证券从业历年真题解析9节.docx

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1、证券从业历年真题解析9节证券从业历年真题解析9节 第1节 预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属于消极的股票风格管理 ( )正确答案：158.B预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属于积极的股票风格管理。 证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A确定证券投资政策B进行证券投资分析C组建证券投资组合D投资组合的修正正确答案：ABCD 1918年夏天成立的（ ）

2、，是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。 A北平证券交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D天津市企业交易所正确答案：A 上市公司新股发行的申请程序包括( )A聘请保荐人（主承销商）B监事会作出决议C股东大会批准D重大事项的持续关注正确答案：ACD77. ACD上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行新股的申请程序为： 聘请保荐人（主承销商）；董事会作出决议；股东大会批准；编制和提交申请文件；重大事项的持续关注。 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（ ）类型的市场结构。 A垄断竞争 B部分垄断 C寡头垄断 D完全垄断正确答案：C考点：了解行业的市场

3、结构及各类市场的含义、特点及构成。见教材第四章第二节，P143。 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（ ）正确答案：证券从业历年真题解析9节 第2节 下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（ ）。 A报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出 B报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者 C指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定 D指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系正确答案：AC熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。 资产评估的程序主要有（

4、）。A申请立项B资产清查C评定估算D验证确认正确答案：ABCD 债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易( )正确答案：答案为B债券回购到期日，融资方既能将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易 无形席位申报方式的申报程序为（ ）。A委托指令前置终端处理机和通讯网络交易所主机B委托指令终端机+交易所主机C委托指令+电话通知场内员终端机交易所主机D委托指令+交易所主机正确答案：AB 衡量ETF或LOF的内在价值最根本的指标是（ ）。A单位资产净值B市盈率C基金总资产D基金年化收益率正确答案：A衡量ETF或LOF的内在价值的

5、根本指标是基金的单位资产净值，基金单位资产净值的计算公式为：单位资产净值= 影响封闭式基金交易价格的因素有（ ）。A基金名称B利率变化C基金资产净值D市场供求关系正确答案：BCD证券从业历年真题解析9节 第3节 申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。 A1 B2 C3 D4正确答案：B掌握证券公司融资融券业务管理办法和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P335。 证券从业资格考试准考证打印页无法登陆点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分

6、享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 证券公司办理集合资产管理业务，只能是（ ）形式的资产。A有价证券B实物资产C货币资金D存托凭证正确答案：C 国内生产总值的表现形态，包括（ ）。A价值形态B收入形态

7、C产品形态D支出形态正确答案：ABC 标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。 （ ）正确答案： 在2022年爆发的金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于风险控制失误和激励约束机制的弊端。（ ）正确答案：证券从业历年真题解析9节 第4节 过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。（ ）正确答案：市场行为最基本的表现就是戍交价和成交量。过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。 我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处(

8、)以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。A10年5%以上10%以下B3年1%以上50%以下C5年1%以上5%以下D5年5%以上10%以下正确答案：C28.C解析】我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5 010以下罚金。 证券经营机构可以利用（ ）进行证券投资。 A借贷资金 B自有资本 C营运资金 D受托投资资金正确答案：BCD考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P8。 企业发行短期融资券，无权自主选择主承销

9、商，应当有证监会指定 ( )正确答案：157B企业可自主选择主承销商。 证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保管。（ ）正确答案： 证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。正确答案：证券从业历年真题解析9节 第5节 全额预缴款方式可以分为“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式两种。 （ ）正确答案：A掌握战略投资者配售的概念与操作的基本要求。见教材第五章第三节，P168。 通常情况下夏普指数以（ ）数据进行计算。 A日 B月 C季度 D年或年化正确答案：D熟悉风险调整绩效衡量

10、的方法。见教材第十五章第四节，P364。 ( )缺口的明显特征是，它一般会在3日内回补，同时，成交量很小，很少有主动参与者A普通B突破C持续性D消耗性正确答案：A17.A缺口分析是技术分析的重要手段，普通缺口经常出现在股价整理形态中，特别是出现在矩形或对称三角形等整理形态中。由于股价仍处于盘整阶段，因此，在形态内的缺口并不影响股价的短期走势。普通缺口的支撑或阻力效能一般比较弱，它一般会在3日内回补，同时，基于行情所处的阶段，成交量很小，很少有主动参与者。 行业投资的选择方法有( )A行业周期分析B行业未来增长率预测C行业类型分析D行业增长比较分析正确答案：BD111. BD通过行业增长比较分析

