工商信息查询紧箍咒.docx

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1、工商信息查询紧箍咒本文来源于 财新新世纪年第期 出版日期 年月日一份名为关于律师查询企业工商登记内档有关问题的说明的文件，于月下旬由上海市律协发到该市各律师事务所。该说明显示，上海市工商局要求，今后“律师需持法院立案通知书或者调查令，方可查询企业工商登记内档中的企业年检登记材料、财务报表”。上海市律协已与市工商局有所沟通，并将进一步与市高院积极磋商，争取通过落实其他制度，解决上述问题。在沪上律师界流传已久的“上海工商信息查询范围将收紧”，得到了权威确认。这给从事非诉讼法律业务的律师，带来了明显不便。据财新记者了解，年春节后，不止上海，北京、天津、山东等地的工商部门，都对企业工商信息查询不同程度

2、地增加了新的限制。此前在企业工商信息查询方面相对开放的上海，此番重新走向限制，更为引人注目。一位上海律师透露，他曾听到上海工商部门人士提与，此番收紧与美国浑水公司做空中概股，从工商资料查询获取信息有关。不过，上海市工商局和国家工商总局均否认这一说法。但不可否认的是，企业工商信息公开的范围如何界定，查询门槛如何把握，一直缺乏明确标准。一方面现行的规则滞后，另一方面各地实际掌握的尺度松紧不一，且政策变幻不定。企业工商登记，主要是出于保障交易安全和服务市场主体之目的，但在实际中却偏于“政府管理”而失之“市场服务”。工商信息查询尺度的松紧，往往也系于管理便利和利益格局。财新记者获悉，国家工商总局正着手

3、对企业登记档案资料查询办法进行修订，明确前述边界，是为要务。尺度收紧“这是国家（总）局的要求，上海必须执行。”面对疑问，上海市工商局档案馆的一位工作人员在财新记者咨询时如是解释。根据国家工商总局年修订的企业登记档案资料查询办法（下称查询办法），“企业经营情况、财务状况、开户银行与账号”，不在可查询范围之内。这位人士介绍，上海工商查询尺度的收紧，并不是出台“新规”，只是应国家工商总局全国大检查的要求，严格执行规定。“这部分（企业年检登记材料、财务报表）原本就是不让查的。但是当初，司法局和我们协调之后，考虑到上海经济发展的需要，就没有执行国家局的这个规定。今年国家总局对此进行了重申。”上海之外，本

4、次收紧的查询范围，则不仅限于企业年检登记材料和财务报表，而是包括了全部的“企业内档”。因为在绝大部分地方，在此之前，年检和财报等信息也是不能查的。所谓“企业内档”，是相对于“企业外档”而言。虽然各地工商机关对这两个概念的把握有不同，但一般而言，“外档”仅限于企业“机读档案目录”（又称“机读卡”）上所列明的信息，包括企业名称、注册地点、法定代表人姓名和注册资金等。内容非常有限，远少于查询办法中列举的“机读信息”。而“内档”则包括了企业向工商部门提交的所有其他材料，包括公司章程、股东会决议、股权结构等。山东省工商局的一位工作人员向记者确认，今年春节之后，山东省工商局便发布了文件，除非持法院立案证明

5、，律师不得查询企业内档。而北京和天津则仅针对部分内档查询重新设限。之前，上述两地的惯例一直是“内档只有律师才可查，年检和财报不能查”。北京市东城区工商局的一位工作人员介绍，“年初市局给我们开会，要求涉与商业秘密和私人信息的，都不能给。现在系统还没调过来，律师打印完材料，我们还要看一下，把不合适的挑出来。包括公司章程和股东会决议。”为何收紧国家工商总局的人士在财新记者咨询时确认，总局没有就此“发文”，但确有收紧的意思，主要是涉与个人隐私和企业商业秘密方面。该局一位工作人员表示，涉与商业秘密方面，“肯定是出过事情的”。上海律师游云庭则透露，他去当地工商局查档时，听到工作人员在电话中称，美国浑水公司

6、做空中国概念股过程中，很多信息是从工商资料查询渠道获得的，这是政策收紧的缘由。游云庭就此发了一条微博，上海市工商局的官方微博给他发了条私信，否认这一说法。财新记者向国家工商总局求证时，也得到否认的表示。不过，美国一家投行的中国项目负责人向财新记者介绍，来自中国的工商登记资料，确实是年开始蔓延的做空“中概股”中的关键信息。美国做空机构委托中国的商务调查机构或律师，查询在美上市中国公司或其业务伙伴的工商资料，发现其中的一些财务数据，与向美国证券交易委员会（）提交的上市文件中的一些数据差异巨大。这给后来包括浑水（ ）在内的多家著名做空机构提供了参照样本。据媒体公开报道的不完全统计，年之后被指责财务造

7、假的中国在美上市公司，大多存在中国工商资料和美国上市文件不符的问题。美国著名的做空机构浑水，连续多起针对中国概念股企业的发难，都与其获取的中国工商资料有关。年月成立的浑水，其创始人卡尔森布洛克（ ）曾经就职于美国众达律师事务所上海代表处。门槛乱象据财新记者了解，相比起上述各地春节后才进行的收紧，就全国大部分地区来说，在企业工商登记信息查询方面，一直都处于比较封闭的状态。有的地方，若非立案，所有人都只能查询外档；有的地方，律师可以查询内档，普通人只能查询外档。最极端的一些地方，要查询任何工商信息，都要有主管领导的签字。内蒙古赤峰市敖汉旗工商局的工作人员称，“要是谁都能查，那就乱了套了。”杭州一位

