内审检查表质量管理体系范本.doc

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1、XXXXXX内审检查表 受审核部门总经理编制日期2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2021依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2021标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；6. 资源管理9001条款涉及文件条款审核工程及要求审 核 方法审 核 记录总经理是否清楚自己的职责和权限？公司质量方针是否表达了顾客的期望和需求？是否在内部得到沟通和理解？公司是否在相关职能和层次上制定了与质量方针保持一致的、可测量的质量目标？公司总质量目标实现情况怎样？公司产品和效劳的顾客满意度怎样？公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和效

2、劳有关的工作人员是否规定了职责和权限？是否任命了一名管理者为管理者代表？管理者代表能否履行相应的职权？公司的人力资源、根底设施和工作环境等资源配置是否满足体系运作要求？管理评审是否按方案进展？评审的情况是否符合公司规定？结论如何？1. 询问总经理。2. 询问总经理。1.询问总经理。2.询问总经理，查看品质目标的执行情况。1. 询问总经理，并查看顾客满意度达成状况。1询问总经理，查看公司组织架构图，质量手册1询问总经理1 询问总经理，对根底设施如何管理。2。对生产操作工岗前在职培训有何要求。3。工厂产品生产时，对环境有何要求。4。了解办公、仓库、车间环境是否符合要求。1 交谈：了解管理评审执行的

3、频次和流程2 检查09年管理评审有无进展，并要求提供年度评审方案审核员/日期受审核部门管理者代表编制日期2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2021 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2021标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；8.4 数据分析；8.5 改良9001条款涉及文件条款审核工程及要求 审 核 方法审 核 记录权限与职责质量目标总那么总那么内部审核内部审核能力培训和意识内部审核内审控制程序管理者代表是否清楚自己的职责和权限？公司在相关职能和层次上的质量目标实现情况怎样？是否根据体系标准建立了相关体系文件？“质量

4、管理体系文件是否覆盖了ISO9001：2021的要素和过程？是否包括了形成文件的程序？是否对体系过程之间的相互作用进展了表述？“程序文件是否对“质量管理体系文件要求的各项活动做出了规定？是否适合公司质量体系的运行？是否进展了内部审核？内部审核评审中的纠正预防措施是否落实并跟踪监视？公司质量体系内部审核是否形成文件化程序？内审员是否经过专门培训并取得上岗资格？内审是否按方案进展？审核安排是否符合程序要求？1. 询问管理者代表1 询问并提供书面文件记录1. 询问1 询问管理者代表，并查看相关体系文件1 询问并查看公司一级、二级文件。3-5份1询问并查看09年，内审有无进展，检查纠正预防措施落实改良

5、的记录验证结果和报告1、 查看内审控制程序文件1 查看内审号2-3各资格证书审核员/日期 XXXXXX内审检查表 受审核部门管理者代表编制日期2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2021 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2021标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；8.4 数据分析；8.5 改良9001条款涉及文件条款审核工程及要求审 核 方法审 核 记录内部审核内部审核内部审核数据分析持续改良内审活动是否有书面记录？是否形成书面报告？内审中的不符合项是否形成记录？是否制定纠正预防措施并实施？是否进展了跟踪验证？措施是否

6、有效？内审报告是否提交了管理评审？是否对有关数据进展了分析，从而保证持续改良体系的有效性？公司的持续改良措施是否有效？1. 查看书面记录和书面报告1 查看09年内审记录1 询问1询问并查看询问并查看相关记录审核员/日期XXXXXX内审检查表受审核部门生 产 部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2021 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2021标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；6. 资源管理；7.5 生产和效劳提供；8.2 监视和测量；8.3 不合格品控制；8.4 数据分析9001条款涉及文件条款审核工程及

7、要求审 核 方法审 核 记录权限与职责质量目标标识和可追溯性标识和可追溯性文件控制生产和效劳提供过程的控制控制生产和效劳提供过程确认生产和效劳提供过程确认根底设施生产控制程序设备管理制度部门主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？部门是否制定了部门质量目标？实现情况怎样？车间的半成品、成品标识是否符合规定的要求与方法？车间是否划分半成品、成品堆放区域？堆放是否符合要求？生产过程是否形成程序文件？有哪些控制内容？生产过程中是否持有产品图纸、工艺文件？图纸修改是否符合程序要求？关键工序如何控制？操作工生产自检是否落实，并符合要求？生产是否按方案进展？方案安排能否满足交付日期？设备管理有无具体规定

8、？台帐与档案是否齐全对应？1 查阅部门职务说明书，并当场询问1-2位员工是否了解自己岗位职责1. 询问部门质量目标是什么，并提供部门目标达成情况书面文件1. 询问并查看放置现场1 场场查看1 询问并查看程序文件1. 了解工作流程，抽查其中1-2个环节的作业指导书工艺文件现场查看1-2位操作者观察其操作过程是否按操作规程进展1. 现场查看1-2个操作工作业情况查看1-2个产品的生产方案实际的记录审核员/日期XXXXXX内审检查表 受审核部门生 产 部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2021 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：20

