备考证券从业资格考试-投资基金-2015基金从业资格考试模拟试题练习题-资料.docx

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1、2015基金从业资格考试模拟试题练习题一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定中规定的哪一系统的功能：（）。A. 前台业务系统B. 后台管理系统C. 应用系统D. 应用系统的支持系统(2)基金季报中不会披露的信息是()。A. 投资组合情况B. 基金份额变动信息C. 基金持有人结构D. 管理人报告(3)买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（）A. 0.001B.

2、0.005C. 0.01D. 0.05(4)下列没有权力召开基金份额持有人大会的是()。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金监管机构D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人(5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托管人的作用。A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。B. 对基金管理人投资运作的监督。C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。D. 对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。(6)下列那个基金不能在二级市场交易()。A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)B. 天元证券投资基金(封闭式)C

3、. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)(7)下列关于基金风险控制的说法错误的是（）。A. 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。(8)根据()的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。A. 投资理念B. 组织形式C. 投资目标D. 募集方式(9)当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以

4、通过在二级市场买进()，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。A. ETF,一揽子股票B. ETF,ETFC. 一揽子股票，一揽子股票D. 一揽子股票，ETF(10)封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（）。A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 6个月(11)货币市场基金不得投资于以下投资品种中的哪项?()A. 现金B. 大额存单C. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券D. 股票(12)2003年10月，（）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展A. 证券法B. 开放式证券投

5、资基金试点办法C. 证券投资基金法D. 证券投资基金管理暂行办法(13)()是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A. 资本证券B. 有价证券C. 货币证券D. 商品证券(14)下面不可以作为基金业绩评估指标的有()。A. 累计收益率B. 平均收益率C. stutzer指标D. 折溢价率(15)债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于()。A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险(16)根据()的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A. 运作方式B. 法律形式C

6、. 投资理念D. 投资目标(17)基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中披露。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.5%D. 1%(18)证券投资基金起源于19世纪的()。A. 英国 B. 美国 C. 法国 D. 荷兰(19)目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司()和基金公司( )为主。A. 直销、代销B. 代销、直销C. 外销、内销D. 内销、外销(20)申请合格境内机构投资者资格的基金公司的要求是净资产不少于2亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于（）亿元人民币或等值外汇资产。A. 100B. 2

7、00C. 300D. 400(21)基金管理人内部控制的()要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则(22)债券与股票的区别主要体现在（）上。A. 收益性B. 流动性C. 风险性D. 期限性(23)基金业的发展使得以()关系为核心的理财方式被越来越多的人所认同和接受。A. 债权债务 B. 所有权 C. 信托 D. 产权(24)专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于()人，且不低于员工人数的二分之一的条件。A. 20B. 30C. 40D. 50(25)目前，我国

8、股票型基金大都按照（）的比例计提基金管理费。A. 1%B. 1.5%C. 0.25%D. 0.35%(26)下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A. 证券市场是价值实现增值的场所B. 证券市场是价值直接交换的场所C. 证券市场是财产权利直接交换的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所(27)我国基金的会计年度为公历（）。A. 每年1月1日至12月31日B. 每年7月1日至12月31日C. 每年1月1日至6月30日D. 每年1月1日至次年1月1日(28)（）是基金信息披露最根本、最重要的原则A. 真实性原则B. 准确性原则C. 完整性原则D. 及时性原则(29)债券型基金面临风险较多，其中债

9、券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于（）。A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险(30)以下发行证券筹集的资本属于自有资本的是()。A. 发行股票B. 发行政府债 C. 发行央票D. 发行金融债(31)证券法的制定机关是（）A. 全国人大常委会B. 国务院C. 证监会D. 以上都错(32)专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。A. 20B. 30C. 40D. 50(33)基金信息披露最根本、最重要的原则是()。A. 真实性原则B. 准确性原则C. 完整性原则D. 及时性原则

10、(34)基金托管人内部控制制度中的()是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。A. 合法性原则B. 完整性原则C. 及时性原则D. 审慎性原则(35)配置型基金是指股票部分投资比例通常介于()之问的混合型基金。A. 20一40B. 40一60C. 50一70D. 60一80(36)按照基金法规定，债券型基金的债券投资比重必须在()以上。A. 80B. 60C. 50D. 30(37)商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。

