基金销售从业资格考试模拟试题.docx

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1、 基金销售从业资格考试模拟试题汇编一. 判断题1 有价证券有价值也有价格。 A正确 B错误 C放弃2按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A正确 B错误 C放弃3.金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。A正确 B错误 C放弃4.中国结算公司履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供及证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训效劳，中国ZJH批准的其他业务。 A正确 B错误 C放弃5.优先股票是一种特殊股票，有先股票的股息

2、率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。 A正确 B错误 C放弃“零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易。 A正确 B错误 C放弃7.从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。及向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，本钱低，且不受贷款银行的条件限制。 A正确 B错误 C放弃8.我国?证券发行及承销管理方法?规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。 A正确 B错误 C放弃出，并收取担保物的经营活动。 A正确 B错误 C放弃10.股票投资收益是指投资者从购置股票开场到

3、出售股票为止整个持有期间的收入，它由利息收入、资本利得和公积金转增股本组成。 A正确 B错误 C放弃变动趋势的尺度。 A正确 B错误 C放弃12.目前，基金管理在我国仍属于特许经营范畴，只有基金管理公司才能开展基金管理业务。 13.证券投资基金将中小投资者的闲散基金聚集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，事实上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。 A.正确 14.目前我国承当基金份额注册登记工作的只有中国证券登记结算有限责任公司。 A.正确 15.我国的证券交易所是依法设立的，以营利为目的，为证券的集中和有组织地交易提供场所和设施，履行国家

4、有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。 A.正确 16.我国目前设立的基金为契约型基金。 17.按照?中华人民共和国证券投资基金法?的规定，我国基金份额持有人不享有参及分配清算后的剩余资金财产的权利。 A.正确 B.错误 18.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参及基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。 19.为满足基金赎回的需要，开放式基金必须保存一定的现金资产，并高度重视基金资产的流动性。 20.2003 年 10 月，?证券投资基金法?公布，并于 2004 年 6 月 1 日实施。而后一系列配套法规陆续制定，我国基金业迎来安康开展时期，

5、开放式基金开展迅速，基金业持续突破创新。21.2004 年 10 月，第一只 LOF上市开放式基金推出，南方积极配置基金设立；2004 年11 月，第一只 ETF交易型开放式指数基金推出，华夏上证 50ETF 设立；银华优选是第一只采用上证基金通形式出售的基金。 22.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 A.正确 23.及主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金。24.收入型基金是指以追求资本增值为根本目

6、标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 25.一般而言，成长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益较低；平衡型基金的风险、收益那么介于成长型基金及收入型基金之间。 26.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价想象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。 27.LOF 通过场外市场及场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统及场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管即跨系统转登记实现在场外市场及场内市场的转换。28.基金分红是反映基金经营业绩最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。29.最简单的净值增长率指标可用下式计算：净值增

7、长率=期末份额净值-起初份额净值+期间分红*100% 。期初份额净值30.混合基金的投资风险主要取决于股票及债券配置的比例大小。一般而言，灵活配置型基金、偏股型基金的风险较高，但预期收益率也较高；偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低；股债平衡型基金的风险及收益那么较为适中。31.保本基金从本质上讲是一种混合基金，保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有时机获得潜在的高回报。32.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于 1 亿元人民币。 A.正确 33.中外合资基金管理公司的境外股东为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经历的金融机构，财务稳健，资信良好，最近

8、2 年没有受到监管机构或者司法机关的处分 A.正确 人员。35.为降低投资风险，风险控制委员会通过监控投资决策实施和执行的整个过程，并根据市场价格水平及公司的风险控制政策，提出风险控制建议。 36.根据?证券投资基金托管资格管理方法?对托管业务准入的规定，最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币。 A正确 37.根据?证券投资基金托管资格管理方法?对托管业务准入的规定，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监视、信息披露等业务的执业人员部少于 10 人。 A.正确 38.不同基金之间在持有人名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理。 39.代

