基金法律法规模拟试题.docx

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1、基金法律法规模拟考试一请注意答案标注位置，并且在答案标注的括号内不要加空格等多余字符！一、单项选择题每题1分，共100分。1、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在_日，资金交割是在_日完成。AA、T+0，T+1B、T+1，T+0C、T+0，T+0D、T+1，T+12、我国基金交易佣金不得高于_，起点_，由证券公司向投资者收取。CA、3%，5元B、3%，15元C、0.3%，5元D、0.3%，15元3、LOF基金份额赎回申报单位为C。A、1元人民币B、10元人民币C、1份基金份额D、10份基金份额4、以下关于债券基金与债券区别的表述错误的选项是D。A、债券基金的收益不如债券

2、的利息固定B、债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测C、债券基金通过分散投资可以有效防止单一债券可能面临的较高的信用风险D、债券基金有一个确定的到期日5、1940年_和1940年_是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资参谋、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。DA、?证券交易法?；?证券法?B、?证券法?；?投资公司法?C、?证券交易法?；?投资参谋法?D、?投资公司法?；?投资参谋法?6、基金监管“三公原那么中的公正原那么是指C。A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B、基金市场主

3、体平等，要求基金监管机构依照一样的标准衡量同类监管对象的行为C、对监管对象公正对待，一视同仁D、要求基金监管机构的监管规那么和处分应当公开7、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般B日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。A、TB、T+1C、T+2D、T+38、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括D。A、基金合同草案B、招募说明书草案C、律师事务所出具的律师意见书D、基金宣传推介材料9、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起B月内依照法律、行政法规与中国证监会的规定进展审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册

4、的，应当说明理由。A、3个B、6个C、12个D、36个10、C中国证券业协会证券投资基金业委员会以下简称“基金业委员会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A、2002年7月4日B、2002年12月4日C、2004年12月4日D、2002年8月4日11、C定期评估基金行业的估值原那么和程序，并对活泼市场上没有市价的投资品种、不存在活泼市场的投资品种提出具体估值意见。A、基金管理公司B、托管银行C、基金估值工作小组D、基金注册登记机构12、以下不属于基金客户效劳原那么的是D。A、客户至上原那么B、平安第一原那么C、专业标准原那么D、依法监管原那么13、基金销售费用

5、不包括C。A、申购费B、赎回费C、基金转换费D、销售效劳费14、基金销售的D反映了从投资人的需要出发向投资人销售适宜的产品。A、专业性B、效劳性C、持续性D、适用性15、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括B。A、前台业务系统B、后台业务系统C、后台管理系统D、应用系统的支持系统16、混合基金的风险A股票基金，预期收益那么要债券基金。A、低于，高于B、高于，低于C、低于，低于D、高于，高于17、B是投资基金中最主要的一种类别。A、私募股权基金B、证券投资基金C、对冲基金D、另类投资基金18、B是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A、基金行业自律B、政府基金监管C、社会力量监视D、基金机构内

6、控19、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当与时予以制止，重大问题应当报告D。A、基金业协会B、证券业协会C、董事会D、中国证监会与相关派出机构20、以下说法正确的选项是D。A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C、封闭式基金和开放式基金份额限制一样D、封闭式基金和开放式基金期限不同21、上市开放式基金的申报价格最小变动单位为C人民币。A、元B、元C、元D、元22、货币型基金的认购费一般为A。A、0B、1%-1.5%C、1%D、1%以下23、基金管理人需在基金份额出售的()前，将招募说明书、基金合同摘

7、要登载在指定报刊和管理人网站上。BA、2日B、3日C、5日D、15日24、目前人们大多认为1868年英国成立的是A是最早的基金。A、海外与殖民地政府信托基金B、苏格兰没过投资信托C、马萨诸塞投资信托D、英国投资信托25、以下属于基金管理公司内部控制制度组成局部的是D。A、根本管理制度B、内部控制大纲C、部门业务规章D、以上都正确26、保本基金的平安垫等于B。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额B、投资组合现时净值超高价值底线的数额C、投资组合中风险资产与保本资产的比例D、投资组合中风险资产与保本资产的比例27、我国法律对基金信息披露的标准主要表达在2004年6月1日起实施的D。A、?基金上市

8、规那么?B、?基金信息披露管理方法?C、?基金信息披露编报规那么?D、?证券投资基金法?28、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照C的规定进展备案。A、基金业协会B、证券业协会C、中国证监会D、中国银监会正确答案：C【专家解析】基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进展备案。29、以下属于外部风险的是B。A、决策失误B、法律法规C、执行不力D、操作风险30、基金销售机构的客户身份资料自业务关系完毕当年起至少保存C。A、5年B、10年C、15年D、20年31、由C向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。A、基金注册登记机构B、基金托管人C、基

