章节预测卷3.docx

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1、1、期货交易实行（ ）结算制度。A、次日负债B、当日负债C、当日无负债D、次日无负债A|B|C|D答错正确答案：C【专家解析】期货交易所管理办法第八十二条 期货交易实行当日无负债结算制度。2、丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨手），价格为65000元吨。根据最低保证金要求一一合约价格的5%,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是（ ）。A、3200万元B、3000万

2、元C、2800万元D、3100万元A|B|C|D答错正确答案：C【专家解析】根据期货交易所管理办法第七十三条 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值3、下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是（ ）。A、期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继B、期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C、期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除D、期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继A|B|C|D答错正确答案：C【专家解析】期货交易所管理办法第十四条 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，

3、合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。4、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是（ ）。A、会员均具有与期货交易所进行结算的资格B、会员由期货公司组成C、期货交易所对会员结算D、会员对其受托的客户结算A|B|C|D答错正确答案：B【专家解析】期货交易所管理办法第六十三条 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。5、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ）结算账户。A、基本B、一般C、专用D、临时A|B|C|D答错正确答案：C【专家解析】期货交易所管理办法第六十九条 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户。6、下列

4、关于客户交易编码制度的说法，正确的是（ ）。A、会员一户多码，客户一户一码B、会员一户一码，客户一户多码C、会员一户一码，客户一户一码D、会员一户多码，客户一户多码A|B|C|D答错正确答案：C【专家解析】期货交易所管理办法第七十九条 会员和客户应当遵守一户一码制度，不得挪作他用。7、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。A、股份有限公司B、有限责任公司C、集团公司D、合伙制公司A|B|C|D答错正确答案：A【专家解析】期货交易所管理办法第四条 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。8、实行会员分级结算制度的期货交易所向（ ）收取保证金。A、结算会员B、客户C、结算会员和非结算会员D、结

5、算会员和客户A|B|C|D答错正确答案：A【专家解析】期货交易所管理办法第六十九条 实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。9、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，（ ）通过。A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会A|B|C|D答错正确答案：B【专家解析】期货交易所管理办法第四十九条 监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。10、会员制期货交易所召开临时会员大会的情形不包括（ ）。A、会员理事不足期货交易所章程规定人数的23B、l3以上的会员联名提议C、理事会认为必要D、总经理提议召开A|B|C|D答错正确答案：D【专家解析】期货交易

6、所管理办法第二十一条 有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。11、期货交易所应当在每一季度结束后（ ）日内、每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。A、3，5B、5，10C、10，20D、15，30A|B|C|D答错正确答案：D【专家解析】期货交易所管理办法第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后1

7、5日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。12、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。A、专用结算账户B、结算账户C、交易账户D、专用交易账户A|B|C|D答错正确答案：A【专家解析】期货交易所管理办法第六十九条 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。13、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）。A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所A|B|C|D答错正确答案：D【专家解析】期货交易所

8、管理办法第七十五条 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。14、公司制期货交易所采用的组织形式是（ ）。A、国有独资公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、有限合伙制A|B|C|D答错正确答案：C【专家解析】期货交易所管理办法第四条 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。15、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（ ）批准。A、国务院B、中国证监会C、期货业协会D、理事会A|B|C|D答错正确答案：B【专家解析】期货交易所管理办法第九十八条 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进

9、行其他处置，应当经中国证监会批准。16、当期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A、3%B、5%C、10%D、20%A|B|C|D答错正确答案：C【专家解析】期货交易所管理办法第一百零三条 当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。17、（ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A、董事会秘书B、董事长C、副董事长D、理事长A|B|C|D答错正确答案：A【专家解析】期货交易所管理办法第四十六条 董事会秘书负责期

10、货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。18、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ ）批准。A、国务院B、国家工商总局C、中国人民银行D、中国证监会A|B|C|D答错正确答案：D【专家解析】期货交易所管理办法第十三条 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。19、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。A、拘留B、传讯C、提示D、限制自由A|B|C|D答错正确答案：C【专家解析】期货交易所管理办法第一百零六条。中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。20、取得期货交易所会员资格，应当经（ ）

11、批准。A、期货交易所B、中国证监会C、中国期货业协会D、国家工商总局A|B|C|D答错正确答案：A【专家解析】期货交易所管理办法第五十四条 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。21、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。A、均等份额B、不同份额C、不同规模D、各种份额A|B|C|D答错正确答案：A【专家解析】期货交易所管理办法第四条 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。22、会员制期货交易所理事会的职权包括（ ）。A、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案B、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案C、审议批准风险准备金的使用方案D、决定期

12、货交易所变更名称、住所或者营业场所A|B|C|D答错正确答案：ABCD【专家解析】期货交易所管理办法第二十五条。23、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。A、客户B、结算会员C、交易会员D、非结算会员A|B|C|D答错正确答案：BD【专家解析】期货交易所管理办法第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。24、期货交易所章程应当载明下列（ ）事项。A、设立目的和职责B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、营业期限A|B|C|D答错正确答案：ABCD【专家解析】期货交易所管理办法第十条。25、未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）等不得在任何

13、营利性组织中兼职。A、董事会秘书B、副总经理C、董事长D、监事会主席A|B|C|D答错正确答案：ABCD【专家解析】期货交易所管理办法第九十九条 未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。26、在期货交易过程中出现（ ）等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A、地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行B、计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行C、会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响D、期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风

14、险的A|B|C|D答错正确答案：ABCD【专家解析】期货交易所管理办法第八十八条。27、期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（ ）等措施，以警示和化解风险。A、要求会员和客户报告情况B、谈话提醒C、发布风险提示函D、闭市A|B|C|D答错正确答案：ABC【专家解析】期货交易所管理办法第八十七条 期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。28、期货交易所有下列（ ）行为之一的，根据期货交易管理条例第六十九条处罚。A、未经批准变更名称或者注册资本B、未经批准设立分所或