9、表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人不能自行召集。A.正确 B.错误 40.除基金代销机构自身律外，中国ZJH及其派出机构对基金销售活动实施监视管理，行业协会对基金销售活动也应进展自律管理。41.基金管理人、代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，基金份额持有人应在有基金托管资格的商业银行开立及基金有关的账户，并由该银行对账户内的资金进展监视。42.基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国ZJH提交募集文件、出售基金份额、募集基金的行为，是基金运作的开场点。

10、43.基金的托管是指基金托管人代表基金持有人的利益保管基金资产，独立开设基金资产账户，依据基金管理人的指令进展清算和交割，在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进展监视。 44.如果基金管理人通过估值技术获得所持有证券的公允价值，监管机构应对管理人所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进展审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。A.正确 B.错误 45.基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等。 A.正确 B.错误 46.目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售效劳费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。计算方法如下：H

11、= E.R 365式中：H-每日计提的费用；E-前一日的基金资产净值；R-费率。A.正确 47.由于基金托管人对基金管理公司计算的基金资产净值以及基金业绩报告负有复核责任，因此基金托管人也需要对所托管的证券投资基金进展会计核算，并将有关结果同基金管理公司相核对。 B.错误 C.放弃48.对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征收营业税。 A.正确 49.开放式基金的分红方式分为现金分红方式和分红再投资转换为基金份额方式。50.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金

12、。 51.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，征收个人所得税。A.正确 B.错误 52.基金产品定价的首要考虑因素是基金产品的类型。一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率根本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A.正确 53.基金管理人不得根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也不得根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。A.正确 计、销售、售后效劳等一系列活动的总称。55.基金市场营销的持续性表达为基金营销作为一种理财产品效劳，不是“一锤子买卖，

13、更需要制度化、标准化的持续性效劳。只有优质的、持续性的营销效劳才能不断扩大客户群体，扩大基金规模。A.正确 56.及传统的基金申购方式相比，基金定期定额投资方案将基金投资行为程序化，免去投资者屡次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、本钱效应和复利效应等投资效果，因此成为海外基金销售的主流模式。 57.基金管理人、代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度、基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 58.未经基金管理人或者代销机构聘任的人员可以从事基金销售活动。 A.正确 B.错误 “坐享财富增长“安心享受成长“尽享牛市等易使基金投资人无视风险的表述。60.基金宣传推介材料登

14、载过往业绩，基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。 61.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，对基金投资人的风险承受能力进展调查和评价。调查和评价应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购置基金产品前进展。A.正确 62.根据?证券投资基金法?的要求，中国ZJH应当自受理封闭式基金募集申请之日起 6个月做出核准或者不予核准的决定。 63.目前，我国封闭式基金的募集期限一般为 3 个月。64.目前，在深、泸证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。65.开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金

15、管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。A.正确 66.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规那么从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。67.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结局部产生的权益包括现金分红和红利再投资并不被一并冻结。 A.正确 68.一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在 T+1 日为投资者办理增加权益的登记手续；投资者自 T+2 日起有权赎回该局部基金份额。69.当发生巨额赎回及局部延期赎回时，基金管理人应立即向中国ZJH备案，并在 2 个工作日内在至少一种中国ZJH指定的信息

16、披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.正确 70.合格境内机构投资者资格的申请，对于基金管理公司的要求是净资产不少于 5 亿元人民币，经营基金管理业务达 2 年以上。A.正确 71.QDII 基金是对海外市场进展投资，所以境内机构投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格。A.正确 72.基金信息披露的原那么包括实质性原那么和形式性原那么。 露，包括对基金信息披露义务人有利和不利的信息。 A.正确 74.基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进展的信息披露。 75.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合

17、、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投是否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。 A.正确 76.基金信息披露可以改变投资者的信息强势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突及利益输送，增加对基金运作的公众监视，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。 A.正确 77.基金临时信息披露主要指在基金存续期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 78.基金托管人应对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金

