企业年金基金托管合同书.doc

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1、企业年金基金托管合同书企业年金基金托管合同书企业年金基金托管合同书甲方：XX公司 地址： 法定代表人： 注册资本： 营业范围： 组织形式： 营业期限： 企业年金基金受托管理业务资格证书编号： 邮政编码： 联系电话：乙方：XX银行 地址： 法定代表人： 注册资本： 营业范围： 组织形式： 营业期限： 企业年金基金托管业务资格证书编号： 邮政编码： 联系电话： 为了确保XX企业年金基金财产安全，保护受益人合法权益，根据企业年金试行办法、企业年金基金管理试行办法、XX企业年金计划、XX企业年金基金受托管理合同及其他有关规定，甲方委托乙方为XX企业年金基金托管人，从事托管业务。 双方同意本着真诚合作、

2、平等自愿和诚实信用原则，开展此项合作。 为明确甲、乙双方在XX企业年金基金财产管理、托管运作以及相互监督等相关事宜中权利、义务及职责，确保受托财产安全，保护双方合法权益，特订立本合同。第一章 定义和释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1.1本合同：指甲方与乙方签署XX企业年金基金托管合同（合同编号： ）及其附件，以及甲、乙双方对该合同及附件做出任何有效变更。 1.2企业年金：指XX企业及其职工在依法参加基本养老保险基础上，自愿建立补充养老保险制度。 1.3企业年金基金或受托财产：指XX企业根据XX企业年金计划所归集资金及其投资运营所形成企业补充养老保险基金。 1.4

3、投资管理人：指根据中华人民共和国法律依法设立、有效存续、并取得企业年金基金投资管理业务资格；根据XX企业年金基金投资管理合同，管理企业年金基金委托投资资产专业性投资管理机构。 1.5委托投资资产：指XX企业年金基金财产中已委托投资管理人投资资产。 1.6受托财产托管专户：指乙方根据甲方指令以XX企业年金基金名义在乙方营业机构开立企业年金基金财产银行存款托管专用账户，专门用于归集企业年金缴费支付待遇。 1.7委托投资资产托管专户：指乙方根据甲方指令以XX企业年金基金名义在乙方营业机构开立企业年金基金银行存款托管专用账户，用于委托投资资产交易清算等。第二章 声明与承诺2.1甲方声明并承诺 2.1.

4、1甲方对XX企业年金基金财产来源及用途合法性做出书面承诺，保证受托财产没有设立任何担保，也没有任何其他限制性条件妨碍乙方对该受托财产托管权； 2.1.2甲方认真履行合同规定权利和义务，并为合同有效执行负有责任，而且该项委托不会为任何其他第三方所质疑； 2.1.3甲方依据企业年金计划设立相关文件和XX企业年金基金受托管理合同等签订本合同并履行本合同所约定职责； 2.1.4甲方签署本合同、履行其在本合同项下义务、行使其在本合同项下权利，不会违反甲方章程和适用于甲方任何判决、裁定、授权、协议； 2.1.5甲方同意将与本合同有关受托财产托管专户和委托投资资产托管专户印章印鉴及相关文件交乙方托管，并承诺

5、在本合同执行期内不做出挂失、重新登记等导致印章、印鉴和相关文件无效行为；甲方同意将与本合同有关证券账户交乙方使用，账户原件由乙方托管； 2.1.6甲方在此保证提供给乙方一切信息资料均为真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导。 2.2乙方声明并保证 2.1.1乙方为一家依法成立并有效存续托管银行，具有独立法人资格，享有充分授权和法定权利以其资产承担民事责任； 2.1.2乙方声明具备有关监管部门批准企业年金基金托管业务资格，在国家有关法律、法规、政策允许范围内，有合法资格从事企业年金基金托管业务； 2.1.3乙方具备签署和履行本合同权利能力和行为能力； 2.1.4乙方签署本合同、履行其在本

6、合同项下义务、行使其在本合同项下权利，不会违反乙方章程，以乙方为主体任何合同、契约以及适用于乙方任何判决、裁定、授权、协议等法律文件； 2.1.5乙方承诺采取措施保证其工作人员严格遵守有关法律、职业道德规范及本协议，不挪用受托财产，不将受托财产用于担保或资金拆借； 2.1.6遵循诚信原则，选派专职人员负责受托财产托管工作； 2.1.7乙方在此保证提供给甲方一切资料均为真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导。 2.1.8乙方承诺受托财产托管符合国家有关规定和本合同约定。第三章 甲方权利与义务3.1甲方权利 3.1.1增加或减少受托财产； 3.1.2要求乙方按照信息报告规定，提供受托财产托

