习题制造业审核案例.docx

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1、针对下列各案例，判断是否有不符合项，并指出不符合ISO9001中的哪一具体条款，简述其理由。案例1：在试验室检验员正在进行管道压力试验，压力表显示所用的压力为130牛顿平方米 审核员间：“应该试压多长时间？” 检验员回答：“一分半钟。” 审核员在查阅检验规程时看到上面规定的压力应该是160牛顿平方米，便问：“为什么不按照规程的规定压力作试验？” 检验员说“规程规定的不合理，上个月厂里开会做了修改检验科长电话通知我们按照130牛顿平方米的压力做试验。” 审核员问“有没有更改规程的文件下发？” 检验员说“大概没来得及发下来吧。” 案例2：某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有

2、技术问题均由他一个人负责。审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。” 审核员要求索看笔记本，经理要来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。 审核员问开发部经理：“你看得明白吗？ 经理说“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。 审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。 审核员间：“这些笔记本以后上交吗？” 经理：“没有明确的规定”。 审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”

3、经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。 案例3：在产品后处理车间，审核员问烘干炉旁正在操作的员工甲：“操作规程规定的温度控制范围最高允许的温度和保温时间是多少？” 该员工有些紧张，想了一下说“最高允许的温度是80，时间为20分钟。” 审核员查看操作规程上规定的最高温度为70C。这时在一旁的车间主任说：“有些工人文化水平不高，我们培训多次还是记不住。” 在人力资源部，审核员查看工人的培训记录时，看到技术培训考试卷上有一道问题的就是最高允许的温度是多少工人甲的考试卷回答正确，判分为100案例4：审核员在审核某建筑公司第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似，于

4、是询问项目经理：“技术交底和检验记录是由谁填写的？”项目经理说：“是资料员填写的。” 审核员问：“资料员有技术员和检验员的上岗证吗？” 项目经理说：“由于工地人手少，只好由资料员代劳了，好在质检站对此也没有提出异议。” 当地主管部门规定：“技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验员负责、”案例5：红星涂料厂将苯丙乳液配置车间承包给了一个员工负责。于是该车间成了该厂主要生产原料的供方、审核员在查阅供销科提供的合格供方名录时发现，苯丙乳液供方的名称是“红星涂料厂”。 审核员问：“你们怎样控制该车间的质量?” 科长说：“我们只要对其进货检验合格就行了，别的方面我们管不了

5、，他们与厂里有承包合同，你得问厂长去.”审核员在厂长处查看该车间与工厂的承包合同，看到上面仅规定了每年应该向厂里上缴的利润案例6：在某厂电器仓库审核时，审核员发现标有“红日厂专用件”字样的三台发动机 在市场部审查对产品要求的评审时，审核员看到与红日厂签定的合同，规定由红日厂提供四台发动机，在合同签定一个月内提供，以免耽误生产 审核员问市场部经理：“这四台发动机都已经到货了吗？” 市场部经理说“按合同规定都已到货” 审核员：“为什么我在仓库只看到三台发动机？” 市场部经理笑着说：“我们最近接到四方厂一个急活，对方要求一个月内交货，但是适用的发动机一时又买不到，于是我们就把红日厂提供的一台发动机给

6、四方厂用了” 审核员；“这事取得红日厂同意了吗？” 市场部经理；“我们都是老关系了，没告诉他们。好在两个厂使用相同类型的发动机，否则就要耽误交货了。另一台发动机我们正在想办法解决。”案例7：在三车间审核员看到有两台设备丢弃在车间角落，设备上落满尘土，旁边堆放着许多杂物。 审核员问：“这是做什么用的？”车间主任说：“这是我们过去的试验产品，放在这里快两年了，具体什么原因，我也不太清楚、你们可以去问技术科。” 在技术科，审核员继续查问关于三车间那两台设备的事。技术科长说：“去年上级下达任务让我们试制Q3型设备。当时由于时间较紧张，设备试制出来后一直工作不正常我们开了好几次分析会，会议一直没取得一致

