证劵从业( 新 )考试答案7篇.docx

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1、证劵从业( 新 )考试答案7篇证劵从业( 新 )考试答案7篇 第1篇无限售条件股份包括（ ）境内上市外资股国家持股境外上市外资股国有法人持股A.B.C.D.答案：B解析：无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括：人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。最近三年连续盈利实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小最近三年没有重大违法、违规行为核心资本充足率不低于3%A.B.C.D.答案：A解析：根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有：具有良好的公司治理机制；核心资

2、本充足率不低于4%;最近三年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近三年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（ ）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险答案：D解析：考查风险与金融产品和投资的关系。金融机构的企业本质和基本使命就在于承担和管理风险，并实现风险换收益。2022年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。短期融资券管理办法短期融资券承销规程短期融资券信息披露规

3、程银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法A.、B.、C.、D.、答案：A解析：2022年5月，中国人民银行发布短期融资券管理办法，以及短期融资券承销规程短期融资券信息披露规程两个配套文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。A.50B.40C.30D.20答案：B解析：考点：集合票据相关规则。中小非金融企业发行集合票据，应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在交易商协会注册，一次注册，一次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的

4、40，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。中小非金融企业发行集合票据所募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动。企业在发行文件中应明确披露具体资金用途。相比个人投资者，机构投资者具有以下（ ）特点。投资资金规模化投资管理专业化投资结构组合化投资行为规范化A.B.C.D.答案：D解析：与个人投资者相比，机构投资者具有以下特点（1）投资资金规模化（2）投资管理专业化（3）投资结构组合化（4）投资行为规范化（ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.

5、融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务答案：C解析：股票质押式回购业务是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的下列（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。未按规定划分产品或者服务风险等级的未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的未按规定展开适当性自查的未按规定妥善保存

6、相关信息资料的A.B.C.D.答案：D解析：应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（ ）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效答案：C解析：金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。证劵从业( 新 )考试答案7篇 第2篇下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。募

7、集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估不得公开宣传募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明A.B.C.D.答案：D解析：私募基金宣传推介规范A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（ ）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67答案：C解析：利用杜邦公式进行简单计算。净资产收益率等于销售利润率、资产周转率和杠杆比率三者的乘积。设立公募基金管理公司，应当具备的条

8、件之一是：注册资本不低于人民币（?），且必须为实缴货币资本。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元答案：A解析：根据中华人民共和国证券投资基金法第13条规定：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求

9、的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。公司重大决策参与权公司资产收益权剩余财产分配权处置权优先认购权A.B.C.D.答案：A解析：普通股股东权利所包含的内容：包括重大决策参与权、资产收益权和剩余资产分配权、知情权、处置权与优先认购权。依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。A.50B.40C.30D

10、.20答案：B解析：考点：集合票据相关规则。中小非金融企业发行集合票据，应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在交易商协会注册，一次注册，一次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。中小非金融企业发行集合票据所募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动。企业在发行文件中应明确披露具体资金用途。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。A.10年B.15年C.20年D.永久答案：C解析：证券登记结算机构应当妥善保存

11、登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年。依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。.公司名称公司住所公司经营范围公司法定代表人姓名 A、.B、.C、. D、.答案：D解析：根据公司法第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。下列说法中，错误的是（ ）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收

12、益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处答案：C解析：资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，应视为刚性兑付。按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规2、负责证券业从业人员资格考试、执业注册3、依法

13、维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求4、监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分5、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A.1、2、3、4B.1、3、4、5C.2、3、4、5D.1、2、3、4、5答案：B解析：注意审题 题目问的是，中国证券业协会应该履行的职责， 选项2是，中国证券业协会应该行使的职责，故选项2不选。 1.中国证券业协会依据证券法的有关规定行使的职责（1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；（2）依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；（3）收集整理证券信息，为会员提供服务；（4）制定会员应遵守的

14、规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。2中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责（1）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；（2）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；（3）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；（4）负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；（5）负责非公开发

15、行公司债券事后备案和自律管理；（6）负责场外证券业务事后备案和自律管理；（7）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。证劵从业( 新 )考试答案7篇 第3篇证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务?A：三年（含）B：二年（含）C：四年（含）D：五年（含）答案：B解析：证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。时间内容方式依据 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：根据证券投资顾问业务暂行规定第28条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供

