证劵从业( 旧 )模拟试题7章.docx

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1、证劵从业( 旧 )模拟试题7章证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第1章只有具备保荐资格的证券公司才能成为企业股份制改组的财务顾问。 ()答案：B解析：。拟改组企业应聘请具有改組和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问，并向该证券公司提供本企业的基本情况。因此题干说法不正确。与其他资产重组行为相比，带有关联交易性质的资产重组行为的透明度较高，此类资 产重组公司的股票投资风险相对较低。 ( )答案：错解析：带有关联交易的资产重组具有较明显的中国特色，其透明度较低，需要进行长时间的、仔细的跟踪分析，这类股票的投资不确定性较大，风险较大。某公司的可转换债券的转换平价为30元，股票的基准价格为

2、40元，该债券的市场价格为1200元，则()。A:债券的转换升水比率为33.33%B:债券的转换贴水比率为33.33%C:债券的转换升水比率为25%D:债券的转换贴水比率为25%答案：D解析：根据转换比例一可转换证券的市场价格转换平价，可得，转换比例=120030=40，转换价值=40*40=1600（元），转换贴水=1600-1200=400（元），转换贴水比率=4001600=25%。上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在()上分开。A:资产、人员、经营B:经营、财务、人员C:资产、人员、财务D:财务、人员、经营答案：C解析：上

3、市公司申请发行新股，应在资产、人员、财务上保持独立性。证券组合管理理论最早由美国著名经济学家()于1952年系统提出。A:詹森B:特雷诺C:萨缪尔森D:哈理马柯威茨答案：D解析：证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理马柯威茨于1952年系统提出。证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第2章假如市场针对一条信息的反应出现如下状况，说明该市场是无效市场（）。A:方向正确，一步到位B:反应方向正确，但反应迟钝C:反应方向正确，但反应过度D:反应方向错误答案：B,C解析：在有效市场下，证券价格对新利好信息进行了迅速调整。但在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟情况。在最低

4、结算备付金限额的计算公式（最低结算备付金限额=.（最低结算上月交易天数备付金比例）中，下列选项中不属于上月证券买入金额的是()。A:A股B:基金C:债券回购初始融出资金金额和到期购回金额D:买断式回购到期购回金额答案：D解析：其中，上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。 ( )答案：B解析：。证券投资者构建证券组合的原因是为了降低非系统风险。投资者 通过组合投资可以在投资收益

5、和投资风险中找到一个平衡点，即在风险一定的条件下实 现收益的最大化，或在收益一定的条件下使风险尽可能地降低。企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。 ( )答案：错解析：对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的合法性进行审查，而不是有效性。客户融券卖出后，可通过买券还券的方式向证券公司偿还融入证券。()答案：对解析：客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。故本题说法正确。证劵从业( 旧

6、)模拟试题7章 第3章可行域满足的共同特点是，左边界必然（ ）。 A.凹陷 B.向外凸 C.呈线性 D.平行曲线答案：B,C解析：可行域特点为左边界必然向外凸或呈线性，即不会出现凹陷。()是指以行政命令或其他方式，对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。A:再贴现率B:间接信用指导C:法定存款准备金率D:直接信用控制答案：D解析：这是教材对直接信用控制的定义。企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提下，强制建立的补充养老保险基金。()答案：错解析：企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用

7、语。 （ ）答案：B解析：。招募说明书不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下的股份，不包括未登记在其名下但其可实际支配表决权的股份。（）答案：错解析：上市公司收购管理办法第十二条规定，投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第4章基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。A.相互依赖 B.相互促进C.相互竞争 D.相互制衡答案：D解析：基

8、金管理人与托管人的关系是相互制 衡的。基金管理人负责基金资产的经营；托管人 由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产 的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公 司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处， 对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违 规方。现阶段，我国主要的投资形式有()。A:政府投资B:企业投资C:民间投资D:外商投资答案：A,B,D解析：随着我国改革开放的不断深入，投资主体呈现出多元化的趋势，主要包括政府投资、企业投资和外商投资三个方面。以下关于影响债券投资价值的内部因素的说法中，不正确的是（ ）。A.在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大B