9、21标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；6. 资源管理； 合同评审 7.5 生产和效劳提供；8.2 监视和测量；8.3 不合格品控制；8.4 数据分析9001条款涉及文件条款审核工程及要求审 核 方法审 核 记录根底设施工作环境不合格品控制产品防护质量记录持续改良是否制定设备检修方案？检修是否按方案实施？是否按要求进展设备的日常点检润滑保养？设备状态标识是否齐全、正确、清晰？设备管理文件是否齐全？设备储存环境是否适宜？设备标识与摆放是否符合要求？车间班组生产环境、文明程度是否适宜？是否按程序要求对不合格品进展评审、处置？不合格品的标识和隔离是否符合要求？工人搬运、包装作业是

10、否符合规定要求？发生意外如何处理？公司质量记录保管是否符合要求？记录内容是否完整、清晰？是否承受过内部质量体系审核？内审中提出的不符合项是否制定了纠正预防措施并落实整改？1. 查看设备检修方案与实施情况1 询问并查看记录1 现场查看3-5件设备1 询问并现场查看1.与负责人交谈、了解工作环境对产品的影响2检查现场管理情况1 询问并现场查看并查看相关记录资料1. 交谈了解工序产品的防护重点，并现场核实产品生产过程中的防护，包装运输和贮存是否符合要求1 询问记录保存情况2 检查使用的记录表格是否编造编号1询问并查看相关记录审核员/日期XXXXXX内审检查表 受审核部门财物 部编制日期 2011年0

11、7月08日质量体系标准ISO9001：2021 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2021标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；6. 资源管理； 合同评审 7.5 生产和效劳提供；8.2 监视和测量；8.3 不合格品控制；8.4 数据分析9001条款涉及文件条款审核工程及要求审 核 方法审 核 记录权限与职责产品防护过程的监视和测量仓库管理制度仓库管理制度仓库管理制度仓管员是否清楚自己的职责与权限？仓库储存是否建立相应管理制度？仓库内帐、物、卡是否相符？标识是否正确？仓库是否划分待检区、不合格品区、成品区？堆放情况是否符合要求？仓管出入

12、库，原材料发放是否符合规定要求？仓库成品区或临时贮存区的成品是否有必要的防护措施？对生产和效劳过程是否进展了监视和测量？询问并查看相关文件询问并查看相关记录询问并现场查看询问并抽查某一时段后相关记录询问并现场查看审核员/日期XXXXXX内审检查表 受审核部门财物部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2021 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2021标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责； 采购； 生产和效劳提供； 监视和测量； 数据分析9001条款涉及文件条款审核工程及要求审 核 记 录审 核 结 论权限与职责质

13、量目标采购过程采购过程采购过程采购过程采购信息采购信息采购产品的验证与产品有关要求的评审产品防护顾客沟通数据分析顾客满意改良记录控制采购控制程序财物部主管是否清楚自己的职责与权限？是否参与管理评审？是否制定了部门目标？实施情况怎样？原材料采购是否形成程序文件？有无制定采购标准？是否按程序文件要求实施了对新供方的评价？是否按程序文件要求对老供方进展了重新评价？评价有无记录？合格供方名单是否建立？是否受控？物资采购记录是否符合规定要求，有无审批？物资采购是否在合格供方处落实？是否执行对供方货源的验证过程？假设有是否形成记录？合同评审是否形成程序文件？执行合同中如何协调？合同评审记录是否符合程序要求

14、？合同修改是否符合规定要求？有无记录？财物部发运产品时如何采取防护措施？在运输过程中出现意外如何处理？顾客有无对产品质量和效劳质量的投诉？怎样处理投诉？对顾客的满意度有无统计分析？对不满意项如何改良？财物部质量记录是否便于存取？记录是否完整、清晰？1.查阅部门岗位说明书，并当场询问1-2位员工是否了解自己职责？2.询问负责人3.询问部门质量目标文件，出示目标达成情况书面文件1.询问负责人，查看1-2个原材料的采购标准1询问负责人1.索要合格供给商目录随机抽取2-3份供给商绩效评定表看是否符合程序文件要求1.随机抽取3-5份订单，查看采购要求并看其有无相关权限人审核批准1。询问负责人询问负责人，

15、并查看相关记录1.查看部门质量记录清单。询问负责人记录保存期限及销毁程序。2.随机抽取3-5份记录，查看有无受控编号字迹是否清晰，易于识别和检索。审核员/日期审核员/日期XXXXXX内审检查表 受审核部门行政人事部编制日期2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2021 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 作业指导书等其他体系文件审核员审核的过程 文件要求；5. 管理职责；6. 资源管理； 监视和测量9001条款涉及文件条款审核工程及要求审 核 方法审 核 记录权限与职责能力、培训、意识能力、培训、意识能力、培训、意识能力、培训、意识记录控制质量目标文件控制行政