7、意见，有人认为可能是设计问题，也有人认为可能是所用的的原材料不合适后来由于我出国考察去了，上面没有催，我们一忙这事儿就拖了下来。我们打算最近再次讨论这个问题”案例8：某试剂厂产品包装盒上注明，产品保存温度为28，产品有效期为二年、审核员看到许多已经包装好了的产品堆放在走廊里，温度计显示走廊温度为25。 审核员问保管员；“这些产品放在这里多久了？” 保管员说：“不一定快的时候1天就运走，但有时可能放置1周时间、因为我们冷库条件有限，放不下这么多产品，只好堆放在走廊里了。” 审核员问；“在这么高的温度下放这么久对产品会有什么影响？” 保管员说；“我们的产品在室温条件下，实际上放置两周也不会坏，我们

8、以前做过试验，没问题的。” 审核员要求查看有关的试验记录，管理员说；“我们做过试验，就是没有记录。”案例9：审核员在工厂销售科看到顾客来信反映上个月采购的产品包装盒内的说明书给错了。 销售科长说。“我们查了一下发现是印刷厂给印错了，为此我们立即把仓库里尚未发出的那批产品说明全部进行了更换。并且我们对供应科的采购员也进行了批评，还扣发了他当月的奖金。” 审核员问：“那么对于上批产品发出的去向是否进行了跟踪，并把说明书进行了更换？” 销售科长说“没有，因为我们的用户都是老用户，他们对于产品很熟悉，一般不会出问题的。”案例11：在检验科审核时，审核员看到检验员一边检验，一边向另一人请教、检验科长介绍

9、说，此人是负责该产品设计的高工老张，今天是新产品的第一个批量生产，成品检验规程还没来得及完成，所以特意请老张到现场指导，从检验的几个产品来看，老张很满意。案例12：在试剂厂包装车间，许多工人正在往包装箱内放入装满液体的试剂瓶小包装盒，有些盒子正放，而有些盒子只能平着放。 审核员间；“为什么不能都正着放？” 包装工说：“箱于就这么大，如果都正着放，就没法放这么多了。” 审核员看到，在包装箱的外面已经标识着“不能倒置”的符号，于是问包装工：“这符号怎么理解？” 包装工说：”我们把瓶子拧得很紧，不会漏水的。”，并且当场向审核员演示了倒置的情况。案例13：某汽车制动器厂在与另一家汽车装配厂签定的产品研

10、制技术协议书中规定：XC型制动器总成需安装在汽车装配厂提供的试验车辆上，在规定的试验条件下进行磨合试验。但该制动器厂在研制出样品进行确认时，没有与用户联系，而是按照自己制定的磨合试验方案进行了试验，便投入了正式生产。案例14：在模具库审核员检查了模具出入库台账，上面有领出和返还的日期及检查合格的记录。 审核员问：“你们怎样确认模具完好？” 模具管理员说：“模具入库时我们一般仅对外观检查一下，没有明显的缺陷就可以人库” 审核员问：“这样能保证模具符合要求吗？” 管理员答：“工人使用时，都要先试模的，冲压出的前几个产品合格，就说明模具合格了。” 审核员又问：“对于模具有没有定期检查的制度？” 管理

11、员答：“没有” 案例15：在表面处理车间，有一排设备闲置着，旁边还挂着电解抛光工艺文件。车间主任解释说：“电解抛光工艺对工人健康有危害，不少企业都已经不用了，我们厂上周开生产会议时也提出这个问题。我们决定本周起停止使用电解抛光工艺、”审核员在车间主任的生产会议记录本中看到了上述决定。 审核员要求查看文件作废记录，车间主任说：“没有”。案例16：在市场部的顾客反馈意见调查表中，审核员看到顾客甲反映工厂给加工的线路板太脏，要求重新清洗市场部经理说：“这个意见已经反馈给了质管部进行处理，产品已经返工清洗后交给了顾客” 在质管部审核员看到为解决顾客甲的意见开具的纠正措施报告，报告中“纠正措施栏”内记载