18、定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进展复核、审查，并向基金管理人员出具书面文件或者盖章确认。 79.在证劵交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规那么，如?上海证券交易所证券投资基金上市规那么?和?深圳证券交易所证券投资基金上市规那么?。 80.有时公开披露的基金信息需要由中介构造出具意见书。例如，会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进展审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。此时，该类中介机构应保证所出具文件内容的真实性、准确性和完整性。 81.在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可

19、能对基金份额价格或者基金投资者的申购赎回行为产生误导性影响的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进展公开澄清。82.证券市场监视和管理是指证券监管机关运用法律的，经济的以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资效劳机构的行为进展监视及管理。 83.基金监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承当监管责任；既要尊重监管对象的权利，保护市场各方参及者的合法权益，又要做到不徇情、不枉法。 A.正确 84.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参及者的行为进展监视管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等，那么由中国ZJH

20、联合其他有关金融监管部门实施联合监管。 A.正确 85.审慎监管主要是针对基金管理公司清偿能力的监管，旨在催促基金管理公司约束其风险承当行为，防止产生因贪图高收益而过分冒险，最终导致牺牲投资者利益和增加系统性风险的恶果。A.正确 B.错误 86.督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，应当向董事会、中国ZJH和公司所在地中国ZJH证监局报告。A.正确 B.错误 87.现行法规规定，基金募集申请获得中国ZJH核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、分布基金宣传推介材料或者出售基金份额。A.正确 88.基金存续期信息披露机构主要指：对基金招募说明书、基金合同、基金托

21、管协议等基金募集申请材料进展审核，对基金份额出售至基金合同生效期间的信息披露行为进展监管，基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进展形式审查。89.中国ZJH对基金投资及交易行为的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。 90.基金行业高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职责，不得利用职务之便谋取私利，未经规定程序不得离职。A.正确 二. 判断题1. 是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产

22、拥有所有权或债权的凭证。A.资本证券 B.有价证券 2.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的 。A.法律凭证 B.电子凭证 3.按募集方式分类，有价证券可以分为 。A.上市证券及非上市证券 B.ZF证券、金融证券、公司证券C.公募证券和私募证券 D.股票、债券和其他证券4.按 分类，有价值证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。C.证券所代表的权利性质 5.下面选项中 不是有价证券的特征。A.收益性 B.流动性 C.风险性 6.债券及股票的区别主要表达在上。A.收益性 B.流动性 C.风险性 7.以下不属于证券市场显著特征的选项是。8.下面选项中不是证券市场的根本功能的选项是

23、。A.筹资一投资功能 9 通常指按证券进入市场的顺序而形成的构造关系。10.以下不属于证券市场层次构造关系的选项是 。11 是依有价证券的品种而形成构造关系。A.交易场所构造 B.多层次资本市场 C.层次构造 12.1998 年 12 月，?证券法?正式公布，并于 实施，是新中国第一部标准证券发行及交易行为的法律。A.1999 年 1 月 B.1999 年 7 月 C.1999 年 3 月 D.2000 年 1 月13.上海证券交易所成立的时间是 。A.1991 年 11 月 26 日 B.1990 年 11 月 26 日C.1990 年 12 月 1 日 D.1990 年 12 月 1 日1

24、4深圳证券交易所成立时间是 。A.1991 年 11 月 26 日 B.1990 年 11 月 26 日C.1990 年 12 月 1 日 D.1990 年 12 月 1 日15.公司发行股票所筹集的资本属于 。A.借人资本 16.证券市场是 发行和交易的场所。A.股票、债券、投资基金份额等有价证券B.股票、非上市证券等所有证券C.QDII 基金和 QFII 基金17.证券市场是 ，也是资金供求的中心。A.证券公司办公的场所 18.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、 原那么。A.公平 B.公开 C.公正 19.基金在美国被称为 。20.基金本质上反响的那么是一种

