专利转让协议受让方为国内企业.doc

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1、专利转让协议受让方为国内企业专利转让协议（受让方为国内企业）使用说明中国科学院研究所与B企业专利转让协议使用说明一、本协议范本使用总体说明（一）本协议范本适用范围专利转让协议主要适用于院属单位作为转让方与国内某企业之间进行专利转让行为。其中，“院属单位”（以下简称“转让方”或者“转让方”）是指中科院分布于全国各省、直辖市、自治区等地直属事业单位、国科控股及控股企业等单位。“国内某企业”（以下简称“受让方”或者“受让方”）主要是指注册地在中国境内中国企业。需要注意是，这些主体不一定具有独立签约资格，所以需要慎重处理签约对方资质问题。本协议客体主要是指专利，本协议也可以用于非专利技术或专有技术转让

2、。在客体发生变化时，院属单位可根据需要增减某些条款。（二）制定本协议范本指导原则本协议范本设计时主要考虑了以下几个原则：1、站在院属单位立场，尽可能使院属单位利益最大化；2、本着诚实信用、公平合理原则设计协议条款；3、协议内容符合我国法律规定；4、原则性和灵活性相结合原则。本使用说明仅对院属单位签订相关协议具有原则性指引作用，各机构在签订协议时可结合自身情况灵活变通使用。院属单位应聘请合适法律顾问，围绕本协议所涉及具体问题提供及时法律支持和服务。（三）本协议范本重点条款本协议包括定义和解释在内共16个条文。重点条款包括：1、“协议双方基本信息”包括协议双方各自名称（及简称）、地址以及协议签订具

3、体日期等基本信息。各院属单位务必要清晰、明确地填写自己基本信息，并且将合作对方填写基本信息查证属实，这对于整个协议文件法律效力确定以及其在法律关系主体上适用等问题均十分重要。基本事实不清、无法一一对应签订主体会给整个协议履行造成障碍，甚至造成合作根本破裂。2、“协议签订时间以及签订地点”选择直接影响协议生效时间以及纠纷管辖地确定。因此，我们建议院属单位尽可能至少在合同签订地、履行地或者标物交付地等方面有一个事实发生在院属单位所属管辖法院区域范围内。3、“被转让专利情况”是本协议核心内容。该条通过对专利现有状况描述（含专利名称及所属国家、发明人、专利权人、专利有效期限等十项内容）锁定了协议双方权

4、利义务指向对象。如果本协议同时转让专利有几项，可以按此要求进行分别列举。同时，通过后面四款内容进一步明确了被转让专利实施状况、转让方权利义务以及受让人相应义务。具体解释详见下述第二部分第2条使用说明。4、“协议专利转让手续”虽然是专利转让程序性问题，但却是专利权转让完成必经环节。中重要环节。具体解释详见下述第二部分第3条使用说明。5、“转让费及转让费支付”是转让方转让专利重要目之一。因为专利价值不同，故转让费多寡个案区别显著。转让费支付方式也根据双方目和谈判能力有不同规定。目前通常采用方式有三种：固定价格方式；价格提成方式；固定价格加提成相结合方式。具体解释详见下述第二部分第4条使用说明。6、

5、“技术改进及相关权利归属”是许可协议中非常重要条款。实施许可协议过程也是对协议技术进行二次开发和改进过程，对该过程产生权利归属是双方关注焦点。具体解释详见下述第二部分第6条使用说明。7、“权利保证和责任免除”是许可方对被许可专利权利保证承诺，同时也是对许可方责任免除约定。本条对院属单位来说尤其重要，需要特别加以关注。具体解释详见下述第二部分第9条使用说明。二、本协议各具体条款使用说明如下协议具体条款说明是按照协议范本中条款序号顺序进行，比较重要和复杂条款又在每一个条款下分设（1）、（2），作为每款或相似款项内容说明。1、关于“定义与解释”说明（1）“被转让专利”是指转让方转让给受让方专利。应注