12、的纠正措施为“返工清洗”，在“纠正措施效果验证”栏内质管部的验证为“已完成清洗，措施有效。” 在生产部审核时，审核员询问生产部经理：“是什么原因造成顾客甲的线路板不干净？” 生产部经理说；“他们每次来了都是急活，以前加工的产品从来没要求清洗，他们也没意见就这次他们提出来赚脏，我们已经返工进行了清洗，并交给了顾客，他们很满意” 在技术部审核员顺带询问了工艺员：”对顾客甲的产品你们编排的工艺要求进行清洗吗？” 工艺员回答：“我们在工艺上每次都编排了清洗工序” 案例17： 在表面处理车间合金铬酸阳极化槽旁，墙上挂着的工艺表明处理用液分析周期是半个月。 审核员在车间检验室查阅化验记录时，看到在合金铬酸

13、阳极化工艺说明书中，规定了该槽液分析是10天一次，审核员让陪同人员看了一下这个规定，接着查阅到大多数化验单都是十天化验一次，可是12月只有一张化验单，三月份三张化验单化验日期是3月3日、3月5日、3月10日，而且三次都是结论不合格，涉及到处理的357件，审核员问：“这些不合格件的处置记录在哪里？”车间主任说：“在化验结果出来前，零件已转走，不过现在我们对这个槽子已经停用”案例18：在组装工序，审核员看到有的工人使用扭力扳手在紧固螺栓，而另一些工人则使用的是气动扳手。 审核员问“为什么使用不同的扳手？” 工人回答：“对轮轴部分的紧固应使用扭力扳手，因为工艺上对扭力大小有要求；其他部分使用气动扳手

14、就行了，因为工艺对扭力大小没有要求” 审核员问；“扭力扳手是否进行过校准？” 工人回答“不知道扭力扳手还要校准，这些扳手是新的，出厂都有合格证。” 审核员又看了那些在使用的气动扳手，工人说：“这些扳手已经用了很多年了，离合器磨损较大，常不能把螺栓拧紧，往往工人还要用手扳手去再拧几下，很耽误工夫。”案例20：某厂电镀件利用外协加工。工厂与电镀厂签定的技术协议中规定：“1、电镀层表面应光滑，无划痕，并保证不锈蚀；2、镀层厚度控制在0.0100.015mm之间；3、镀完的工件应能在250的工作环境下工作60分钟而不发生质变或脱落” 在该厂合格供方评定记录表上对电镀厂进行评定时，在“首次供货样品检测结

15、果及结论”栏目内填写为“外表美观、牢固、硬度高，抗腐蚀性好”。案例21：在电机厂一车间工人正在对定子进行浸漆烘干。审核员问“对热态绝缘电阻是否测试？” 车间主任说：“我们对产品进行100的热态绝缘电阻测试。” 审核员查看了检验记录，发现记录中绝缘电阻的测试值有的为5兆欧，有曲为100兆欧，数值比较分散审核员要求看检验规程，上面写着“动态绝缘电阻应72兆欧。” 审核员问车间主任“那么检验记录上的5兆欧的产品算合格吗？” 主任回答：“当然合格，因为动态绝缘电阻只要大于2兆欧都算合格。” 审核员间：“那么检验规程上怎么写72兆欧呢？” 车间主任看了一下说“大概是打字员把2兆欧写成了72兆欧吧。，边说

16、边用圆珠笔随手把规程中的72兆改成了2兆欧。 该检验规程的封面上有经总工程师批准的签字和批准日期，并盖有受控印章。案例22：车间检验规程规定：“1号工位的产品由1号检验员检验，2号工位的产品由2号检验员检验”审核员在翻阅8月份的检验记录时发现1号工位检验员盖章是2号，2号工位检验员盖章是1号。 审核员问：“这是怎么回事？” 检验员不好意思地回答：“可能盖错了。” 审核员又问：“检验员都在自己的位子上工作，怎么会把别人的章子盖上呢？” 检验员只好说：“前一段时间很忙，我们检验都没有整车盖章，这些盖章是后来集中补盖的，结果忙中出错。”案例24：在机加工车间审核员看到工人正在车床边进行操作，旁边挂着

17、正加工的零件图这图是用草稿纸画的，虽然不规范也能看清楚，图纸上还有两处的数据发生修改图上面没有制图、审核、批准和修改人的签名 审核员问：“这图是哪里发下来的？” 工人答：“技术科发的。” 审核员；“为什么不用正规的制图呢？” 工人答：“我们工厂今年不景气，因此到外面进了很多小零件的加工活，总得养活大家吧、这些活儿又不是什么大活儿，画个草图就够使了。反正活儿干完，图纸也不用保留。”案例25：在质管部11月5日公司质量例会记录上，审核员找到记录有“一车间装配组连续出现两次装配错误，”审核员要求查看相应的处理结果。质管部长出示了11月5日会后开出的纠正措施处理单上面在“纠正措施”栏内只填写了“对该组