11、A. 12B. 13C. 14D. 15(38)公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（）A. 弥补亏损B. 提取法定公积金C. 提取任意公积金D. 支付优先股红利(39)以下,()不是证券市场的作用。A. 解决资本供求矛盾B. 实现资本结构调整C. 解决资本流动性D. 解决资本盈利性要求(40)基金管理人内部控制的()要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则(41)2007年9月，第一只创新型封闭式基金()设立。A. 大成创新 B. 大成优选C. 华安

12、创新 D. 南方优选(42)根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于()元人民币。A. 5000万B. 2000万C. 1000万D. 1亿(43)混合型基金的风险一般()股票型基金，()债券型基金。A. 高于，低于B. 高于，高于C. 低于，高于D. 低于，低于(44)以下风险不属于国内股票型基金的投资风险的有()A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 基金管理运作风险D. 汇率风险(45)我国目前已形成以（）为核心、覆盖主要基金活动、多层次的基金法规体系。A. 证券投资基金法B. 中华人民共和国信托法C. 证券投资基金管理公司管理办法D. 基金托管

13、资格管理办法(46)基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制(47)基金募集期间的三大信息披露稳健不包括()。A. 基金合同B. 招募说明书C. 基金托管协议D. 基金上市交易公告书(48)为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的（）的原则。A. 差异性B. 适用性C. 趋同性D. 类别型 (49)以下哪条原则不属

14、于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。A. 合法、合规性原则B. 健全性原则C. 相互制约原则D. 成本效益原则(50)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(51)QFII制度试行是从()年开始。A. 2001年B. 2002年C. 2003年D. 2004年(52)下面关于一级市场描述不对的是()。A. 流通市场的基础B. 又叫初级市场C. 是筹集资金的市场D. 是买卖已发行证券的市场(53)基金托管人内部控制制度中的()是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业

15、务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A. 合法性原则B. 完整性原则C. 及时性原则D. 审慎性原则(54)下列关于基金定期报告的说法错误的是()。A. 基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。B. 管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告，并将其登载在指定媒体上。C. 基金的半年报会披露报告期末基金所持股票明细及报告期内基金累计买人卖出的前20大股票明细。D. 基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。(55)（）是

16、计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A. 基金资产估值B. 基金资产总值C. 基金资产净值D. 基金份额净值(56)证券市场在交换财产权利过程中()。A. 只转让收益权B. 只转让所有权C. 只转让风险D. 收益和风险同时转让(57)在细节市场上，基金面对的客户群体是缩小的，客户的忠诚度却是()的。A. 缩小B. 增大C. 不变D. 先增大后缩小(58)依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查；同样，基金管理人在选择基金代销机构时，也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是：（）。A. 诚信状况B. 经营管理能

17、力C. 内部控制情况D. 账户管理制度(59)对于基金代销机构有违规情形，下列哪一种方式不能由中国证监会来采取?（）A. 暂停代销业务B. 终止代销业务C. 罚款D. 吊销营业执照(60)（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A. 虚假陈述B. 误导性陈述C. 重大遗漏D. 对证券投资业绩进行预测(61)我国现行的证券法颁布于：（）A. 1999年7月B. 2001年9月C. 2003年3月D. 2005年11月(62)按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A. 上市证券与非上市证券B. 政府证券、金融证券、公司证券C. 公募证券和私募证券D. 股票、债券和其

18、他证券(63)证券投资基金销售内部控制指导意见中关于内部环境控制的规定，保证销售适用性原则有效贯彻和投资人资金的安全，是下列哪一体系的主要内容（）。A. 有效的风险评估体系B. 健全的授权控制体系C. 科学的人力资源管理制度D. 销售业务执行控制体系(64)下列()不属于货币市场基金所禁止的投资对象。A. 股票B. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券C. 可转换债券D. 剩余期限超过397天的债券(65)()是保障基金资产的安全、保护基金持有人利益的关键所在。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 商业银行D. 证监会(66)下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是()。A. 安