6、意是，这里所指“专利”不只包含已获得授权“专利权”，还可能包含了尚未获得专利权“专利申请权”，院属单位对此也可根据自身利益需要予以明确。（2）“专有技术和技术资料”有时并不一定是转让专利必要组成部分，院属单位需要对此进行特别约定。因为专有技术和技术资料往往涉及严格保密责任问题以及特别保密期限，所以需要格外注意。（3）“销售收入”是在转让费按价格提成方式确定时，转让方关注受让方经营状况一个重要指标，本协议“销售收入”是指受让方销售协议产品总收入。因为该收入相对容易查证，所以以此作为计算转让费一个指标，对转让方来说相对比较容易掌握。2、关于“被转让专利情况”说明本条共五款内容。（1）清晰描述被转让

7、专利基本情况，专利名称及所属国家是指专利授权国家。通过PCT申请专利，也请注明。专利权有效期是评估专利价值重要因素。专利缴费状况是维持专利有效基本条件。（2）本协议签署前转让方对本协议被转让专利实施及许可状况是双方关注焦点，专利此前是否被实施许可并不是衡量被转让专利价值唯一指标，但对专利价值评估有较大影响。有时候，被转让专利有过被实施许可事实，可能恰恰是受让方看中该专利理由。因此，院属单位应实事求是地对被转让专利实施许可状况进行描述。（3）本款强调了对本协议可能给其他被许可人产生影响处理。转让方义务主要表现为：首先，转让方应该在约定时间内完成向其他被许可人通报义务；其次，转让方应当在约定时间内

8、通知并协助原专利实施许可协议被许可人与受让方办理协议变更事项。受让方义务是，作为新专利权人对原权利人（转让方）义务承继问题，原来由转让方承担对被许可人义务自本协议生效之日起转移给受让方承担。（4）如果专利转让后，转让方仍然需要继续实施本协议专利，具体使用方式和使用条件双方可以另行约定。（5）尽管本协议专利已经转让给受让方，但为了最大限度地保护转让方利益，转让方有权在协议中约定转让方“保留为科学研究和教学目而使用被转让专利权利”。3、关于“协议专利转让手续”说明本款是对办理专利转让登记或备案手续约定。专利法规定，专利申请权或者专利权转让自登记之日起生效。这些手续完成原则上应该由转让方负责，但受让

9、方配合也非常重要。具体手续由哪一方负责完成还可以根据被转让专利授权状况，考虑经济和便捷原则确定。不过，不管本协议是否生效，都不影响依据本协议争议解决以及保密等条款执行及这些条款法律效力。4、关于“转让费及转让费支付”说明本条为院属单位提供了三种可供选择转让费计算方式：即固定价格方式、协议产品价格提成方式以及固定价格方式加提成方式相结合计算方式。很难说哪一种计算方式最佳。院属单位所可依据专利价值、市场前景以及自身需求等因素选择适合自己方式，也可以根据情况选择双方认可其他方式（比如技术入股方式等，我国专利法允许对专利进行转让性出资）。（1）固定价格方式。固定价格计算方式又分为两种支付方式：一种是一

10、次总算，一次总付方式；另一种是一次总算，分次支付方式。分次支付具体分多少次，多长时间内支付需要协议双方协商确定。（2）提成方式。提成方式计算转让费包括入门费和提成费两部分。入门费一般由受让方自在协议约定时间内一次性支付。入门费具体项目双方可以细化约定。双方可以约定受让方支付专利申请费或一定时间专利维持费，特别是向国外申请PCT专利费用很高，在谈判是可以考虑作为入门费项目。提成费具体比例因个案有所不同。但有一点是共同，受让方在协议有效期内都应该向转让方支付提成费，而且双方可以约定可以随着市场发展，对提成费比例进行适当调整。受让方同时应该在财务年度结束后一段时间内向转让方提交上一年度协议产品销售数

