2022年度行政事业单位内部控制报告.docx
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1、年度行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称:单位负责人:(签章)分管内控负责人:(签章)牵头部门负责人:(签章)填表人:(签章) 号码:单位地址:邮政编码:报送日期:一年月日组织机构代码:口口口口隶属关系(国家标准:隶属关系-部门标识代码):单位预算级次:口单位所在地区(国家标准:行政区划代码):单位基本性质:口(10.行政单位21.参照公务员法管理事业单位22.财政补助事业单位23.经费自理事业单位90.其他单位)预算管理级次:口(10.中央级20.省级30.地(市)级40.县级50.乡镇级)支出功能分类:内设机构数量:_年度支出总额(单位:元):年末实有人数:单位编制人数:3.建立健全内
2、部控制制度4.内部控制制度执行政府采购业务管理1.工作职责别离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行资产管理1.工作职责别离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行建设工程管理1.工作职责别离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行合同管理1.工作职责别离2.定期轮岗3.建立健全内部控制制度4.内部控制制度执行信息系统层面1.信息系统覆盖2.基于制度更新的信息系统改造升 级3.信息系统互联互通4.内部控制大数据平台附表: 一年度行政事业单位内部控制报告填报表12一、单位层面内部控制建设情况(一)内部控制机构组成情况1.内部控制领导小组组成情况单
3、位内部控制领导小组人数单位内部控制领导小组中班 子成员人数单位内部控制领导小组组长单位一把手(法人)口 分管财务领导口 其他分管领导口组长姓名:单位内部控制领导小组副组长分管财务领导口其他分管领导口未设置口副组长姓名:其他班子成员是否在单位内部控 制领导机构中任职是口 否口如是,请详列姓名及行政职务:2.内部控制工作小组组成情况单位内部控制工作小组负责人行政管理部门负责人口财务部门负责人口内审部门负责人其他口: 未设置口负责人姓名:内部控制牵头部门行政管理部门口 财务部门口内审部门口其他部门口:未设置口3.内部控制评价与监督部门组成情况内部控制评价与监督部门行政管理部门口财务部门口 内审部门口
4、其他部门口: 未设置口(二)内部控制机构运行情况1.内部控制领导小组运行情况本年单位内部控制领导小组会议 次数0次口 1次口 2次及以上口本年单位主要负责人参加会 议次数0次口 1次口 2次及以上口本年单位内部控制领导小组会议0次口 1次口 2次及以上口本年单位内部控制领导小组0个口 1个口 2个及以上口中形成决议的会议次数会议中形成决议的“三重一 大”事项个数2.内部控制工作小组运行情况本年单位内部控制工作小组会议 次数0次口 1次口 2次及以上口本年单位开展内部控制专题 培训次数0次口 1次口 2次及以上口本年单位内部控制风险评估覆盖 情况(可多项选择)未评估口 单位层面: 组织架构口 运
5、行机制口 关键岗位口 制度体系口 信息系统口业务层面:预算业务口收支业务口政府采购业务口 国有资产业务口 建设工程业务口合同业务口 其他业务口内部控制体系初期建设方式单位自建口 外部协助口协助单位名称:内部控制体系本年建设方式单位自建口 外部协助口协助单位名称:内部控制体系建设开展进度内部控制建立阶段口 内部控制实施阶段口内部控制信息化阶段口3.内部控制评价与监督部门运行情况本年是否开展内部控制考核评价是口否口内部控制考核评价方式单位内部自我评价口 外部协助口协助单位名称:内部控制考核评价实施范围 (可多项选择)财务报告质量情况口 经济责任落实情况口国有资产管理情况口 内部控制执行情况口其他:
6、内部控制考核评价结果应用 (可多项选择)出具内部控制考核评价报告口作为完善内部管理制度的依据口作为领导干部选拔任用的重要参考口其他:内部控制考核评价与其他监督结 果运用效果内部控制考核评价发现问题总数:针对发现问题建立内部控制措施数量:审计发现问题总数:针对发现问题建立内部控制措施数量:巡视、纪检监察发现问题总数:针对发现问题建立内部控制措施数量:(三)组织机构改革情况1.本年是否开展组织机构改革是口否口2.本年是否修订“三定”方案是口否口133.开展组织机构改革原因(可多 选)落实党和国家机构改革要求口满足内部管理需求口其他:4.内部职责明晰程度(可多项选择)建立领导权力清单口 建立部门责任