25、 ，是一种受益凭证，投资者购置基金份额就成为基金的受益人。 21.基金及银行储蓄存款比拟，有误的是 。22.基金及银行理财产品的比拟，有误的是 。A.从投资范围来看，银行理财产品的投资领域更为宽广C.银行理财产品投资门槛通常较高，限制了资金较少的投资者23.以下不属于基金及券商集合方案区别的是 A.由于集合方案是针对目标客户开发的产品，一般投资门槛相对较高，其效劳的目标客户群体相对抗风险能力较强B.集合方案的流动性比基金差。集合方案在存续期都设有封闭期和开放日，其封闭期从几个月到 1 年不等C.集合方案的收费模式和基金有所差异。集合方案管理费和托管费的平均水平一般略低于基金，但大多设有业绩计提

26、，管理人的收入和产品业绩的相关性结合得比拟严密D.相比之下，二者根本相似24.基金的当事人不包括 。25.基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对 负责。26.基金托管人的首要职责是 D.保证基金资产的平安，独立、完整、平安地保管基金的全部资产27.根据投资目标不同，可以将基金分为 C.成长型基金、收入型基金和平衡型基金28.2007 年 11 月中国ZJH基金部发布 ，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A.?基金法?B.?开放式证券投资基金试点方法?C.?基金管理公司特定客户资产管理业务试点方法?D.?证券投资基金

27、管理暂行方法?29.根据 的不同，可以将基金分为主动型基金及被动指数型基金。30.根据中国ZJH对基金类别的分类标准，基金资产 以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%31. 用一揽子股票换取基金份额，赎回时那么是换回一揽子股票而不是现金32.债券基金的平均到期日临近，所承当的利率风险 。33.债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越 ，所承当得利率风险就越A.小，高B 大，高.C.小，低D.大，低。34.在其他情况一样的情况下，信用等级较高的债券，收益率较 ；信用等级较低的债券，收益率较 。A.低，高B.高，高C.低，低D.高，低35.以下哪种基金最适合厌恶风险、对

28、资产流动性和平安性要求较高的投资者进展短期投资？ 36.当二级市场 ETF 交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进 ，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉而实现套利交易。A.ETF,股票B.ETF,ETFC.股票，股票D.一股票，ETF37.以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象？ C.剩余期限超过 397 天的债券38.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过 天。39. 是基金管理公司最核心的一项业务。40.根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于 元人民币。A.5000 万B.2000 万C.

29、1000 万D.1 亿41.基金管理公司独立董事人数不得少于 人。A.1 D.4 42.基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对 负责。43. 主要工作是制定和监视执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进展风险评估，并提出风险控制建议。44.以下哪条原那么不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原那么 。A.合法、合规性原那么45. 指基金委托人以?证劵投资基金法?证券投资基金会计核算方法?等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程及结果进展核对的过程。46以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作吗？ A.刻制基金业务用章、财务用

30、章B.开立基金的各类资金账户、证劵账户，建立基金账册47.?证劵投资基金销售管理方法?第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下面说法有误的是 。C.财务状况良好，运作标准稳定，最近 2 年内没有因违法违规行为受到行政处分或者刑事处分D.具有健全的法人治理构造、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行48.基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和及销售业务有关的其他资料，保存期不少于 年。49.基金管理公司的核心业务是 。活动，不包括51.( )是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持

31、有人效劳费等方面的费用。52.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进展复核，复核无误后签章返回给基金管理人，有基金管理人对外公布，并由金份额净值计算申购、赎回数额。53.我国基金的会计年度为公历 。A.每年 1 月 1 日至 12 月 31 日B.每年 7 月 1 日至 12 月 31 日C.每年 1 月 1 日至 6 月 30 日D.每年 1 月 1 日至次年 1 月 1 日根据确认的基54.是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的根底，也是评价基金投资业绩的根底指标之一。55.基金进展利润分配会导致基金份额净值56.根据?证券投资基金运作管理方法?有关规定，