15、者其他任何交易场所C、违反有价证券充抵保证金规定D、不按照规定对会员进行检查A|B|C|D答错正确答案：ABCD【专家解析】期货交易所管理办法第一百一十一条。29、下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有（ ）。A、期货交易所对结算会员结算B、结算会员对非结算会员结算C、非结算会员对其受托的客户结算D、结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成A|B|C|D答错正确答案：ABC【专家解析】期货交易所管理办法第六十六条 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。30、期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有（ ）。A、变更名称B、变更注册资本C、合并D、分立A|B|C|

16、D答错正确答案：ABCD【专家解析】期货交易所管理办法第十三条 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准；第十四条 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。31、期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（ ）承担。A、违约会员的自有资金B、期货交易所风险准备金C、结算担保金D、期货交易所自有资金A|B|C|D答错正确答案：ABCD【专家解析】期货交易所管理办法第八十四条 实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。32、会员制期货交易所理事会可以

17、根据需要设立监察、交易、结算、交割、（ ）等专门委员会。A、会员资格审查B、纪律处分C、调解D、财务和技术A|B|C|D答错正确答案：ABCD【专家解析】期货交易所管理办法第三十二条。理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。33、下列关于有价证券充抵保证金的说法，正确的有（ ）。A、充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限B、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值C、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债的面值为基准计算价值D、期货交易所可以根据市场情

18、况对用于充抵保证金的有价证券基准计算价值进行调整A|B|C|D答错正确答案：ABD【专家解析】期货交易所管理办法第七十二条 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的“收盘价”为基准计算价值。34、未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。A、理事长、副理事长B、董事长、副董事长、董事会秘书C、监事会主席、监事会副主席D、总经理、副总经理A|B|C|D答错正确答案：ABCD【专家解析】期货交易所管理办法第九十九条 未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理

19、、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。35、下列属于期货交易制度的有（ ）。A、限仓制度B、套期保值审批制度C、当日无负债结算制度D、大户持仓报告制度A|B|C|D答错正确答案：ABCD【专家解析】期货交易所管理办法第八十、八十一、八十二条。36、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（ ）等必要的风险处置措施。A、延迟开市B、暂停交易C、提前闭市D、以上都不允许A|B|C|D答错正确答案：ABC【专家解析】期货交易所管理办法第一百零五条 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。37、期货交易所应当建立保证金管理制度，该

20、制度应当包括下列（ ）内容。A、向会员收取保证金的标准和形式B、专用结算账户中会员结算准备金最低余额C、当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D、以上都不是A|B|C|D答错正确答案：ABC【专家解析】期货交易所管理办法第七十条。38、会员制期货交易所理事长行使下列（ ）职权。A、主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B、组织协调专门委员会的工作C、检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D、以上表述都不对A|B|C|D答错正确答案：ABC【专家解析】期货交易所管理办法第二十八条。39、公司制期货交易所会员享有下列（ ）权利。A、联名提议召开临时会员大会B、在期货交易所从事

21、规定的交易、结算和交割等业务C、按照交易规则行使申诉权D、期货交易所交易规则规定的其他权利A|B|C|D答错正确答案：BCD【专家解析】期货交易所管理办法第五十八条。40、期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（ ）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A、限制开仓B、提高保证金标准C、限期平仓D、强行平仓A|B|C|D答错正确答案：BCD【专家解析】期货交易所管理办法第八十五条。41、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，（ ）。A、应当征求中国证监会的意见B、在正式发布实施前，报告中国证监会C、可以直接发布实施D、应当报告中国人民银行A|B|C|D答错

22、正确答案：AB【专家解析】期货交易所管理办法第九十五条 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。42、会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：对【专家解析】期货交易所管理办法第二十九条。43、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：错【专家解析】期货交易所管理办法第十八条 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。44、会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履

23、行职权。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：错【专家解析】期货交易所管理办法第三十四条。会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。45、会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由会员选出的代表组成。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：错【专家解析】期货交易所管理办法第十九条。会员大会由全体会员组成。46、交易保证金是指已被合约占用的保证金。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：对【专家解析】期货交易所管理办法第六十九条。47、经期货交易所股东大会或者会员大会批准，期货交易所可以设立分所。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：错【专

24、家解析】期货交易所管理办法第十四条 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。48、未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：对【专家解析】期货交易所管理办法第九十九条 未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。49、会员制期货交易所会员应按照规定缴纳各种费用。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：对【专家解析】期货交易所管理办法第五十七条。5

25、0、公司制期货交易所董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：对【专家解析】期货交易所管理办法第四十二条。51、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过三届。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：错【专家解析】期货交易所管理办法第三十三条 会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。52、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：错【专家解析】期货交易所管理办法第十三条。期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。53、取得期货交易所会员资格，应当

26、经期货交易所批准。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：对【专家解析】期货交易所管理办法第五十四条。54、期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：对【专家解析】期货交易所管理办法第十条。期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。55、实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：对【专家解析】期货交易所管理办法第六十二条。56、会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：对【专家解析】期货交易所管理办法第二十

27、四条 会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。57、会员制期货交易所会员大会由理事会召集。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：对【专家解析】期货交易所管理办法第二十一条。58、会员制期货交易所l4以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：错【专家解析】期货交易所管理办法第二十一条 会员制期货交易所13以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。59、会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：对【专家解析】期货交易所管理办法第二十九条。60、会员制期货交易所总经理、副总经理由理事会任免。A、正确B、错误对 |错答错正确答案：错【专家解析】期货交易所管理办法第三十三条 会员制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。