证券经纪人考试真题5篇.docx

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1、证券经纪人考试真题5篇证券经纪人考试真题5篇 第1篇 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。A价格高低B数量大小C时间先后D金额大小正确答案：C答案 C解析 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。报价系统收到报价申报后，自动验证卖出股份报价申报的投资者股份账户。如余额不足，报价系统将不接受该笔申报，并反馈至报价券商。 下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是( )。A内置型衍生工具B外置型衍生工具C股权类衍生工具DOTC交易的衍生工具正确答案：C答案 C解析 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、

2、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。ABD三项是按产品形态和交易场所划分的。 市场营销是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲塑和需要的一种社会和管理过程。该定义包括的层次有( )。A消费者需求B产品提供C客户满意度D营销参与者正确答案：ABCD答案 ABCD解析 市场营销是以“现代营销学之父”菲利普?科特勒的定义为准。其定义除本题所述四项外，还包括交换及交换媒介等。 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。A结算与清算B结算与交收C清算与交割D清算与交收正确答案：D答案 D解析 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这

3、两个过程统称为“结算”。 下列关于储蓄国债(电子式)的说法，不正确的是( )。A电子方式记录债权B不可流通人民币债券C投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户D储蓄国债(电子式)是国务院面向境内中国公民储蓄类资金发行的正确答案：CD答案 CD解析 C项投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户；D项储蓄国债(电子式)是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的。 以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有( )。A柜台委托B电话转委托C电话自助委托D传真委托正确答案：BCD答案 BCD解析 A项柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，由本人填写委托单并签章的形式。证

4、券经纪人考试真题5篇 第2篇 股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。A停牌B复牌C摘牌D技术停牌正确答案：A答案 A解析 股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌。其中，上海证券交易所规定，直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌，并可以根据市场发展需要，调整停牌证券的复牌时间；深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。 按( )分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易正确答案：B答

5、案 B解析 有价证券的分类主要有：按募集方式，可分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；按证券发行主体的不同，可分为政府证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市证券与非上市证券。 对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是公司运营的目的。( )正确答案：答案解析 对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满足顾客，而利润是在极大地满足顾客后所产生的结果。 下列关于债券的票面价值，描述不正确的是( )。A票面金额定得较小，发行成本也就较小B票面金额定得较大，有利于小额投资者购买C在

6、债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑正确答案：ABC答案 ABC解析 A项票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；B项票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购买，但使小额投资者无法参与；C项债券的票面价值还规定票面价值的币种。 债券与股票的区别有（ ）。A两者权利不同B两者目的不同C两者期限不同D两者风险不同正确答案：ABCD 销售产品时同时提供的其他服务或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训维修、售后服务等指的服务产品层次是（ ）。A第一层次B第二层次C第三层次D第四

7、层次正确答案：C证券经纪人考试真题5篇 第3篇 下列属于证券公司营销客体的是( )。A证券公司B证券类金融产品及服务C证券公司营销人员D客户正确答案：B答案 B解析 ACD三项是证券公司营销的主体。 的交易价格受市场供求关系的影响。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金正确答案：B答案 B解析 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。 证券交易市场又称（ ）。A二级市场B一级市场C初级市场D证券发行市场正确答案：A 证券业相关人员的下列行为没有违反法律规定的是( )。A证券从业人员买卖股票B证券业管理人员持有股票C证券从业人

8、员持有股票D证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券正确答案：D答案 D解析 股票发行与交易管理暂行条例第三十九条规定，证券从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。 按照( )，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。A权证持有人行权的时间不同B权证的内在价值分类C权证行权的基础资产或标的资产D持有人权利的性质不同正确答案：B答案 B解析 权证的分类包括：根据权证行权的基础资产或标的资产，分为股权类权证、债权类权证以及其他权证；根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，分为认股权证和备兑权证；按照持有人权利的性

9、质不同，分为认购权证和认沽权证；按照权证持有人行权的时间不同，分为美式权证、欧式权证和百慕大式权证；按权证的内在价值，分为平价权证、价内权证和价外权证。 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。A交易所的会员资格证明B外汇经营许可证C中国证券业协会的批准文件D经营外资股业务资格证书正确答案：B答案 B解析 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。证券经纪人考试真题5篇 第4篇 证券具有极高的流动性必须满足（ ）。A很容易变现B变现的交易成本极小C变现的交易成本较大D本金保

10、持相对稳定正确答案：ABD 证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）。A经营风险B经济周期波动风险C利率风险D财务风险正确答案：B 证券公司及其从业人员只能在批准的营业场所接受客户委托和进行清算交割。（ ）正确答案： 享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权不能做出的选择有( )。A行使权利认购发行的普通股票B将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D不行使权利而听任其过期失效正确答案：C答案 C解析 享有优先认股权的股东可以有三种选择：行使此权利来认购新发行的普通股票；如果法律允许，可以将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

11、；不行使此权利而听任其过期失效。 询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。（ ）正确答案： 换手率的计算公式为( )。A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%C当日成交股数/流通股数100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数正确答案：C答案 C解析 A项为日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。证券经纪人考试真题5篇 第5篇 K线理论起源于( )。A荷兰B日本C美国D英国正确答案：B答案 B解析 K线又称为“日本线”，起源于200多年前的日本。当时日本没有证券市场，K线只是用于米市交易。 证券公

12、司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A3B5C15D20正确答案：A答案 A解析 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。 假设某基金2022年2月某估值日计算的基金资产总额为20000万元，负债总额为2000万元，管理费率为1%，则该月应提取的管理费为( )万元。A180B150C15D12.5正确答案：A答案 A解析 月提取的管理费为：(20000-2000)1%=180(万元)。 根据列维特产品的五层次说，( )是指现有产品可能

13、发展的前景。A核心产品B形式产品C期望产品D潜在产品正确答案：D答案 D解析 列维特提出了产品的五层次说，即产品的层次包括核心产品、形式产品、期望产品、附加产品和潜在产品。其中，潜在产品是指现有产品可能发展的前景，包括现有产品的所有延伸和演进部分，最终可能发展成为未来状态的产品。 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是由于（ ）方面的原因。A筹码分布B风险偏好C持有成本D心理因素正确答案：D 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是( )。A债权债务关系B信托关系C信用关系D所有权关系正确答案：B答案 B解析 基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。