证劵从业( 旧 )真题下载9篇.docx

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1、证劵从业( 旧 )真题下载9篇证劵从业( 旧 )真题下载9篇 第1篇公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币()万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币()万元。A:2000;3000B:3000;5000C:3000;6000D:5000;6000答案：C解析：公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元。下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有（）。A.基差走强，对买进套期保值者有利B.基差走强,对卖出套期保值者有利C.基差走弱，对买进套期保值者有利D.基差走弱，对卖出套期

2、保值者有利答案：B,C解析：。期货保值的盈亏取决于基差的变动。如果基差保持不变，则现货盈亏正好与期货市场盈亏相互抵消，总盈亏为零，套期保值目标实现。基差走弱，有利于买进套期保值者。基差走强，有利于卖出套期保值者。追涨杀跌属于力图避免后悔心态的典型决策方式。()答案：对解析：投资失误将会使投资者产生后悔心理，对未来可能的后悔将会影响到投资者目前的决策。因此，投资者总是存在推卸责任，减少后悔的倾向。委托他人代为投资、随大流、追涨杀跌等众交投资行为，都是力图避免后悔行为的典型决策方式。证券交易的清算适用于()。A:公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B:一定经济行为引起的货币资

3、金关系应收、应付的计算C:银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D:企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划答案：B解析：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有三种解释：一是一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算适用于第一种解释。在我国，作为证券市场信息发布主体的政府部门主要有()。A:国家统计局与财政部B:中国证券业协会C:国家发展和改革委员会与国家商务部D:中国人民银行答案：A,C,D解析：中国证券业协会是证券市场发布信息的主体之一，但不是

4、政府部门：证劵从业( 旧 )真题下载9篇 第2篇在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。A.无期限国债 B.长期国债C.国库券 D.短期国债答案：B解析：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要的地位。工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。( )答案：对解析：工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系

5、的建立过程包括（）A:清算与交割B:签订证券交易委托代理协议C:开户与清算D:受理委托与清算答案：B解析：按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署风险揭示书和客户须知；客户与证券经纪商签订证券交易委托代理协议，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资金存管合同客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。目前，上海证券账户当日开立，()有效。A:

6、当日B:次一交易日C:次周第一个交易日D:次月第个交易日答案：B解析：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日有效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为()。A:实值期权B:虚值期权C:平价期权D:看跌期权答案：A解析：对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权；市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权。对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权；市场价格高于协定价格为虚值期权。若市场价格等于协定价格，则看涨期权和看跌期权均为平价期权。证劵从业( 旧 )

7、真题下载9篇 第3篇基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。()答案：对解析：题干表述正确。社会消费品零售总额不包括农民Z间的消费品零售额。()答案：错解析：社会消费品零售总额按销售对象划分为两大部分，即对居民的消费品零售额和对社会集团的消费品零售额。对居民的消费品零售额针对售给城乡居民用于生活消费的商品，对社会集团的消费品零售额针对企业、事业和行政等各种类型单位用公款购买的用作非生产、非经营用的消费品。独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括()。A:聘任或解聘高级管理人员B:上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公

8、司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款C:认为可能损害中小股东权益的事项D:公司董事、高级管理人员的薪酬答案：A,C,D解析：B选项应为上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款。证券化交易还可能需要金融机构充当服务人，通常可由SPV兼任。 （ ）答案：错解析：证券化交易还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资 产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。以下关于企业债券在整顿期时的说法不正确的是()。A:企业进行有

9、偿筹集资金活动必须通过公开发行企业债券的形式进行B:企业可自行安排企业债券所筹资金的使用C:企业发行债券必须符合一定的条件D:企业发行债券都由证券经营机构承销答案：B解析：为规范企业债券的发行，1993年8月国务院颁布了企业债券管理条例，规定企业进行有偿筹集资金活动必须通过公开发行企业债券的形式进行，企业发行债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批，未经审批不得擅自发行和变相发行。从使用方向上看，企业发行企业债券所筹资金应按审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。企业发行债券都由证券经营机构承销。证劵从业( 旧 )真题下载9篇 第4篇一般来说，趋势线的作用就是保证原有的趋势，起支撑和压力的

10、作用。()答案：错解析：趋势线对价格今后的变动起约束作用，使价格总保持在这条趋势线的上方（上升趋势线）或下方（下降趋势线）。实际上，就是起支撑和压力的作用。申请募集基金应提交的主要文件包括()。A:基金的申请报告B:基金合同草案C:基金托管协议草案D:招募说明书草案答案：A,B,C,D解析：我国基金管理人进行基金的募集，必须根据中华人民共和国证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个工作日内报送“保荐总结报告书”。A:15B:20C:10D:5

11、答案：C解析：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有()。A:1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票B:1987年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立C:1988年，国债柜台交易正式启动D:1990年，中国证券业协会成立答案：A,B,C解析：A、B、C三项所对应的时间和事件都是正确的。D项，中国证券业协会成立于1991年8月。根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基

12、金资产净值的()。A:10%B:30%C:15%D:20%答案：A解析：为防止持股集中，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%。证劵从业( 旧 )真题下载9篇 第5篇根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有（ ）。A.建立运作流程 B.确定运作原则C.多人负责清算 D.控制运作风险答案：A,B,D解析：根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有： (1)控制运作风险；（2）确定运作原则；（3）建立运作流程；（4）专人负责清算。沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2022年12月31日，

13、基点为()。A:300B:500C:800D:1000答案：D解析：沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2022年12月31日，基点为1000点。金融期货的交易方式特征包括()。A:逐日盯市制度B:交易者拥有对应的基础金融工具C:交易者借入对应的基金金融工具D:保证金制度答案：A,D解析：期货交易实行保证金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。根据中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见，提高新股定价市场化程度的举措有（）。A:公开发行股票数量在4亿股以下的，提供有效报价的投资者应不少于20家，但不得多于40家B:有效报