9、金管理人D、基金销售机构32、以下属于合规管理根本原那么的是D。A、全面性B、健全性C、标准性D、独立性33、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，那么其认购份额为A。A、元B、元C、10000元D、9884元34、B，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、2021年3月B、2021年6月C、2021年5月D、2021年7月35、申请募集基金应提交的主要文件不包括D。A、基金募集申请报告B、基金合同草案C、律师事务所出具的法律意见书D、招募说明书正

10、式文本36、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的A。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险37、证券投资基金的主要投资方向是D。A、实业B、上市公司的投资工程C、信贷D、有价证券38、制定严格有效的开户流程，标准对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，D的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险39、不收取销售效劳费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于B的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A、0.5

11、%B、0.75%C、1%D、1.5%40、基金资产估值是指通过对基金所拥有的C按一定的原那么和方法进展重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程A、全部资产B、净资产C、全部资产与所有负债D、负债41、在封闭式基金成功试点的根底上，C10月8日，中国证监会发布并实施了?开放式证券投资基金试点方法?，由此揭开了我国开放式基金开展的序幕。A、1998年B、1999年C、2000年D、2003年42、以下关于基金销售结算资金，说法错误的选项是A。A、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购认购、赎回、现金分红等资金C、由基金销售机构、基金销售支

12、付结算机构或基金注册登记机构归集D、制止挪用43、以下属于内部风险的是D。A、法律法规B、经济C、文化D、决策失误44、基金管理人的最主要职责是负责D。A、受托资产管理B、基金资产清算和会计复核C、基金资产的保管D、基金资产的投资运作45、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进展债券回购资金不得超过基金资产净值的B。A、50%B、40%C、30%D、20%46、以下关于基金销售结算资金，说法错误的选项是A。A、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购认购、赎回、现金分红等资金C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记

13、机构归集D、制止挪用47、基金管理公司变更持有C以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监视管理机构批准。A、1%B、3%C、5%D、10%48、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是C。A、基金投资B、债券投资C、股票投资D、风险一样49、基金管理人应在每年完毕后C内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A、30日B、60日C、90日D、180日50、基金管理公司应当设立督察长，对_负责，经_聘任，报证券监视管理机构核准。DA、董事会；股东大会B、理事会；董事会C、总经理；董事会D、董事会；董事会51

14、、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载D。A、从合同生效之日起计算的业绩B、自合同生效当年开场所有完整会计年度的业绩C、当年上半年的业绩D、最近10个完整会计年度的业绩52、基金持有人与基金管理人之间是C关系。A、投资B、中介效劳C、信托D、控股53、当影子定价法与摊余本钱法确定的基金资产净值偏离度的绝对值到达或者超过B时，基金管理人应进展临时报告。A、0.25%B、0.5%C、0.75%D、1%54、2007年，中国证券业协会设立了C，负责联络与业务交流工作。A、基金公会B、基金业行会C、基金公司会员部D、证券投资基金业委员会55、以下不属于基金信息披露制止行为的

15、是D。A、对证券投资业绩进展预测B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露56、基金销售机构的客户身份资料自业务关系完毕当年起至少保存C。A、5年B、10年C、15年D、20年57、D是金融市场上主要的资金供给者。A、政府B、中央银行C、金融机构D、居民58、集合投资的优点是B。A、强化监管B、具有规模优势C、收益稳定D、风险固定59、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监视管理机构批准。国务院证券监视管理机构应

16、当自受理申请之日起B内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A、30日B、60日C、90日D、180日60、B指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监视、反应等各个环节。A、全面性B、健全性C、相互制约D、独立性61、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自A日开场，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。A、T+2B、T+3C、T+1D、T+462、在证券市场交易中，D是市场存在的根底。A、价格预期B、道德风险C、经济的开展D、信息不对称63、以下关于基金销售机构的职责标准，说法错误的选项是A。A、基金销售

17、机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换与资金交收权利与义务B、客户身份资料自业务关系完毕当年起至少保存15年C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D、基金销售机构在进展客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素64、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时提醒C。A、申购、赎回清单B、基金份额净值C、基金份额参考净值D、基金净资产65、以下关于开放式基金的描述，正确的选项是D。A、开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进展非交易过户B、由于需

18、要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C、开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D、基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续66、对于过户费，说法错误的选项是B。A、上海证券交易所A股的过户费为成交金额的1，起点为1元B、深圳证券交易所A股过户费按交易额的收取C、B股没有过户费D、基金交易目前不收取过户费67、基金管理人应建立电子信息数据的_和备份制度，重要数据应当_并且长期保存。CA、即时保存；本地备份B、定期保存；异地备份C、即时保存；异地备份D、定期保存；本地备份68、关于上市开放式基金LOF的表述，错误的选项是C。A、是