16、、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时问、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%答案：A解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监

17、督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法的被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监会答案：D解析：证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法的被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行。按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。公司重大决策参与权公司资产收益权剩余财产分配权处置权优

18、先认购权A.B.C.D.答案：A解析：普通股股东权利所包含的内容。包括重大决策参与权、资产收益权和剩余资产分配权、知情权、处置权与优先认购权。下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担无限责任.普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企

19、业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A：.B：.C：.D：.答案：B解析：在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构

20、利益保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项是证券从业人员应当遵守的要求。#债券与股票的相同点有（ ）。债券与股票都属于有价证券债券与股票都是直接融资工具债券与股票持有者权利相同债券与股票获取收益相同A.B.C.D.答案：D解析：债券与股票的相同点：债券与股票都属于有价证券、债券与股票都是直接融资工具。债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，股票公司的股东，二者权利不同。债券和

21、股票收益不同，债券具有固定收益，股票的股息红利不固定。中国资产证券化元年是（ ）年。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：B解析：2022年，中国联通CDMA网络租赁费收益计划发行，宣告着中国证监会主管的企业资产证券化正式起航。证劵从业( 新 )考试答案7篇 第4篇（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券答案：D解析：中央政府拥有税收、货币发行特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。期货交易管

22、理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人答案：A解析：期货公司的禁止性业务中期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。按照中华人民共和国商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。.从事信托投资业务.从事证券经营业务.向非自用不动产投资.向非银行金融机构和企业投资.利用自有资金买卖债券A：.B：.C：.D：.答案：A解析：银行业金融机构。按照中华人民共和国商业银行法的规定，银行业金融机构可用资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中国境内不得从

23、事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。经纪业务的禁止行为包括（）。不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物不得侵占、损害客户的合法权益不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托A.、B.、C.、D.、答案：C解析：经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(

24、4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市

25、公司已发行股权达到（?）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5B.10C.15D.30答案：A解析：根据2022年3月1日起实施的新证券法规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前向投资者披露年度报告。A.1月1

26、日B.4月1日C.4月30日D.5月1日答案：C解析：金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。中央银行采取宽松性货币政策，（ ）货币供给，促使股价（ ）。A.增加下降B.增加上升C.减少下降D.减少上升答案：B解析：中央银行采取宽松性货币政策，增加货币供给，股市资金增加，对股票的需求增加，立即促使股价上升。以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据答案：C解析：本题考查证券投资顾问执业行为准则，（1）忠实客户利益；（2）提供适当的投资建议服务（

27、3）提供投资建议应具有合理依据（4）规范参与媒体证券节目。选项C属于证券投资顾问的禁止行为。（2022年）金融市场的重要性表现在（ ）。、促进储蓄投资转化；、优化资源配置；、反映经济状态；、宏观调控A.、B.、C.、D.、答案：A解析：金融市场的重要性表现在促进储蓄投资转化；优化资源配置；反映经济状态；宏观调控。证劵从业( 新 )考试答案7篇 第5篇（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出答案：B解析：全国股份转让系统的主要功能是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。公司合并或者分立，登记事项

28、发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记公司解散的，应当依法办理公司注销登记设立新公司的，应当依法办理公司设立登记公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记A.B.C.D.答案：A解析：公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记（错）；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记（错）。以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是()。A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.有限

29、责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长D.有限责任公司必须设董事会，其成员为313人答案：D解析：有限责任公司设董事会，其成员为3至13人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。可见不是必须设董事会。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。(2022年)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。股票债券证券投

30、资基金黄金A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件证券公司证券自营投资品种清单所列证券，主要包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。 （2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。 （3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。 （4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金

31、融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。 （5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。A.0.5B.1C.2D.4答案：C解析：市净率倍数的计算公式。市净率倍数=每股市价/每股净资产。商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（ ）和（ ）。A.次级债券；信用债券B.次级债券；资本补充债券C.信用债券；资本补充债券D.信用债券；担保债券答案：B解析：商业银行债券发行的种类。商业银行除发行普通的金融债券外，还包括次级债券和资本补充债券。证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机

32、构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（ ）。对具体证券的价值分析报告对证券相关产品的价值分析报告投资策略报告行业研究报告A.B.C.D.答案：D解析：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。改变合伙企业的名称改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点处分合伙企业的不动产转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利以合伙企业名