14、价人数不足的，应当中止发行C:发行价格由发行人与承销的证券公司自行协商确定D:允许符合条件的个人投资者参与网下定价和同下销售答案：B,C,D解析：中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见规定，进一步提高新股定价的市场化程度。发行价格由发行人与承销的证券公司自行协商确定发行人应与承销商协商确定定价方式，并在发行公告中披露。公开发行股票数量在4亿股以下的，提供有效报价的投资者应不少于10家，但不得多于20家；公开发行股票数量在4亿股以上的，提供有效报价的投资者应不少于20家，但不得多于40家同下发行股票等资总额超过200亿的，提供有效报价的投资者可适当增加，但不得多于60家有效报价人数不足的

15、，应当中止发行。发行人和主承销面应当允许符合条件的个人投资者参与网下定价和同下配售，发行人和主承销面应当允许符合条件的个人投资者参与同下定价和同下配售。对于那些打算持有债券至到期的投资者来说，（）。A:流动性风险不重要B:汇率风险不重要C:利率风险不重要D:赎回风险不重要答案：A解析：流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度，因此对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险不重要。证劵从业( 旧 )真题下载9篇 第6篇证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与该保荐机构共同担任。( )答案：对解析：证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任

16、，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。（ ）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。A.价值重估 B.资金核实 C.清产核资 D.损益认定答案：D解析：本题考查损益认定的概念。夏普指数调整的是全部风险，因此，当某基金就是投资者的全部投资时，可以用夏普 指数作为绩效衡量的适宜指标。 （ ）答案：对解析：答案为A。题干叙述正确，是对风险调整绩效衡量方法的考查。下列关于V形反转形态，正确的是（ ）。A.比较简单，易为投资者所掌握 B. 一般没有明显的征兆C.顶和底出现两次以上 D.与其他反转形态基本相同答

17、案：B解析：V形反转是一种很难预测的形态，往往出现在市场剧烈波动之中，形态的出 现没有明显的形成过程，往往让投资者感到突如其来，甚至难以置信。管理层收购是指上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过间接收购规定的方式取得本公司控制权。()答案：对解析：管理层收购是指上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过间接收购规定的方式取得本公司控制权。本题说法正确。证劵从业( 旧 )真题下载9篇 第7篇根据产品形态，金融衍生工具可分为（ )。A.独立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.场

18、外交易市场（OTC)交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具答案：A,B解析：。金融衍生工具根据产品形态可分为独立衍生工具和嵌入式衍 生工具；从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融 互换和结构化金融衍生工具；从基础工具分类角度，可划分为股权类产品的衍生工具、货 币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具；按照交易场所分类，金融 衍生工具可以分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场（OTC)交易的衍生工具两类。资本市场线的方程中，通常称()为风险溢价。A:rFB:MC:(E(rM)-rF)/FD:(E(rM)-rF)/FF答案：D解析：资本市场线的方程：E

19、(rP)=rF+(E(rM-rF)/F*P。其中：rF是无风险利率，它是由时间创造的，是对放弃即期消费的补偿；(E(rM-rF)/F*P是对承担风险P的补偿，称风险溢价，它与承担的风险的大小成正比，其中的系数(E(rM-rF)/F代表对单位风险的补偿，称风险的价格。上证180指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比 例一般不超过15%。 （ ）答案：错解析：上证成分股指数简称“上证180指数”，该指数依据样本稳定性和动态跟踪 的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10% ,特殊情况下也可能对样本股进 行临时调整。证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立

20、条件与基本程序。答案：对解析：我国证券公司监督管理条例明确规 定证券公司的设立条件与基本程序，对公司大股 东、实际控制人的限制性规定；对公司高管人数与 从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力 相四配；公司变更重要事项需经监管部门批准；成 为公司大股东的批准程序；证券公司合并、分立与 退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政 许可事项审批期限及登记程序等。与突破趋势线不同，对轨道线的突破并不是趋势反转的开始，而是趋势加速的开始，即原来的趋势线的斜率将会增加，趋势线的方向将会更加陡峭。()答案：对解析：证劵从业( 旧 )真题下载9篇 第8篇证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责

21、客户资产管理业务，实行 集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （ )答案：对解析：证券市场监管的“三公”原则中的公正原则要求证券市场不存在岐视。（）答案：错解析：证券市场的监管遵循公平、公正、公开的“三公”原则。其中，公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。()答案：错解析：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及

22、其他公共媒体推广集合资产管理计划。()答案：对解析：我国基金法规定，基金资产应当运用于下列（ ）资产。A.已上市股票 B.场外交易的股票C.已上市交易的债券 D.场外交易的债券.答案：A,C解析：AC。基金法规定，基金财产应当用于下列投资：（1)上市交易的股票、债券；（2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。证劵从业( 旧 )真题下载9篇 第9篇按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在()执行二类指令配对。A:T+4日B:T+3日C:T+2日D:T+1日答案：C解析：该时间是T+2日。( )的收购方式又称换股。A.用现金购买股票 B.用股票购买股票C.用股票交换股票 D.用资产

23、收购股份或资产答案：C解析：。用股票交换股票，这种收购方式又称换股，一般是收购公司可直接 向目标公司的股东发行股票，以交换目标公司的股票。配股价格的确定是在一定的价格区间内由()确定。A:主承销商B:发行人C:主承销商和发行人协商D:中国证监会答案：C解析：配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。本题正确答案为C选项。定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额定价基准日前20个交易日股票交易总量。()答案：对解析：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额定价基准日前20个交易日股票交易总量。境内上市外资股又被称为B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。( )答案：对解析：境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。