19、一种外乡化创新B、可以在场外市场进展基金份额申购、赎回C、不可以在交易所进展份额交易D、基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换正确答案：C【专家解析】上市开放式基金是一种既可以在场外市场进展基金份额申购、赎回，又可以在交易所场内市场进展基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。69、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系完毕当年或者一次性交易记账当年计起至少保存B。A、3年B、5年C、10年D、20年70、按照资金募集方式，投资基金可以分为C。A、开放式基金和封闭式基金B、公司型基金和契约型基金C、公募基金和私募基金D、在岸基金和离岸基金71、D是金融市场

20、上进展交易的载体。A、政府B、中央银行C、金融机构D、金融工具72、一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是B。A、海外与殖民地政府信托基金B、马萨诸塞投资信托基金C、马萨诸塞政府信托基金D、美国波士顿投资信托基金73、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为元，那么其可得到的申购份额为C。A、份B、份C、份D、份74、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在A、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进展的信息披露。A、基金募集B、市前准备C、银行贷款D、生产经营75、T日买入LOF基金份额自B日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A、T

21、B、T+1C、T+2D、T+376、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种C的投资品种。A、高风险、高收益B、低风险、低收益C、风险相对适中、收益相对稳健D、根本没有风险77、基金管理人的合规管理一般涉与D内容。A、风险控制B、公司治理C、投资管理D、以上都正确78、以下关于ETF份额认购的说法正确的选项是C。A、只能用现金认购B、只能用证券认购C、可以用现金认购，也可用证券认购D、不能用现金认购，也不能用证券认购79、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵抗，并立即向C报告。A、董事会B、监事会C、中国证监会与相关派出机构D、股东大会80、基金管理人应当在基

22、金份额出售的B前公布招募说明书、基金合同与其他有关文件。A、1日B、3日C、5日D、7日81、基金管理人应当在B监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付工程和使用情况以与从管理费中支付的客户维护费总额。A、每个月B、每季度C、每半年D、每年82、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进展的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日承受赎回比例不低于上一日基金总份额B的前提下，对其余赎回申请延期办理。A、11%B、10%C、9%D、8%83、在销售策略方面，我国基金销售的渠道以C为主。A、基金公司直销B、独立第三方销售公司C、银行和券商代销D、互联

23、网金融渠道84、C往往是周期性衰退公司的股票。A、防御型股票B、收益型股票C、逆势型股票D、蓝筹股退公司的股票。85、 和 独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反应。CA、公司督察长；独立董事B、独立董事；内部监察稽核部门C、公司督察长；内部监察稽核部门D、理事长；内部监察稽核部门86、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由C召集。A、基金投资者B、日常机构C、基金托管人D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人87、保本基金提供的保证类型一般不包括D。A、本金保证B、收益保证C、红利保证D、风险保证88、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为D。A、

24、9:15-11:30和13:00-15:00B、9:20-11:30和13:00-15:00C、9:30-11:30和13:00-15:30D、9:30-11:30和13:00-15:0089、赎回费扣除根本手续费后的余额属于C。A、利息收入B、投资收益C、其他收入D、公允价值变动损益90、以下关于股票基金与股票区别的表述，正确的选项是A。A、股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进展一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格B、股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C、股票基金投资风险高于单一股票的投资风险D、对基金份额净值上下进展合理与否的判

25、断是有意义的91、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于A。A、100万元B、300万元C、500万元D、1000万元92、基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，C。A、不必予以特别说明B、可以予以特别说明C、应当予以特别说明D、不得予以特别说明93、以下不属于合规风险主要种类的是D。A、投资合规性风险B、信息披露合规性风险C、反洗钱合规性风险D、监管合规性风险94、关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的选项是C。A、平衡型基金增长型基金收入型基金B、收入型基金平衡型基金增长型基金C、增长型基金平衡型基金收入型

26、基金D、平衡型基金增长型基金收入型基金95、目标是保障公司为客户提供效劳的持续性的部门是B。A、前台B、中台C、后台D、以上都正确96、C是基金业协会的执行机构。A、会员大会B、董事会C、理事会D、监事会97、基金运作费小于基金净值D时，应于发生时直接计入基金损益。A、十万分之一B、千分之一C、百万分之一D、万分之一98、收取销售效劳费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于A的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A、0.5%B、0.75%C、1%D、1.5%99、以下关于基金销售行为，错误的选项是B。A、不得采取抽奖的方式销售基金B、可以采取送基金份额的方式销售基金C、按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D、不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平100、以下关于管理层的合规责任，说法错误的选项是A。A、承受董事长的指示，对公司经营活动进展决策B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵抗，并向中国证监会与相关派出机构报告C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D、公平对待所有股东