19、全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C. 按照规定监督基金管理人的投资运作D. 编制中期和年度基金报告(67)（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。A. 中国证券监督管理委员会B. 中国证券业协会C. 证券交易所D. 证券登记结算公司(68)证券投资基金销售管理办法规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于()。A. 1000万B. 1500万C. 2000万D. 3000万(69)投资者可以从基金半年度报告中查到报告期内累计买入、卖出的前（ ）名股票明细情况，这些信息将有利于把握基金的操作策略和投资风格。A. 10 B. 20C. 30 D. 50

20、(70)证券投资基金法的立法宗旨是（）A. 规范证券交易活动B. 保护基金管理人的合法权益C. 促进基金和证券市场的健康发展D. 以上均错(71)编造并传播证券交易虚假信息罪是指（）A. 编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为B. 编造并传播影响证券、期货交易虚假信息，扰乱证券、期货交易市场的行为C. 编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息D. 以上都错(72)基金份额净值是在每个开放日闭市后，按照以下公式计算（）。A. 基金资产净值除以当日基金份额B. 基金资产净值除以前一交易日基金份额C. 基金资产总值除以当日基金份额D. 基金资产总值除以前一交

21、易日基金份额(73)下列金融产品中，信息披露程度最高的是()。A. 银行理财产品B. 银行储蓄存款C. 基金D. 券商集合计划(74)基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行从新估算，进而确定基金资产公允值的过程。A. 全部资产B. 净资产C. 全部资产及所有负债D. 负债(75)股票型基金由于大比例投资于股票，一般具有()的特征。A. 低风险、高收益B. 低风险、低收益C. 高风险、高收益D. 高风险、低收益(76)公司法调整对象为（）A. 中国境内的有限责任公司和股份有限公司B. 个人合伙企业C. 无限责任公司D. 以上都错(77)1998年12月，证券法正式颁布，并于

22、()实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。A. 1999年1月B. 1999年7月C. 1999年3月D. 2000年1月(78)基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对()负责。A. 董事会B. 监事会C. 股东会D. 总经理(79)安全垫的高低对保本型基金在风险资产上配置比例影响较大，它是指保本型基金设定的风险投资()可承受的损失金额，一般来说安全垫较()的基金操作更为灵活。A. 最大，高B. 最小，高C. 最大，低D. 最小，低(80)有以下特点的投资者，哪个不建议投资保本型基金：()。A. 不能忍受投资亏损B. 比较稳

23、健C. 保守D. 风险承受能力强二、多项选择题。（共40道，每题1分；下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）(1)基金管理公司内部控制应当遵循（）。A. 健全性原则和有效性原则B. 适当控制原则C. 相互制约原则D. 成本效益原则(2)下列属于自律性规范的有（）A. 上市开放式基金业务指引B. 中国证券业协会公员公约C. 金融企业会计制度D. 证券投资基金运作管理办法(3)基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则？（）。A. 健全性B. 有效性C. 相互制约性D. 成本效益性(4)下列选项正确的是（）A

24、. 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申购、赎回的有效性进行确认。B. 基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。C. 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对申购、赎回的有效性进行确认。D. 基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起15个工作日内支付赎回款项。(5)下面关于ETF的说法，正确的是（）A. 当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率；当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。B. 作为被动型的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数

25、样本一致的收益，因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度成为判断ETF运作效果的重要指标。C. 日跟踪误差等于ETF日净值增长率与标的指数日收益率之差。D. 信息比率等于基金相对于指数获得的超额收益除以跟踪误差，即单位跟踪误差上基金获得的超额收益。(6)证券市场的基本功能包括（）_。A. 筹资投资功能B. 资本定价功能C. 资本配置功能D. 流通功能(7)在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有（）A. 非法经营证券业务B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券(8)对于信息披露义务人违

26、反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（）。A. 警告B. 暂停或者取消基金从业资格C. 罚款D. 追究刑事责任(9)下面对有价证券的描述是对的。A. 标有票面金额B. 可以证明所有权C. 可以证明债权D. 本身也有价值(10)下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是（）。A. 对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联B. 对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值C. 对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而