11、和行业增长预测分析，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业。 销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有（ ）。 A设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 B为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案 C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法正确答案：ABCD了解基金销售业务信息管理的内容。见教材第六章第六节，P155。 设立股份有限公司，应当向公司登记相关申请登记；设立分公司，无须向公司登记机关申请登记。 （ ）正确答案：在公司设立的原则上，我国公司法第六条规定，设立公司

12、，符合公哥法规定设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。设立股份有限公司的同时设立分公司的，应当就设立分公司向公司登记机关申请登记，领取营业执照。证券从业历年真题解析9节 第6节 关于限仓制度叙述不正确的是（ ）。A为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为B是对交易者持仓数量加以限制的制度C限仓制度是金融期货的主要交易制度之一D限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度正确答案：D 市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果并采取正确的行动以保证实现目标。（ ）正确答案：略

13、所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。 （ ）正确答案： 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（ ）。A证券组合的期望收益率B证券组合的风险C证券组合的投资目标D证券组合的分散化程度正确答案：C 历史模拟法的核心在于根据市场因子的历史样本变化模拟证券组合的未来损益分布，利用分位数给出一定置信度下的VaR估计。 （ ）正确答案：历史模拟法的核心在于根据市场因子的历史样本变化模拟证券组合的未来损益分布，利用分位数给出一定置信度下的VaR估计。 道氏理论的创始人也是道琼斯平均指数的创立人。（ ）正确答案：掌握道氏理论的基本原理。见教材第六章第一节，P2

14、66。证券从业历年真题解析9节 第7节 证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。（ ）正确答案： 企业资产重组后的整合主要包括：（ ）。A企业财务调整B企业资产的整合C人力资源配置D企业文化的融合E企业组织的重构正确答案：BCDE 下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是（ ）。A成本优势是决定竞争优势的关键因素B在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素C在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位D一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、

15、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现正确答案：ABCD 在二级市场的净值报价上，ETF每( )发布一次基金份额参考净值（IOPV）。A.15秒B.30秒C.1分钟D.1小时正确答案：A 会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。A.1个月内B.2个月内C.3个月内D.6个月内正确答案：A 如果购买、出售、置换资产行为须提供资产评估报告，（ ）还应当对所选取的评估方法的适当性、评估假设前提的合理性独立发表意见。 A评估机构 B会计师事务所 C财务顾问 D法

16、律顾问正确答案：C证券从业历年真题解析9节 第8节 以下属于网上发行方式的有（ ）。A上网竞价方式B发行认购证方式C上网定价方式D储蓄存款挂钩方式正确答案：AC 债券资产的组合管理的目的是( )A规避利率风险B通过组合管理鉴别出非正确定价的债券，以获得资本收益C规避市场风险D在不同的证券中套利获利正确答案：AB81. AB债券资产的组合管理主要有两个目的：规避利率风险、通过组合管理鉴别出非正确定价的债券。 2000年10月8日，中国证监会发布了圭闭式证券投资基金试点办法。（ ）正确答案：在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日中国证监会发布了开放式证券投资基金试点办法。 一般来说，当

17、市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随之下跌。 ( )正确答案：解析：当市场利率下跌时债券市场价格上升，因为二者反方向变动。 M2测度实际上表现为两个收益率之差，不过M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（ ）正确答案： 保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（ ）。A保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%B发行人持有或者控制保荐人股份超过5%C保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资正确答案：ACD略证券从业历年

18、真题解析9节 第9节 证券金融公司应当自每月结束之日起 （ ）个工作日内，向证监会报送月度报告。 A5 B7 C10 D15正确答案：B熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。 金融衍生工具是在传统金融工具基础上衍生出来的，通过预测股价、利率、汇率等未来行情走势，采用支付少量保证金和签订远期合同或互换 不同金融商品等交易形式的新兴金融工具。 （ ）正确答案： 承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（ ）正确答案：投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报

19、告。 对于资本密集、准垄断或具有巨额商誉的收购型公司，适用市净率进行估值。 （ ）正确答案：B考点：掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性。见教材第二章第一节，P29。 深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（ ）种。 A4 B7 C9 D11正确答案：A目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种，代码分别为GC001、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种，代码分别为R001、R002、R003、R004、R007、R014、R028、R063、R091、R182和R273；实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、7天4个品种，代码分别为RC-001、RC-002、RC-003和RC-007。 公司发行股票筹集的资本属于（ ）。 A自有资本 B借人资本 C债券资本 D股权资本正确答案：A掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P7。