33、义为他人提供担保聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A.B.C.D.答案：D解析：本题考查合伙企业法的相关规定。根据合伙企业法第三十一条的规定，除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：（1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）另类子公司可以下设子公司证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系另类子

34、公司可以从事投资以外的业务证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.B.C.D.答案：B解析：证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。选项错误。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项错误。证劵从业( 新 )考试答案7篇 第6篇根据中国证监会2022年5月6日公布的上市公司证券发行管理办法规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（ ）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（ ）个月内不得转让。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12答案：A解析：根据中

35、国证监会2022年5月6日公布的上市公司证券发行管理办法规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。当事人的权利义务证券投资顾问服务的内容和方式争议或者纠纷解决方式终止或者解除协议的条件和方式A.B.C.D.答案：D解析：选项的说法是正确的，符合签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基

36、金合同的主要披露事项包括（ ）。募集基金的目的和名称基金运作方式基金份额发售日期基金份额持有人A.B.C.D.答案：D解析：基金合同的披露事项，还包括基金份额的价格、费用原则，基金份额持有人和基金托管人的权利和义务、基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式，基金收益分配原则，费用提取及支付方式，投资方向和投资限制，净值计算方式和公告方式等。目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（ ）。证券市场基本法律法规投资银行业务金融市场基础知识证券投资顾问业务A.B.C.D.答案：C解析：本题考查证券业从业资格考试中入门考试的科目，包括证券市场基本

37、法律法规和金融市场基础知识。以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。A: 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B: 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C: 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D: 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制答案：B解析：2022年7月，中国证监会发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，并于2022年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；

38、三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。A. 职工代表大会B. 股东大会C. 董事会D. 监事会答案：B解析：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所答案：B解析：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。经证券公司（

39、）同意，证券金融公司可以（ ）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿答案：B解析：经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。下列选项中，说法错误的是（ ）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人答案：A解析：股份有限公司中，董事会设董事长1人，可以设副董事长，选项A说法错误，选项B说法正确。股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，选项C、D说法均正确。证劵从业( 新 )考试

40、答案7篇 第7篇ETF（交易所交易基金）结合了（ ）与（ ）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金，开放式基金B.主动型基金，被动型基金C.公募基金，私募基金D.股权投资基金，风险投资基金答案：A解析：ETF（交易所交易基金）结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。（2022年）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票答案：B解析：可转换公司债券，是指其持有

41、者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。A:行政分配B:承购包销C:公开招标D:银行发售答案：C解析：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率发行人从高价(或低利率)选起直到达到需要发行的数额为止。信用违约互换的当事人有（）。.信用担保出售方.信用担保购买方.中介管理机构.证券公司A.、B.、C.、D.、答案：A解析：最基本的信用违约互换涉及两个当事人，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售

42、方必须向购买方支付赔偿。关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（）。A向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B使用客户资产进行不必要的证券交易C在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明D投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担答案：D解析：根据证券公司监督管理条例第四十五条，证券公司可以依照证券法和本条例的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。下列各项中，（ ）不是我国证券账户的种类。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.开放式基金账

43、户D.权证交易账户答案：D解析：按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户；按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户。国务院金融稳定发展委员会的职责有()。落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署审议金融业改革发展重大规划统筹金融改革和发展指导中央金融改革发展与监管A.B.C.D.答案：A解析：国务院金融稳定发展委员会的主要职责包括五个方面：一是落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署；二是审议金融业改革发展重大规划；三是统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项，统

44、筹协调金融监管重大事项，协调金融政策与相关财政政策、产业政策等；四是分析研判国际国内金融形势，做好国际金融风险应对，研究系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策；五是指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责等。根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。只有上年度没有管理过客户委托资产年初被监管机构采取重大行政监管措施上年度被协会采取纪律处分不符合一般证券从业人员有关规定A.B.C.D.答案：B解析：证券公司客户资产管理业务规范规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年

45、检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）2年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（4）被协会采取纪律处分未满2年。（5）其他情形。上海证券交易所属于证券业协会的（ ）。A.法定会员B.普通会员C.特别会员D.观察员答案：C解析：证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经证监会批准设立的证券公司；普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构；特别会员包括申请加入证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的其他机构；观察员是指申请加入证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。