27、波动。但最终取决于基金份额资产净值D. 基金资产净值是通过基金估值来实现的(11)以下属于ETF的特点的是（）A. 被动操作的指数型基金B. 独特的实物申购赎回机制C. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度D. 一级市场上通常具有较高折溢价率(12)中国证监会的主要职责包括（ ）。A. 制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；B. 对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理；C. 对证券市场信息披露情况进行监督检查；D. 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施(13)现阶段我国基金已出现的类型有（）A. LOFB. ETFC

28、. 创新型封闭式D. 分级基金(14)基金监督部主要通过（）两种方式实现基金监管。A. 市场禁入监管B. 市场准入监管C. 日常持续监管D. 现场监管(15)债券的特征主要包括（）。A. 偿还性B. 流动性C. 安全性D. 收益性(16)证券投资基金信息披露管理办法中“基金信息披露一般规定”明确了（）A. 禁止在公开披露基金信息是存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B. 对证券投资业绩进行预测、C. 违规承诺收益或者承担损失D. 诋毁其他基金管理人(17)我国的QDII基金的募集程序主要包括（）等步骤。A. 合格境内机构投资者资格的申请及审核B. QDII产品的申请及核准C. 经营外汇业务资格

29、申请D. 基金份额发售、备案和合同生效 (18)证券投资基金运作管理办法中规定，申请募集基金应符合下列哪些条件?（）A. 符合条件的基金管理人B. 符合条件的基金托管人C. 符合条件的基金产品D. 符合条件的申请材料(19)基金资产估值需要考虑的因素有（）。A. 估值频率B. 交易价格C. 价格操纵及滥估问题D. 估值方法的一致性及公开性(20)基金信息披露的原则包括 ( ）两种形式A. 实质性原则B. 形式性原则C. 公平性原则D. 完整性原则(21)关于基金周转率的说法，正确的是（）。A. 基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标B. 等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比

30、C. 周转率为基金平均持股时间D. 一般来说，低周转率的基金倾向于长期 (22)商品证券包括（）。A. 提货单B. 运货单C. 仓库栈单D. 商业本票(23)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：（）。A. 注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为D. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历(24)关于QDII基金的说法，正确的是（）A. QDII基金的作为在于分散单一国家市场的特有风险。B. QD

31、II基金给国内投资者提供了实现投资全球化的机会。C. QDII基金申购、赎回时间要长于国内其他基金。D. QDII基金在全球范围内进行资产配置，成本较高，因此QDII基金的管理费率远远高于其他国内基金。(25)构成“背信运用受托财产罪”的主体的是（）A. 商业银行B. 证券交易所C. 期货交易所D. 证券公司(26)保本型基金比较适合那些（）的投资者。A. 不能忍受投资亏损B. 期望获得高回报C. 比较稳健且保守D. 风险承受能力强(27)基金托管人内部控制的内容主要包括（）。A. 资产投资B. 资金清算C. 投资监督D. 会计核算和估值(28)目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以（）渠道为主

32、的销售体系。A. 银行代销B. 专业基金销售机构代销C. 证券公司代销D. 基金管理公司直销(29)公司法对特殊公司进行了规定，比如（）A. 有限责任公司B. 股份有限公司C. 一人有限责任公司D. 国有独资公司(30)下列关于证券投资基金的说法，正确的有()。A. 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B. 证券投资基金是一种直接投资工具C. 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人D. 基金投资者是基金资产的所有者(31)基金信息披露的禁止行为（ ）A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B. 对证券投资业绩进行预测C. 违规承诺收益或者承担损

33、失D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构(32)下面（）对有价证券的描述是对的。A. 表明持有人有权取得特定权益B. 证明持有人曾经发生的行为C. 表明第三人的特定权益D. 证明第三人曾经发生的行为(33)货币市场基金投资组合报告的内容有（）A. 基金资产组合B. 债券回购融资情况C. 债券投资组合D. 摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度(34)货币市场基金的特点为（）A. 风险低B. 安全性高C. 流动性好D. 收益高(35)基金监管的原则包括如下哪些内容?（）A. 依法监管原则B. 公开、公平、公正原则C. 监管与自律并重原则D. 监管的连续性和有效性原则(36)基金代