16、人事部主管是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？员工培训是否形成程序文件？有哪些规定？培训考核是否按方案进展？效果如何？内审员、质检员等特殊人员是否取得上岗资格？员工培训是否建立档案？有无记录？员工是否持证上岗？行政人事部质量记录是否便于存取？记录是否完整、清晰？1.部门的质量目标是什么？2.部门目标的实现情况如何？2.确保使用处可获得有关版本适用文件3.确保外来文件得到识别。并控制其分析1.索取年度培训方案询问负责人部门培训内容并查看培训记录审核员/日期XXXXXX内审检查表 受审核部门技术 部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2021 依据体系文件1 质量管

17、理体系文件2 法律法规/顾客要求3 作业指导书等其他体系文件审核员审核的过程4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的筹划；7.3设计和开发；7.5生产和效劳提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改良9001条款涉及文件条款审核工程及要求审 核 方法审 核 记录权限与职责质量目标生产和效劳提供的控制设计和开发筹划设计和开发输入设计和开发输出设计开发评审设计开发验证记录控制设计开发验证权限与职责采购产品的验证采购产品验证不合格品控制产品实现的筹划过程的监视和测量过程和监视和测量产品实现的筹划技术部主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？是否制定了

18、部门质量目标？实现情况怎样？是否编写了作业指导书。公司的技术文件是否健全 新产品的设计和开发的筹划有无具体的方案设计和开发的输入设计和开发的输出对设计和开发的评审,验证,确认和变更是怎样进展技术部质量记录是否便于存取？记录是否完整、清晰？技术部及公司如何组织产品的检验与试验工作？质检员是否清楚自己的职责和权限？外购原材料是否制订检验标准或检验标准？外购物资是否按要求进展了检验？检验记录是否完整、清晰？是否有让步承受情况？假设有是否采取了跟踪措施？操作人员是否按程序要求执行了生产自检？质检员是否按要求执行了过程检验？是否有例外转序情况？例外转序的产品是否执行了检验？是否按程序要求进展了成品检验？

19、检验记录是否完整、符合检验规定？1.询问并查阅文件，并当初询问员工是否了解自己的岗位职责向本部门质量目标和达成情况，假设有未完成项查纠正措施询问并查看3-5份作业指导书或工艺文件询问负责人是怎样筹划的查看设计开发任务书查设计开发输入清单，对清单上文件核查，是否符合文件要求查输出文件清单，并核查查看2-3份评审记录验证报告。更改清单新产品确认报告。客户试用报告查看3-4份质量记录清单询问技术部主管询问查2-3个原材料标准标准的依据符合性查相关检验记录4-5份询问询问、现场了解询问、检查相关记录询问，如有怎样进展，查相关记录询问，查相关记录3-5份审核员/日期XXXXXX内审检查表 受审核部门技术

20、部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2021 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 作业指导书等其他体系文件审核员审核的过程4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的筹划；7.3设计和开发；7.5生产和效劳提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改良9001条款涉及文件条款审核工程及要求审 核 方法审 核 记录不合格品控制文件控制能力培训意识不合格品控制监视和测量设备的控制文件控制监视和测量设备的控制不合格品控制是否形成程序文件？质检员是否清楚控制要求？不合格品是否按规定进展评审、处置？现场隔离情况是否符合要求？计量器具

21、管理是否有程序文件？台帐与档案是否齐全、对应？计量器具是否制订检定方案？是否按方案落实？计量检测设备是否按规定要求发放、使用和保养？报废器具是否隔离？询问、查看程序文件询问质检员是否清楚如何控制询问现场看成相关记录询问、查看2-3个测量设备的文件记录询问、查看方案达成情况书面文件记录询问现场检查审核员/日期XXXXXX内审检查表 受审核部门技术部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2021 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 作业指导书等其他体系文件审核员审核的过程4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的筹划； 7.5生产和效

22、劳提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改良9001条款涉及文件条款审核工程及要求审 核 方法审 核 记录数据分析纠正措施预防措施改良质量记录内部审核改良改良权限与职责文件控制有无顾客产品质量投诉、质量事故？假设有是否进展了分析、制订相应的纠正预防措施？有无有效跟踪验证？纠正预防措施是否形成程序文件？责任人是否清楚自己的主要职责？纠正预防措施的跟踪验证效果是否提交了管理评审？技术部质量记录是否便于存取？记录是否齐全、清晰？是否承受过内部质量体系审核？内审中提出的不符合项是否制定纠正预防措施并整改落实？是否协助管理者代表对其它部门的纠正预防措施进展了跟踪验证询问查看2-3份文件记录询问

23、查看程序文件查看相关文件记录查看记录保存情况，检查使用的记录表格有无编号询问、查看09年改良落实情况询问如何进展审核员/日期XXXXXX内审检查表 受审核部门技术部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2021 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 作业指导书等其他体系文件审核员审核的过程4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的筹划； 7.5生产和效劳提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改良9001条款涉及文件条款审核工程及要求审 核 方法审 核 记录文件控制文件控制文件控制文件控制文件和资料控制是否有程序规定？文件、资料以及外来文件有无受控目录？受控文件有无发放控制清单？实际发放情况是否与之相符？文件的制定、审核、批准有无相关规定？实际情况是否与之相符？文件更改是否按规定进展，有无相关记录？询问查看相关文件询问查看相关文件记录询问查看3-5份文件检查是否符合询问并查看相关记录审核员/日期