7、管业务信息报告； 3.1.3按照本合同规定对乙方进行监督和检查；有权查阅、抄录或者复制与其受托财产有关账目以及其他文件，取得受托财产财务状况、证券交易记录等资料； 3.1.4要求乙方赔偿因其违约给甲方或受托财产造成损失； 3.1.5按照本合同有关规定终止本合同； 3.1.6按照有关法律、法规规定处理本合同终止后相关事宜； 3.1.7本合同规定其他权利。 3.2甲方义务 3.2.1按照本合同规定及时将受托财产交乙方托管； 3.2.2在本合同有效期内及规定范围内，甲方不得单方面动用或处分受托财产，也不得干预乙方托管行为； 3.2.3委托乙方在证券登记机构开立证券账户，在乙方指定银行营业机构开立受托

8、财产托管专户和委托投资资产托管专户； 3.2.4按照本合同约定，及时将XX企业年金计划、XX企业年金基金受托管理合同、XX企业年金基金账户管理合同、XX企业年金基金投资管理合同等乙方履行托管职责必需资料交付乙方；所有根据本合同由甲方向乙方发出指令和通知，必须以书面形式做出，并加盖甲方公章和法定代表人（或授权代理人）签名，甲方有义务保证其印章和法定代表人（或授权代理人）签名真实有效； 3.2.5按照本合同约定向乙方支付托管费； 3.2.6要求投资管理人协助、配合乙方对投资管理人监督； 3.2.7本合同规定其他义务； 3.2.8国家有关法律法规和监管部门规定其他义务。第四章 乙方权利与义务4.1乙

9、方权利 4.1.1按照本合同规定及时、足额取得托管费收入； 4.1.2对投资管理人投资行为行使监督权，发现投资管理人投资运作行为违反国家有关法律、法规、合同及其他有关规定时，及时以书面形式通知投资管理人，并同时向甲方报告有关情况，监督投资管理人限期纠正； 4.1.3对甲方受托财产托管专户和委托投资资产托管专户资金调拨行为行使监督权，发现甲方划款指令违反国家有关法律、法规或合同及其他有关规定时，及时以书面形式通知甲方，并同时向委托人和监管机构报告； 4.1.4按照本合同有关规定终止本合同； 4.1.5本合同规定其他权利； 4.1.6国家有关法律法规、监管部门及甲方授予其他权利。 4.2乙方义务

10、4.2.1以诚实信用、勤勉尽责原则履行托管人义务； 4.2.2配备足够、合格、熟悉基金托管业务专业人员，由专门部门负责受托财产托管事宜，并将本托管财产与其他托管资产和固有财产严格分开，对不同资产分别设置账户，实行分账管理； 4.2.3执行甲方和投资管理人指令，办理受托财产名下资金往来；对甲方和投资管理人正常、合法、合规指令不得无故拖延或拒绝执行； 4.2.4除甲方指令或合同另有规定外，乙方不得自行动用或处分托管财产； 4.2.5建立、健全与受托财产托管业务相关内部管理制度和风险控制制度； 4.2.6定期向甲方提供会计师事务所出具关于本受托财产托管内部控制以及与本受托财产托管有关系统可靠性专项评

11、审报告； 4.2.7向甲方报告其发生任何可能与受托财产利益或履行本合同相冲突行为； 4.2.8按照本合同等文件约定，采取适当、合理措施，对投资管理人进行监督； 4.2.9采取必要措施、政策与程序，跟踪、获取委托投资资产投资上市公司公开信息，并确保公开信息及时性、全面性与来源可靠性； 4.2.10按照本合同有关约定对受托财产进行会计核算； 4.2.11依据XX企业年金基金受托管理合同XX企业年金基金投资管理合同及本合同，计提并支付相应受托费、投资管理费和托管费； 4.2.11严格按照本合同有关信息报告约定，向甲方提供受托财产托管业务信息报告； 4.2.12复核投资管理人计算委托投资资产净值等财务

12、信息以及编制受托财产投资运作报告有关内容，并向甲方出具书面复核意见； 4.2.13及时将支付企业年金基金资金信息以及受托财产收益情况发给甲方和账户管理人； 4.2.14按本合同约定完整保存与受托财产有关档案资料；在本合同有效期内及终止后至少15年内，完整保存有关受托财产原始凭证、记账凭证、账册、交易记录和重要合同； 4.2.15配合与协助投资管理人办理委托投资资产交易席位租用与变更等相关事宜； 4.2.16配合与协助甲方按照有关法律、法规规定完成本合同终止和XX企业年金投资管理合同终止相关事宜，向甲方及时出具委托投资资产投资清算报告； 4.2.17协助甲方追究投资管理人违约责任； 4.2.18赔偿因乙方原因提前终止合同使受托财产造成损失以及因违约或违规行为给甲方或受托财产造成损失； 4.2.19协助甲方或应甲方要求向任何第三方追偿该第三方给受托财产所造成损失，追偿所得归受托财产所有； 4.2.20本合同约定其他义务； 4.2.21国家有关法律法规和监管部门规定其他义务。第五章 账户管理人和投资管理人指定与变更5.1账户管理人 5.11甲方确定或更改企业年金基金名称和对应账户管理人，应向托管人出具书面通知。如涉及到甲方、乙方和账户管理人三方权利义务关系时需要签订三方协议书，可以作为附件。