34、销机构在对基金管理人进行审慎调查时，应了解基金管理人的（）A. 诚信状况B. 经营管理能力C. 投资管理能力D. 账户管理制度(37)合资证券公司可以从事的业务是（）。A. A股承销B. A股交易C. B殷承销D. B股交易(38)封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件（ ）。A. 基金份额总额达到核准规模的80%以上B. 基金合同期限为3年以上C. 基金募集金额不低于2亿元人民币D. 基金份额持有人不少于200人(39)货币证券包括。A. 商业汇票B. 银行汇票C. 银行本票D. 存款单(40)截至2007年年底，我国基金销售的主要渠道有()。A. 保险公司B. 会计师事务所C. 商业

35、银行D. 证券公司三、判断题。（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）(1)安全垫是指债券型基金设定的风险投资最大可承受的损失金额。（）(2)有价证券因为代表一定量的财产权利，所以可以在市场上买卖流通。()(3)信用工具有流通变现的要求，所以要求有流通市场。()(4)封闭式基金在披露临时报告前，管理人只需向中国证监会备案即可。（）(5)基金的市场营销是实现基金管理公司及基金代销机构经营目标的核心活动之一。（）(6)世界范围内，20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，已成为基金中的主

36、流产品。（）(7)行业投资集中度是指前十大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重。（）(8)依据中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则中的规定，基金销售人员.在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证明。（）(9)投资回报率高的资本，市场需求就大，相应的证券价格就高。()(10)在进行基金投资时应对基金份额净值的高低进行合理的判断（）。(11)基金业的发展促进了社会保障体系的改革。（）(12)目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格。（）(13)国内企业从事以套期保值

37、为目的的境外期货交易，交易品种需要中国商务部核准。()(14)证券投资基金运作管理办法规定，封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十。（）(15)基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。（）(16)相对于一般的开放式基金，考核ETF基金经理的主动投资管理能力更为重要。（）(17)以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。（）(18)全球股票型基金与国内股票型基金相比费用更高（）。(19)上市交易的证券，有的是筹资工具，有的是投资工具。()(20)根据规定，基金管理人对于认购费、申购

38、费、赎回费费率，一律实行统一的标准。（）答案和解析一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1) :B(2) :C(3) :A(4) :C(5) :D(6) :C(7) :A(8) :A(9) :A(10) :C(11) :D(12) :C(13) :B(14) :D(15) :B(16) :C(17) :C(18) :A(19) :B(20) :B(21) :B(22) :D(23) :C(24) :B(25) :B(26) :A(27) :A(28) :A(29) :B(30)

39、:A(31) :A(32) :B(33) :A(34) :C(35) :B(36) :A(37) :A(38) :A(39) :D(40) :C(41) :B(42) :A(43) :C(44) :D(45) :A(46) :D(47) :D(48) :B(49) :A(50) :B(51) :B(52) :D(53) :B(54) :B(55) :D(56) :D(57) :B(58) :C(59) :D(60) :A(61) :D(62) :C(63) :A(64) :B(65) :B(66) :D(67) :A(68) :D(69) :B(70) :C(71) :A(72) :A(73)

40、 :C(74) :C(75) :C(76) :A(77) :B(78) :D(79) :A(80) :D二、多项选择题。（共40道，每题1分；下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）(1) :A,B,C,D(2) :A,B(3) :A,C(4) :A,B(5) :A,B,C,D(6) :A,B,C(7) :A,B,C,D(8) :D(9) :A,B,C(10) :B,C,D(11) :A,B,C(12) :A,B,C,D(13) :A,B,C,D(14) :A,B,C,D(15) :A,B,C,D(16

41、) :A,B,C,D(17) :A,B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,B,C,D(20) :A,B(21) :A,B,D(22) :A,B,C(23) :A,C,D(24) :A,B,C(25) :A,B,C,D(26) :A,C(27) :A,B,C,D(28) :A,C,D(29) :C,D(30) :A,C,D(31) :A,B,C,D(32) :A,B,C,D(33) :A,B,C,D(34) :A,B,C(35) :A,B,C,D(36) :A,B,C(37) :A,C,D(38) :A,C(39) :A,B,C,D(40) :C,D三、判断题。（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）(1) :1(2) :1(3) :1(4) :0(5) :0(6) :1(7) :0(8) :0(9) :1(10) :0(11) :1(12) :1(13) :1