，为巨额赎回B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权答案：BCD