18、组长进行了罚款处理。”案例29：审核员在生产车间查阅生产记录时，看到10月8日的记录中在“问题及处理意见栏”内填写有“原料Ca严重吸潮，板结厉害”，但是没有处理意见。 审核员问：“这批Ca怎么处理了？” 车间主任说：“由于我们原料供应紧张，只好用这批料了，我请示了生产部长，他同意用这批料，好在制成产品后检测还是合格的。” 审核员问：“按照进货检验标准，这批Ca算合格品吗？” 车间主任：“当然不是合格品。”但车间主任不能提供生产部长同意使用的证据。案例30：轴承厂的过程和产品的监视和测量控制程序中规定：“当生产急需来不及检验时，可由生产部经理批准后紧急放行、紧急放行的产品应由仓库保管员标识紧急放

19、行，并且在放行的同时由仓库保管员留样交检验员进行检验、工序检验员应对这批放行的产品加严检验，如发现问题应及时追回该批材料，并立即停止生产。” 但是审核员在审查93批号的紧急放行产品时，没有看到加严检验的记录。便问工序检验员：“为什么93号批次的产品没有加严检验？” 检验员回答：“我不知道这批产品是紧急放行的，因为在随工单上没有标注是紧急放行。” 审核员进一步追查原因，发现在第一车间的随工单上有紧急放行的标注，但是在转到第二车间时，由于更换了随工单，车间主任忘了标注紧急放行因此工序检验员没有按规定进行加严检验。案例31：审核组在供应科检查9月份的进货记录时，发现连续三批进货的包装油出现批量不合格

20、，但是检验科均按规定办理了让步接收、审核员在检验科进一步查看这三批瓶子的进货验证记录时发现，这三批包装瓶均是由于瓶高度较标准要求高了 0.5mm。 质检科长说：“以前这种瓶子从未发生过此类事情。” 这时一旁的供应科长突然想起来说：“因为这些瓶子在压盖时老是盖不严实，因此生产科要求把瓶高增加 05mm，这事我们忘了通知检验科，结果他们仍然按老的标准进行进货验证。”案例33：在某制鞋厂进行审核时，审核员根据原轻工部标推胶粘皮鞋（QB 100290）的检验规则“成品外观质量要逐双检验；物理机械性能应每月随机抽取3双鞋（耐折、耐磨也可用同批成型底）进行试验，先进行剥离强度试验，然后做其他试验”的规定，

21、要求受审核方提供每月抽检剥离强度的试验记录、质检科长说：“我们公司没有做剥离强度试验的设备，该地区也没有可以委托做试验的机构。” 案例35：加工车间有一台金属喷漆专用设备。审核员发现在该设备上正在对一台机壳的止口位置进行喷涂，机壳外用粉笔写着“喷 0.18mm”。 车间主任说：“我们有时会发生止口加工超过规定尺寸的现象，机壳是大型铸钢件轻易报废损失太大，因此就用这台设备进行表面喷涂一层金属，再加工到规定尺寸。” 审核员要求看这台不合格品的处理单，主任说：“这种处理方式已成惯例，不用按常规填写不合格处理单”案例37：某铝型材厂，生产中先将铝锭熔化后加入一些其他成分，再浇铸成铝棒送往型材车间拉制成

22、型材在铸铝车间，审核员看到7月5日的不合格报告上有10根铝棒被检验员判为不合格，原因是棒材表面有裂痕但是质检科长认为不会影响后续挤压成型的型材质量，于是批准作了让步接收。在拉制车间对于拉制成的铝型材是进行抽样检验，对这批让步放行的铝棒进行加工后，检验员没有提供对该批铝棒拉制成的型材检验记录。案例39：某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。该厂涂料有十多个品种，且价格相差十余倍。其产品说明书称各种指标参数分别高于国家标准的规定。 该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。 质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。” 审核员问: “你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗?”质检科长说：“没有。”