15内部审核管理程序.docx

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1、内部审核管理程序签字栏部门签字/日期部门签字/日期综合部业务部财务部质保部技术部生产部管理者代表总经理1目的及范围规定按筹划的时间间隔开展内部审核的方法和程序，以确定本公司体系运行及结果是否符合质量管理体系标准及公司质量管理体系要求，以及是否按其要求进行有效的实施和保持。2相关文件.文件管理控制程序、记录管理控制程序、不符合和纠正措施管理程序3定义无4职责4.1 管理者代表负责质量体系内部审核的组织领导，指导具体审核工作，负责审核小组的组成，任命审核 组长，负责审核计划、审核报告的批准，并将审核结果提交管理评审；质保部是质量体系审核的归口管理部门，负责编制年度审核计划、实施审核计划，协助管理者

2、代表具 体组织体系内审工作；4.2 审核组负责开展具体审核活动，编制审核报告并对纠正措施进行跟踪验证；各部门负责配合、参与审核活动，针对审核中发现的问题进行原因分析，及时采取纠正措施。5管理规那么5.1内部审核计划5.L1审核要求应在【年度内审计划】中提出，一般情况下，可要求管理体系所涉及的各个过程、各个部 门，可根据具体情况一年内可安排2次的内审，通常上半年下半年各一次，假设是当年只安排一次内审, 要在管理评审之前进行，要求审核整个体系要素和所有部门及所辖范围。5. 1.2当发生以下情况之一时，可对整个体系或体系的某一过程或涉及的某一部门进行适时 a.管理体系发生变化，如组织机构的变动或体系

3、文件有较大的修订；b.产品出现大批量的不合格或某一体系过程有严重的失误；c.出现重大的伤亡事故；c.合同要求。5.2内部审核的准备根据筹划的要求，管理者代表任命审核组长，由审核组长组建审核组并编制现场审核实施计划，审 核实施计划的时间分配应受审核区域的重要性和实际情况决定，并作好审核员分工。审核员按照组长的分 工，编制现场审核的检查表。5.2.1 2管理者代表在审核员的选择和实施审核的全过程，要求审核员不能审核本部门负责的工作，要确保 审核过程的客观性和公正性。5.2.2 质保部在正式审核的一周前向受审核部门发出【内审实施计划】。审核实施计划内容包括：a.审核的目的、范围和日期；b.依据的文件

4、、准那么；c.审核的主要工程及日程安排；d.审核员分工等。5.2.3 受审核部门在接到【内审实施计划】后，如对审核的主要工程或日程安排有异议，可在两天内通知 审核组，经协商后重新安排。5.2.4 受审核部门要提前安排，配合做好审核的工作。5. 3实施审核5. 3.1审核组长主持召开首次会议，要求受审核部门领导及陪同人员参加，质保部负责会议记录。5. 3.2审核员按照【内部体系审核检查表】通过查阅文件、交谈、现场检查等方法收集证据来检查管理体 系的运行情况。5. 3.3发现不合格项时，审核组要求受审核方予以确认，并开据【不符合项报告】。受审核方应在一周内 组织原因分析，采取纠正措施。5. 3.

5、4体系内审中的不符合项按性质分为严重不符合项与一般不符合项。5. 3. 4. 1严重不符合项是：a）管理体系与约定的IS09001： 2015质量体系标准、或公司管理体系文件要求严重不符；b）有造成系统性或区域性严重失效的不合格；c）可能直接造成产品、服务质量下降或造成发生重大事故的不符合项。5. 3. 4. 2 一般不符合项是：a）孤立的人为错误；b）文件偶尔未被遵守；C）造成后果不严重，对系统不会产生重要影响的不符合项；d）不直接影响产品和服务质量下降的不符合或不直接造成重大事故的不符合。现场审核结束后，由审核组长对不符合项进行汇总确认，召开末次会议，宣布审核结果。5. 4编制审核报告5.

6、 4.1由审核组长编制【内部审核报告工经管理者代表批准后，报送总经理并发至各部门。5. 4.21内部审核报告】内容包括：a）审核的目的、范围、时间及受审部门；b）审核依据的文件；C）审核员、受审核部门主要参加人员；d）管理体系综合评价；e）不合格项及纠正要求。5.4 . 3管理者代表应适时将内部审核结果提交管理评审。5.5 内审不符合的整改受审核部门在收到【内部审核报告】及【不符合项报告】后，按不符合和纠正措施管理程序要求, 在一周内，对不符合项逐项进行原因分析，制定纠正措施，确定责任人及完成时间，认真实施整改并在【不 符合项报告】上填写纠正措施报审核组。5.6 纠正措施跟踪验证6.1审核组对【不符合项报告】中的措施工程进行跟踪检查，并验证其有效性，决定是否关闭。5. 6.2在采取纠正措施中涉及到的有关文件修改时，按文件管理程序执行。6. 6.3内部审核中产生的全部记录由审核组移交质保部，按记录管理程序进行管理。6相关表格1【内审实施计划】三年6.2 【内部体系审核检查表】三年【不符合项报告】三年6.3 【内部审核报告】三年7附那么7.1本管理制度经公司总经理批准生效，由公司质保部负责解释。7. 2更改记录序号日期更改人更改条款版本号