8、律师介绍他的经验时说，“各地都有土政策，也都有办法突破。”同样在杭州，省工商局就很松，普通人“长相比较老实的”，拿个身份证过去就能查内档。到了杭州市局，律师也要立案后才能查。而根据一位山东律师的经历，在潍坊，不仅各个县市的政策不同，甚至同一个工商局的不同办事员，掌握的标准也不尽相同。在河南、辽宁、广东等省，类似的情况也都普遍存在。有的需要先缴纳查询费，有的需要先申请、一周后才公布。在允许查阅的范围内，复印材料的费用，也从每页角到元不等。由于市场对工商查询有客观需求，工商机关不规范的限制，只是催生了其他问题。“实在逼急了，就去搞一个假的诉讼，拿到立案证明后再撤诉。”一位深圳的律师告诉财新记者。一

9、些灰色的空间也由此产生。有上海、广州、杭州等地的律师证实，他们都接触过不少所谓的“咨询公司”，可以提供“查档服务”。“视距离远近，以与城市大小等因素，价格不定。一般三五百元，基本不超过元。还有些地方的工商局，只要给钱，所有的档案都能查。就算不能打印，至少让你抄一下。”杭州的一位律师告诉财新记者。而在深圳，就企业工商信息查询，曾上演过一场由松转紧、又放松的弹簧游戏。据几位深圳律师介绍，年至年，是深圳市工商查询最为宽松的阶段。当时，律师持律所介绍信，所有的内档都能查询。只是要交一笔五十至元的查询费，每复印一页材料，交元钱。年出台的政府信息公开条例，对政府信息公开的查询收费做了严格的限制和界定，“查

10、询信息不能乱收钱了，好多资料也都不能查了。”深圳市融关律师事务所的一位律师介绍，工商部门把一些信息上网，查询方便，但是信息范围很窄。律师去深圳市工商局（现市场监督局）查询，没有立案证明，很多资料都不能查。律师界反弹非常激烈，不断地通过律协进行反映，终于在年的下半年，解决了非诉讼律师的查档问题。边界何在根据公司法和公司登记管理条例规定，“公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。”按照国家工商总局年修订的查询办法，各组织、个人均可向各地工商行政管理机关进行机读档案资料查询，范围包括企业登记事项、企业登记报批文件、企业变更事项、企业注销事项和监督检查事项等。其中监督

11、检查事项包括企业被处罚记录和年度检验情况，但“企业经营情况、财务状况、开户银行与帐号”不在可查询范围内。该办法也没有对公众查询机读档案设置任何条件。查询办法对“书式档案”（主要包括核准登记企业的全部原始登记档案资料）的查询作出了一定限制。但在实践中，由于各地的工商登记档案电子化程度不同，相关界分混乱，各地把这一限制扩展到了“机读档案”，把面向公众可查的“机读档案”，变成了一张“机读卡”（主要是机读档案目录），即所谓“外档”，而“内档”则包括了机读档案和书式档案。以这种标准来界分可查询的范围和限制，从工商部门的管理角度来说简单方便。外档查询门槛低，但信息有限；内档信息多，但查询限制多。其中，最普

12、遍的做法是，以“法院立案”和“律师身份”两个条件对公众查询机读档案信息进行限制。北京大学法学院教授沈岿表示，除了依法应当保密的涉与商业秘密和个人隐私信息之外，无论是“法院立案”还是“律师身份”的门槛，都是在对公众知情权的实质性限制。在中国政法大学教授王涌教授看来，公司登记信息对外公示，是我国公司法的一个基本原则，这主要是为了保障交易安全。很多查询，都是发生在公司交易过程中，为了核实交易对象是否具有合法的资格、是否真实存在等，如果以“法院立案”作为限制，就将工商查询局限在了诉讼状态，使得公司法的相关规定形同虚设。至于商业秘密和个人隐私问题，王涌表示，这并不构成限制查询的简单理由。当前可在工商机关

13、查询的企业信息，主要包括企业的设立信息（包括变更登记的信息）和年检信息。对于企业设立登记信息，包括章程、股东等情况，应当完全公开，不应设立任何查询障碍；对于包含财务状况等的年检信息，在对商业秘密和个人隐私信息做出适当处理后，也应当公开。 王涌认为，按照中国现在面临的问题，工商信息查询应该更加放开，而不是收紧。而在北京大学法学院副教授张双根看来，从法律的角度看，公示的效力才是商事登记的核心，查阅权只是一个附带问题。很多市场经济完善的国家，负责商事登记的机构不是像中国这样的工商行政机关，有的在商会、行会，或者法院。登记主要也不是为了政府管理，任何人基于登记信息作出的判断，都会获得法律的保护。不仅对

14、交易相对方，有助于保障交易安全，从登记者自身的角度，也可以帮助其规避风险。登记就意味着对信息进行了公示，例如，如果某公司的所有股东都已在工商机关登记，若有人冒充公司的股东去交易，该公司就很容易得到免责。君合律师事务所纽约分所合伙人郝勇介绍，美国各州的法律对非公众公司的登记要求很少，不需要登记包括股东信息，股权变更，重大事项等事项，更不会有财务信息。“并非什么都有必要告诉政府”，如果商业合作方需要了解，主要依赖于这个公司自己的“陈述保证”。郝勇说，美国更强调私人交易各方的诚信，有其完善的征信系统、法律系统和税务系统等为保障。企业欺骗或财务造假等的代价很大，不仅会面临高额民事赔偿，甚至会构成刑事犯罪。张双根提出，中国要体现“服务本位”，应该对现有的登记制度进行优化。在法定的登记内容以外，再给企业一些空间，自己选择某些重要的信息进行登记。“问题的关键是工商机关的定位问题。它是一个管理机构，还是辅助市场主体的服务功能的机构？”政府的权力之手伸得太远，就容易出现寻租的空间和风险。工商部门应当是个中介服务结构，不能赋予其太多的职能。