11、量、销售收入和应支付给转让方提成收入并经转让方确认。转让方有权核查受让方相关账目，受让方应该将上述年度财务资料保留一定期限便于转让方核查。（3）固定加提成方式是上述两种计算方式组合，相对更复杂一些。具体内容可以参照上述两种方式约定。5、关于“支付方式”说明支付方式是实现本合同目重要环节。双方开户银行需要明确列明，院属单位宜选择与其业务有密切往来银行，以便更好地接受支付。院属单位可以根据实际情况选择其他适当支付方式。6、关于“技术改进及相关权利归属”说明本条一个基本原则简单地说即是“谁改进谁拥有”，在没有特别约定情况下，按照上述原则办理。当然，院属单位应该尽最大可能约定和维护自身所享有权利。比如

12、，如在对方利用院属单位提供协议专利或协议产品获得改进技术情况下，院属单位可以要求对改进专利或技术免费实施权。如果院属单位有人员参与了对方研究，可以要求就改进专利或技术获得利益进行分享。7、关于“保密”说明本条共涉及七款内容。分别规定了受让方对转让方提供资料保密义务、受让方应建立保密制度，对其所属人员及资料信息使用进行保密担保、保密条款独立效力、受让方承担保密义务例外、受让方保密责任以及保密期限。如果院属单位认为需要更为详细保密协议，可以根据需要签订专门保密协议或参见保密协议范本选择相关条款使用。8、关于“税收”说明税收直接涉及到转让方最终获得转让费多少，在洽谈转让费金额时候，应该考虑税收计算与

13、缴纳。9、关于“权利保证和责任免除”说明本条分为五款内容。既是转让方对被转让专利保证，又是转让方责任免除约定。（1）对于权利保证，转让方对于自身实施行为负有保证义务，转让方有权给予受让方协议约定被转让专利转让使用权。换句话说，转让方保证自己是被转让专利权利人。但是，对受让方实施被转让专利而是否侵犯他人合法权利行为，转让方就不应负担保证义务且对产生了侵权事实情况不承担责任，这就尽可能地减少了转让方义务和责任。（2）本款似乎与第一款有矛盾，其实不然。第一款强调是转让方有权对被转让专利进行转让；本款强调是被转让专利是否存在瑕疵，是否有其他因素导致该专利存在侵权，对此转让方不承担绝对担保责任。（3）本

14、款是对被转让专利维权约定，主要是对受让方义务要求。转让方对自身权利维护自然不必多说，强调受让方如果发现第三人侵权不能视而不见。（4）专利无效责任约定。转让方保证在转让时被转让专利不存在无效情况，但转让方并不对本协议生效后专利权被宣告无效承担法律责任。特别约定，宣告专利权无效决定对本协议已经履行完毕部分不具有追溯力。这条约定符合法律规定。中华人民共和国专利法第四十七条第二款规定：宣告专利权无效决定，对在宣告专利权无效前人民法院作出并已执行专利侵权判决、调解书，已经履行或者强制执行专利侵权纠纷处理决定，以及已经履行专利实施转让合同和专利权转让合同，不具有追溯力。（5）本款是对转让方免责进一步约定。

15、转让方对受让方实施被转让专利，不承担任何担保责任，包括受让方使用或不能使用被转让技术而引起任何责任、商业化方面责任以及对特定目适用性等。10、关于“通知”说明本条主要涉及通知和送达问题，协议双方对各自提供送达地址、联系方式等信息应各自承担保证义务，保证其提供信息准确性。对于通知方式和通知时间，双方可以具体约定。为了使通知及时准确送达，双方必须写明具体送达接受人和送达地址。相比之下，院属单位联络地址比较固定，为防止对方联络方式变更而带来不便，院属单位可以根据需要增加“如果协议一方提供信息有误而使得通知不能及时送达且给另一方造成损失，提供不准确信息一方需要承担赔偿责任”，用以强调双方通讯畅通重要性

16、。11、关于“违约及违约责任”说明（1）转让方违约责任。主要强调转让方应该给予受让方合同约定相关资料，否则承担违约责任。（2）受让方违约责任。列举了受让方延迟支付转让费后果。转让方除了有权要求受让方支付滞纳金外，还有权终止合同并按合同约定要求受让方承担相应违约责任。院属单位可以对违约行为承担法律方式进行约定，包括但不限于金钱等经济赔偿。12、关于“不可抗力”说明本条为各范本通用条款。请院属单位注意，即使存在不可抗力等免责事由，它们适用也是有条件，即及时通知和采取合理措施消除并避免损失扩大等。因此，院属单位自身在面临不可抗力情形时，应尽到这些合理义务，才能有效地适用此类免责事由；同样，在对方企业

