《建设项目融资案例分析》课程教学大纲（本科）.docx

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1、建设工程融资案例分析（Case Studies of Construction Projects Financing）课程代码：学分：2学时：32 （其中：课堂教学学时：24 实验学时：0上机学时：0课程实践学 时：8）先修课程：经济学、工程经济学、工程工程管理、货币银行学等适用专业：管理类专业、经济类专业、工程类教材：叶苏东.工程融资一一理论、实务与案例（第2版）.北京：清华大学出版社、 北京交通大学出版社，2010年8月。一、课程性质与教学目标（-）课程性质建设工程融资案例分析是融合金融学以及工程管理专业知识，是在工程融资 课程基础上的一门重要的跨学科进阶专业课。本课程分别从工程的投资者和

2、贷款人的角 度，对国际上通行的工程融资的基本原理、方法、结构和案例作比拟系统的阐述和介绍, 包括工程融资的基本特征、框架结构及其适用范围；主要工程融资方式；主要工程融资 模式；工程融资的担保和风险管理；各类典型的工程融资案例分析。重点在于工程融资 的基本特点、几种主要工程融资模式的基本操作方法以及工程融资的担保和风险管理。（二）教学目标1 .使学生系统了解工程融资的基本特征、框架结构及其适用范围；2 .掌握不同工程投资结构对工程融资安排的影响；3 .熟悉几种主要工程融资模式的基本操作方法；4 .懂得为工程设计安排出一个合适的、具有竞争性的，并且能够实现工程投资者 以及与工程开发有直接或间接利益

3、关系的各方参与者目标要求的融资计划；5 .能够有效地将工程的风险与投资各方的风险在一定程度上加以别离。二、课程内容与教学要求第一章 工程融资理论与实践概述（一）教学内容1 .工程融资的定义及相关概念2 .工程融资的融资框架3 .工程融资的运作过程4 .工程融资的主要特点5 .工程融资的起源及应用（二）教学要求1 . 了解工程融资的起源与开展历程2 . 了解工程融资的应用现状3 .理解工程融资的定义及相关概念4 .理解工程融资的运作过程5 .掌握工程融资的主要特点6 .掌握工程融资的融资框架（三）重点与难点1 .重点工程融资的定义及相关概念、工程融资的主要特点、工程融资的融资框架、工程融 资的运

4、作过程2 .难点工程融资的融资框架、工程融资的运作过程第二章工程的资金结构与案例分析（-）教学内容1 .工程的资金结构类型及其含义2 .工程资金的来源渠道及金融工具3 .股权资金与债务资金的筹集4 .工程资金结构的设计（二）教学要求1 .熟悉工程投资结构设计的主要影响因素，了解工程资金的来源渠道；2 .熟悉工程资金本钱的计算；3 .理解股权资金与债务资金的分类及其内涵4 .掌握工程股本资金、债务资金的筹集方式。（三）重点与难点1 .重点工程股本资金的筹集方式、工程债务资金的筹集方式及分类、工程资金结构的设计2 .难点股权资金与债务资金的筹集运作、工程资金结构的设计第三章 工程融资结构与案例分析

5、（-）教学内容1 .工程融资结构设计2 .工程发起人直接安排融资3 .工程发起人通过独立机构融资4 .基于不同资信基础的融资结构5 .融资结构设计应注意的事项6 . BOT/PPP模式的工程融资（二）教学要求1 . 了解投资者通过贷款银行和市场直接安排融资模式的结构特征和优缺点2 . 了解“设施使用协议”融资以及“生产支付”融资3 .理解投资者通过工程公司安排融资模式4 .理解杠杆租赁融资模式5 .掌握工程融资模式的设计原那么（有限追索、风险分担、本钱降低、完全融资、 近远期融资相结合、表外融资、融资结构最优化）6 .掌握BOT模式与PPP模式的结构、操作程序及特点（三）重点与难点1 .重点产

6、品支付融资模式、ABS融资模式、杠杆融资租赁、BOT融资模式、PPP融资模式2 .难点ABS融资模式、杠杆融资租赁第四章工程融资风险管理与案例分析（一）教学内容1 .工程风险管理的基本内涵2 .工程风险对工程融资的影响3 .风险管理在融资中的重要作用4 .工程风险的识别5 .工程融资中的风险评价6 .工程环境风险管理的工具7 .制定和实施风险管理方案和计划（-）教学要求1. 了解工程风险对工程融资的影响及风险管理在融资中的重要作用2,熟悉如何制定和实施风险管理方案和计划3 .理解工程风险管理的基本内涵4 .掌握工程风险的识别（按工程建设的进展阶段、工程风险的表现形式以及工程 风险的可控制性划分

7、）5 .掌握工程风险贴现率的CAPM模型6 .掌握工程的现金流量模型及NPV敏感性分析7 .掌握工程融资中的风险评价指标一一工程债务覆盖率、资源收益覆盖率、工程 债务承受比率8 .掌握工程环境风险管理的基本工具一一掉期、期权、期货和远期（三）重点与难点1 .重点工程风险的识别方法、工程风险贴现率的CAPM模型、工程的现金流量模型及NPV 敏感性分析、工程融资中的风险评价、工程环境风险管理工具、制定和实施风险管理方 案和计划2 .难点工程风险贴现率的CAPM模型、工程的现金流量模型及NPV敏感性分析、工程融资 中的风险评价、工程环境风险管理工具第五章工程融资担保与案例分析（一）教学内容1 .担保