32、封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的A.60%B.70%C.80%D.90%。57.对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴A.20%B.30%C.40%D.50%的个人所得税。58.企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳所得额，得税。企业投资者从基金分配中获得的收入，企业所得税。A.征收，征收B.征收，不征收C.不征收，不征收D.不征收，征收企业所59.目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证劵公司和基金管理公司直销中心等，总体上占据了基金代销的较大市场份额

33、。60.基金销售属于金融效劳行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，不包括 。 61.商业银行申请基金代销业务资格，应当财务状况良好，运作标准稳定，最近 年内没有因违法违规行为受到行政处分或者刑事处分。A.1 D.4 62.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于必须为实缴货币资本。B.2000 C.3000 万元人民币，且63.在细节市场上，基金面对的客户群体是缩小的，客户的忠诚度却是 的。64.机构投资者投资额高，投资目标比拟明确，对信息的需求比拟细致，通常要求专人效劳，营销本钱 ，效劳本钱 。A.低，高B.低，低C.高，低D.高，高65. 的主要任务是使客户在需要的

34、时间和地点以便捷的方式获得产品。66.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和及销售业务有关的其他资料，保存期不少于 年。A.10 B.15 C.20 D.30 67.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是 。B.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准那么计算基金的业绩表现数据C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据68.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 年。A.5 69.基

35、金管理人应当自收到核准文件之日起A.3 个月内进展封闭式基金份额的出售。70.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额到达核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数到达 200 人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起机构验资。A.5 日内聘请法定验资71.投资者 T 日提交认购申请后，一般可于受理情况。A.T+1 B.T+2C.T+3D.T+4 日后到办理认购的网点查询认购申请的72.为统一标准基金认申购费用及认申购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国ZJH于 2007 年 3 月对认申购费用及认申购份额计算方法进展了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按 为根底收取73

36、.以下原那么不是股票基金、债券基金的申购、赎回原那么的是A.“未知价交易原那么B.“价原那么C.“金额申购原那么D.“份额赎回原那么74.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起作日内支付赎回款项。A.3 个工75.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进展的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日承受赎回比例不低于上一日基金总份额A.5% B.10%C.15%D.20%的前提下，对其余赎回申请延期办理。76.开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该长期限最长不得超过 个月。A.1

37、 D.4 77.基金管理人应在申购、赎回开放日前媒体上登载公告。A.1 D.4 个工作日在至少一种中国ZJH指定的78.买入 LOF 申报数量应当为 100 份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为D.0.05 79. 是基金信息披露最根本、最重要的原那么A.真实性原那么 80. 是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。81 要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。A标准性原那么 易解性原那么 易得性原那么 公平披露原那么82. 及时性原那么表达在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起 日内披露临时报告。 B. 3 C.

38、5 D.10 83.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每 个月披露一次更新的招募说明书。A.3 B.6 C.9 D.12 2004年6月1日起施行的 中。A?证券投资基金信息披露指引? ?证券投资基金法?证券法? ?基金信息披露管理方法?85.在每年完毕后 日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30 B.60 C.9086.招募说明书中最为重要的信息是 。A.基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比拟基准、风险收益特征、投资限制等C.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式87. 是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有权利义务

39、关系的重要法律文件A招募说明书 B.基金合同 88.根据?证券投资基金法?，当代表基金份额 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额 以上的持有人自行召集。A.5%,10% B5%,5% C.10%，5% D.10%,10% 89.?中华人民共和国证券法?简称?证券法?于A.1998 年 12 月 29 日B.1999 年 1 月 1 日C.1999 年 7 月 1 日D.1999 年 12 月 1 日90.以下选项中 不是证券市场监管的原那么。D.监视及自律相结合的原那么实施。三. 不定项选择题1.商品证券包括 。2.以下属于货币证券的是 。3.按证券