17、要求对自身违约等适用不可抗力等免责事由时，也应当要求对方提供其尽到了这些及时通知以及采取合理措施义务，才能同意对其适用不可抗力等免责事由。（1）范本中对不可抗力界定比较全面和客观，实际操作中也使用得比较广泛。自然灾害以比较常见，但提醒院属单位注意，“双方同意其他不可抗力事故”约定一定要慎重，必要时需要请教专业人士。（2）不可抗力发生后，不意味着遭受不可抗力一方无所作为。这一方需要在不可抗力发生后一定期限内以合适方式通知对方，这里期限及通知方式需要双方具体约定。（3）如果遭受到不可抗力一方已经采取合理措施来尽快消除该不可抗力并避免损失扩大，不构成违约。对方应该给予遭受到不可抗力一方延期履行其义务

18、合理时间。（4）上款合理时间到期之后，遭受到不可抗力一方仍然无法履行合同，双方应该协商寻求解决方案。13、关于“协议生效、变更及终止”说明重点介绍第一款和第五款。第一款涉及协议生效批准问题。如果协议生效需要以双方有关部门批准为条件，协议生效日期以批准日期为准。第五款强调协议终止后双方权利义务。具体包括：本协议第6条技术改进及相关权利归属；第7条保密；第9条权利保证和责任免除；第14条协议生效、变更及终止；第14条双方约定其他事项；第15条争议解决条款以及依照其特性在协议终止后仍然有效条款，不因协议期限届满或协议提前终止而受到影响，在本协议期间届满或终止后仍然有效。14、关于“双方约定其他事项”

19、说明（1）本范本不得违反我国法律、行政法规强制性规定。（2）条款部分与整体关系，又称各条款之间“相对独立性”。相对独立性是指某一或某些条款无效或不可执行并不必然地代表其他条款或整个协议无效或不可执行，其他条款或整个协议一般仍具有法律效力或可执行，除非出现双方协商一致同意约定因此个别条款无效或不可执行而导致其他条款或整个协议无效或不可执行等情况。原则上，合同中几个条款无效并不必然涉及合同整体效力。但如果某一条款关系到合作事项核心条款，可能影响到双方后续合作，双方可就是否继续履行本协议进行协商。15、关于“争议解决”说明条为各范本通用条款。本协议约定了仲裁和诉讼两种不同争议解决方式供院属单位根据实

20、际情况和谈判实力选择其中一种使用。其中,仲裁程序比较灵活、简便,避免繁琐环节，及时解决争议;仲裁为一裁终局制度，需要双方达成合意,一旦裁决即发生法律效力;并且,仲裁由于是不公开审理,更有利于中科院院属单位技术秘密。在使用诉讼方式时，由各院属单位根据实际情况确定管辖法院。如果谈判实力比较强，建议选择合同签订地（院属单位所在地时）或者合同履行地（项目主要完成地是在院属单位所在地）法院管辖。但需要注意是，法律上允许协议管辖法院，但协议选择法院必须是唯一，否则会因为选择不确定而导致协议选择条款无效。16、关于“协议文本及生效”说明本条为各范本通用条款。院属单位视情形准备文本份数，如果协议需要备案，协议文本数量可以增加。对于生效时间，既可以双方实际签字日期为生效日期，也可以另行约定某一时间作为生效日期。另外，如果合同生效需要特别程序，生效日期也会受到政府部门或者主管单位审批影响。院属单位在签订实施许可协议时，应当将本协议作为核心，同时辅之以其他协议或附件，并尽量使二者保持一致，尤其是确保其他协议和附件与本协议保持一致。在效力上，本条确定了附件以及其他补充协议与本协议具有同等法律效力。如果出现不相符或矛盾地方，建议以本协议约定为准。当然，也并不排除根据时间先后来约定附属协议法律效力情况。