7、清单口 建立岗位职责清单口(四)权力运行制衡机制建立情况1 .分事行权对经济和业务活动的决策、执行、监督,是否明确分工、相互别离、分别行权。是口否口2.分岗设权对涉及经济和业务活动的相关岗位,是否依职定岗、分岗定权、权责明确。是口否口3.分级授权对管理层级和相关岗位,是否分别授权,明确授权范围、授权对象、授权期限、授 权与行权责任、一般授权与特殊授权界限。是口否口4.定期轮岗对重点领域的关键岗位,是否建立干部父流和定期轮岗用J度。是口否口二、业务层面内部控制建设情况(一)内部控制适用的管理业务领域预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产业务管理建设工程业务管理合同业务管理是口 否口是口 否
8、口是口 否口是口 否口是口 否口是口 否口是否建设其他业务是口 否口具体业务名称:(二)内部控制业务工作职责别离情况预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理国有资产业务管理建设工程业务管理合同业务管理1.预算编制与审核1.收款与会计核算1.采购需求提出与审 核1,货币资金保管、稽核 与账目登记L工程立项申请与审 核1.合同拟订与审核是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口2.预算审批与执行2.支出申请与审批2.米购方式确定与审 核2.资产财务账与实物 账2.概预算编制与审核2 .合同文本订立与合 同章管理是口否口不适用口是口否口不适用口是
9、口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口3.预算执行与分析3.支出审批与付款3.采购执行与验收3.资产保管与清查3.工程实施与价款支 付3.合同订立与登记台 账是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口14154.决算编制与审核4.业务经办与会计核 算4.采购验收与登记4.对外投资立项申报 与审核4.竣工决算与审计4.合同执行与监督是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口是口否口不适用口(三)内部控制业务轮岗情况预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理国有资产业务管理建设工程业务
10、管理合同业务管理归口管理人数(编制 内,下同):归口管理人数:归口管理人数:归口管理人数:归口管理人数:归口管理人数:上述人员轮岗人次:上述人员轮岗人次:上述人员轮岗人次:上述人员轮岗人次:上述人员轮岗人次:上述人员轮岗人次:(四)建立健全内部控制制度情况业务类型环节(类别)不适用本年是否 更新制度本年是否 更新流程 图更新理由 (可多项选择)制度更新 时间(年月)流程图更新 时间(年月)制度关键管控点预算业务管理1.预算编制与审核是口否 是口否口外部法律环境变化 内部控制手段失效 实际执行本钱过高 内设机构发生调整 内部运行流程变动 识别新的运行风险 其他:口预算工程库入库标准与动态管理 口
11、预算编审主体、程序 及标准2.预算执行与调整是口否 是口否口同上口预算执行分析次数、 内容及结果应用预算调整主体、程序 及标准3.决算管理是口否是口否口同上决算编审主体、程序及标准口决算分析报告内容 与应用机制4.绩效评价是口否 是口否口同上绩效评价形式、标准 及结果应用收支业务管理1.收入管理是口否 是口否口同上口本单位财政收入种 类与收缴管理2.财政票据管理是口否 是口否口同上财政票据申领、使用 保管及核销3.支出管理是口否 是口否口同上口本单位支出范围与 标准口各类支出审批权限4.公务卡管理是口否 是口否口同上口公务卡结算范围与 报销程序口公务卡办卡及销卡 管理政府采购业务 管理1 .采
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