9、.在其他条件不变的情况下，债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大C.在其他条件不变的情况下，在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快D.在其他条件不变的情况下,债券的斯限越长，投资者要求的收益率补偿越低答案：D解析：。在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，投资者要求的收益率补偿越高。优先置产理论认为（ ）。A.债券市场是不可分割的B.债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴C.远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价D.投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资答案：A,D解析：优先置产理论认为债券市场是不可分割的，投资者会考察整个市场并选择 溢价最高的债券品种进

10、行投资。消极型管理是无效市场的最佳选择。()答案：错解析：消极型管理是有效市场的最佳选择。证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第5章在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例关于维持担保比例，下列说法不正确的是（）A:客户维持担保比例不得低于l50%B:客户追加担保物后的维持担保比例不得低于18O%.C:维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券D:维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券之间的比例答案：A,B,C解析：客户维持担保比例不得低于130%当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追

11、加担保物该期限不得超过2个交易日客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。货币政策的选择性政策工具有（ ）。A.直接信用控制 B.市场信用控制C.间接信用指导 D.计划信用控制答案：A,C解析：随着中央银行宏观调控作用重要性 的加强，货币政策工具趋向多元化，出现了一些供 选择使用的新措施，称为选择性货币政策工具。 选择性货币政策工具主要有两类：直接信用控制 和间接信用指导，其中，直接信用控制是以行政 命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银 行的信用活动进行控制。其

12、具体手段包括：规定 利率限额与信用配额、信用条件限制、规定金融机 构流动性比率和直接干预等。间接信用指导是指 中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接 影响商业银行等金融机构行为的做法。目前我国基金管理公司的业务主要包括()。A:投资咨询服务B:实业投资C:重托资产管理业务D:证券投资基金业务答案：A,C,D解析：目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、重托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年主管理业务、QDII业务等。在我国，股份有限公司的组织机构一般为()。A:股东大会B:董事会C:经理D:监事会答案：A,B,C,D解析

13、：在我国，股份有限公司的组织机构一般为股东大会、董事会、经理和监事会。证券交易委托代理协议书对于客户与证券经纪商来说是()。A:基本约定B:基本协议C:基本法则D:基本法律文书答案：A,D解析：证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第6章我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（ ）。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价答案：C解析：C。我国的代办股份转让系统撮合交易的方式为集合竞价。所谓集合竞价，是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接

14、受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守的原则有()。A:公开、公平、公正B:高效原则C:快速原则D:经济原则答案：A,B,D解析：首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：“公开、公平、公正”原则；高效原则；经济原则。以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（）。A:收入型证券组合B:平衡型证券组合C:避税型证券组合D:增长型证券组合答案：D解析：未来价格上升带来的差价收益即资本升值，以资本升值为目标的证券组合是增长型证券组合。某一债券组合中包括两种债券，债券A价值4000元、收益率5%，债券B价值6000元、收益率8%,

15、则债券组合的加权平均收益率为()。A:7.8%B:7.5%C:6.8%D:6.5%答案：C解析：加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。所以该债券组合的加权平均收益率=（4000*5%+6000*8%）/10000=6.8%一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。()答案：错解析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第7章当创业板上市公司当年出现亏损时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）答案：错解析：出现最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经

16、审计净利润为依据）情形的创业板上市公司，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有()。A:双方均履约，保证金退还双方B:融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金C:融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D:双方均无力履约，保证金归风险基金答案：A,C,D解析：上海市场债券买断式回购履约金归属判定规则如表所示。行业分析因素包括定性因素和定量因素。()答案：对解析：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：行业或产业竞争结构。行业可持续性。抗外部冲击的能力。监管及税收待遇政府关系。劳资关系。财务与融资问题。行业估值水平。基

17、金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。()答案：错解析：基金参与股指期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外，应当遵守的要求之一是，基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%。下面关于货币政策对证券市场的影响，错误的是()。A:一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降B:如果中央银行大量购进有价证券，会推动利率下调，推动股票价格下跌C:如果中央银行提高存款准备金率，货币供应量便大幅度减少，证券市场价格趋于下跌D:如果中央银行提高再贴现率，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场行情走势趋软答案：B解析：政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，中央银行就会大量购进有价证券，从而使市场上货币供给量增加。这会推动利率下调，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情高涨，生产扩张，利润增加，这又会推动股票价格上涨。