8、的概念、种类及在工程融资中的主要作用2 .工程融资的风险范围3 .担保类型4 .工程融资的担保方式（二）教学要求1 . 了解担保的概念、种类及在工程融资中的主要作用2 .理解工程担保人角色3 .掌握工程融资的风险范围一一商业风险、政治风险、金融风险4 .掌握担保类型一一直接担保、间接担保、或有担保、意向性担保5 .掌握工程融资的信用担保形式、主要物权担保及其他担保方式（三）重点与难点1 .重点工程融资的风险范围、担保类型、工程融资的担保方式2 .难点担保类型、工程融资的信用担保形式、主要物权担保及其他担保方式三、教学形式与学时分配注：课程实践学时按相关专业培养计划列入表格。草教学形式及学时分配

9、课堂教学实验上机课程实践小计第一章工程融资理 论与实践概述44第二章工程的资金 结构与案例分析426第三章工程融资结 构与案例分析628第四章工程融资风 险管理与案例分析628第五章工程融资担 保与案例分析426合计24832四、主要教学方法采用启发、案例为主等课堂授课方法，通过对建设工程融资案例分析的教学互 动使学生系统了解工程融资的理论原理和基本操作方法，并能够为工程设计安排出合适 的、满足工程各参与方利益要求、并能有效地将工程风险与投资各方的风险加以适度分 离的融资计划。五、课程考核注：1.考核方式或途径主要包括课堂表现、平时作业、阶段测试、期中考试、期末考试、大作考核方式或途径考核要求

10、考核权重备注课堂表现回答下列问题10%平时作业不少于3次20%小论文不少于2次20%期末考试开卷50%案例分析业、小论文、工程设计和作品等。2 .考核要求包括作业次数、考试方式（开卷、闭卷）、工程设计要求等。3 .实验工程考核要求需说明对预习报告、实验操作、实验报告等考核要求。4 .考核权重指该考核方式或途径在总成绩中所占比重。六 参考书目及学习资料1. E. R. Yescombe. Principle of Project Finance, Academic Press (imprint of Elsevier Science), 20022. Riham Shendy, Zachary

11、Kaplan, Peter Mousley. Towards Better Infrastructure: Conditions, Constraints, and Opportunities in Financing Public-Private Partnerships in Select African Countries; Washington DC: The International Bank for Reconstruction and Development/The World Bank (PPIAF), 2011.3. M. Fouzul Kabir Khan and Rob

12、ert J. Parra. Financing Large Projects using Project Finance Techniques and Practices. Pearson Prentice Hall, 2003；4. Jeffrey Delmon. Private Sector Investment in Infrastructure: Project Finance, PPP Projects and Risk. 2nd Edition. PPIAF and The World Bank, Kluwer Law International, The Netherland,

13、20095. EU-Asia PPP Network. Public-Private Partnership in Infrastructure Development: Case Studies from Asia and Europe. Germany: Publisher of Bauhaus-Universitat Weimar, 2009.；欧亚PPP联络网编著，王守清参编和主译.基础 设施建设公私合伙(PPP)：欧亚案例分析，北方联合出版传媒集团，2010年8月6. G. M. Winch, M. Onishi and S. Schmidt (ed.), Taking Stock

14、of PPP and PF I Around the World, The Association of Chartered Certified Accountants (ACCA), Feb 20127 .张极井.工程融资，中信出版社，2003年11月8 .叶苏东.工程融资:理论与案例,清华大学出版社和北京交通大学出版社，2008年 4月9 .陈健,陶萍.工程融资，建筑工业出版社，2008年11月10 .柯永建,王守清.特许经营工程融资(PPP)：风险分担管理，清华大学出版社，2011 年8月H.王守清，柯永建.特许经营工程融资(BOT/PFI/PPP)，清华大学出版社，2012年 11月1

15、2 .春宁主编.中国对外投资工程案例分析一 一中国进出口银行海外投资工程精选, 清华大学出版社,2009年1月13 .朱咏等译.大工程融资：工程融资技术的运用与实践，清华大学出版社，2005 年6月.七 大纲说明(内容可包括课程基本要求、习题要求及其它一些必要的说明)1 .每一章节习题以案例分析习题或小论文形式为主；2 .各章教学中均增加实例分析内容；3 .掌握基本概念，了解融资原理和能运用计量模型测算分析。4 .本课程与其他课程的联系与分工(1)本课程拟运用经济学的基本原理：如机会本钱等；(2)本课程拟运用工程经济学的计量方法：如现金流量计算等；(3)本课程拟涉及货币银行学的基础概念：如利率和贷款等； 本课程拟涉 及公司财务管理的理财线：如企业负债等；(4)本课程拟涉及工程工程管理的工程施工：如工程各阶段性质等。2017年4月24日