垄断资本主义的发展.docx

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1、垄断资本主义的开展资本主义由自由竞争进入垄断阶段后，随着科学技术的 进步和生产社会化程度的进一步提高，私人垄断资本与社会 化大生产之间的矛盾日益尖锐化，以致严重阻碍生产力的进 一步开展，这在客观上推动私人垄断资本与国家政权相结合, 金融垄断资本进一步开展，并进而向国际垄断资本扩展，以 谋求高额垄断利润。（一）国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在 一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义的产生，是垄断资 本主义生产关系在自身范围内的局部质变，标志着资本主义 开展进入了新的阶段。早在第一次世界大战期间，资本主义交战国的政府就借 助国家的力量扩军备战，推行国民经济军

2、事化，普遍加强了 国家对社会经济和人民生活的统治和管理，对全部生产实行 期货合约、期权合约、掉期合约等在内的信用风险防范工具 和融资技术不断推陈出新，金融机构开始突破原有的专业分 工界限，综合经营各种金融业务，金融工具不断创新，传统 信贷业务逐年减少，债券业务迅速增长，融资方式的证券化 趋势迅猛开展。金融自由化和金融创新推动资本主义经济的金融化程 度不断提高。金融自由化促使由工业垄断资本与银行垄断资 本融合而成的金融寡头发生分化，以大银行和非银行金融机 构为主体的金融垄断资本脱离实体经济独立开展，金融垄断 资本通过形形色色的金融衍生工具在金融市场呼风唤雨、巧 取豪夺，使财富以惊人的速度膨胀。在

3、金融垄断资本的推动 下，垄断资本主义的金融化程度不断提高：金融业在国民经 济中的地位大幅上升，金融资本在资本主义国家国民生产总 值和利润总额中所占的比例越来越大；随着实体经济的资本 利润率下降，面对激烈竞争，实体经济部门不得不把利润的局部投向金融领域，导致金融资本的急剧膨胀；制造业就 业人数严重减少，以金融为核心的服务业就业人数逐步增加; 虚拟经济越来越脱离实体经济。随着金融垄断资本势力的爆炸性增长，金融垄断资本的 控制能力大大提升，不但掌握了越来越多的社会财富，而且 还通过控制政府决策部门和决策过程实现对整个国家的政 治控制，利用国家机器维护自身的利益。金融垄断资本的发 展，一方面促进了资本

4、主义经济的开展，另一方面也造成了 经济过度虚拟化，导致金融危机频繁发生，不仅给资本主义 经济，也给全球经济带来灾难。（三）垄断资本在世界范围的扩展垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势 力扩展到国外，建立国际垄断统治。垄断资本在世界范围的 扩展，反映了资本主义开展的必然逻辑，也反映了资本主义 开展的本质。垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是：首先，将 国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润；其次，将 局部非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势, 攫取高额垄断利润；再次，争夺商品销售市场；最后，确保 原材料和能源的可靠来源。这些经济上的动因与垄断资本主 义在政治上、文化上

5、、外交上的利益紧密联系在一起，交织 发挥作用，共同促进了垄断资本向世界范围的扩展。垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种。第一种是 借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资 本贷给其他国家的政府、银行或企业。第二种是生产资本输 出，即在国外直接投资，独立创办企业，与国外资本合营, 或者收购国外已有的企业等。第三种是商品资本的输出。从 输出资本的来源看，主要是两类：一类是私人资本输出，另 一类是国家资本输出。私人资本输出主要包括：私人对外直 接投资，各种对外证券投资，私人银行和非银行金融机构的 对外贷款，私人在国外的房地产投资和存款，私人对外开展 商品和服务贸易等。国家资本输出主要包

6、括：政府及其所属 金融机构的对外贷款;政府的对外援助，包括经济援助和军 事援助；向国际机构的投资，如对世界银行、国际开发协会、 亚洲开发银行等投资；政府在国外的资产等。私人资本输出 是为了获得高额垄断利润或利息，同时也是加强剥削和控制 开展中国家的经济手段。国家资本输出那么一方面为私人垄断 资本服务，另一方面为维护资本主义世界体系服务。垄断资本向世界范围的扩展是通过跨国公司这一国际 垄断组织形式实现的。跨国公司也叫多国公司、国际公司， 最初是在兴旺资本主义国家中建立的大型企业。这些企业的 特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构, 进行跨国或国际性的生产、销售、金融等活动，以获取高额

7、 垄断利润。垄断资本向世界范围的扩展，产生了一系列的社会经济后果。对于资本输出国来讲，资本输出为其带来了巨额利润， 加速了资本积累，增强了垄断资本的实力；带动和扩大了商 品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大 大改善了国际收支状况；对开展中国家的经济命脉形成控制, 进一步巩固和扩大了垄断优势地位。在资本输出过程中，资 本输出国可能出现产业空心化，资本输出国与开展中国家和 其他兴旺国家之间的矛盾会加深，但是这些都不能改变垄断 资本通过资本输出攫取巨大利益和扩大垄断实力的实质。资本输入国主要是开展中国家，对开展中国家来讲，资 本的输入对其经济和社会开展产生了一定的积极作用：吸收 了经

8、济开展所需要的资金，为经济开展提供了条件；引进了 比拟先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代 化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理人员；利用外 资和技术，建立一批现代工业，改造老企业和旧设备，优化 了产业结构；利用外资扩大生产，增加产品产量，提高产品 质量，扩大出口，促进了对外贸易的开展；推动了经济的发 展，增加了就业机会，提高了收入水平。但资本输入也给发 展中国家带来了一定的不利影响，主要是：付出了较大的经 济代价以及环境污染、能源资源消耗的代价；产业调整和布 局有可能受制于外资的投资战略;外来资本和跨国公司投资 增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权; 债务负担加

9、重，影响经济的持续稳定开展；对国际资本的依 赖性增强，容易受到国际经济波动的影响等。随着资本输出的不断增加和垄断资本势力范围的迅速 扩大，各国之间的经济联系日益密切，国际经济联系也更为 复杂，同时，彼此间的竞争更为激烈，矛盾和冲突也更为突 出。在这个背景下，各资本主义国家的垄断组织通过订立协 议建立起国际垄断资本的联盟，即国际垄断同盟，以便在世 界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。国际垄断同盟在经济上瓜分世界是通过垄断组织间的协议实现的，而协议的订 立、瓜分的结果又以经济实力为后盾和基础。由于各国经济 开展总是不平衡的，这种从经济上瓜分世界的趋势还将不断 持续下去。早期的国际垄断同盟主要是国际

10、卡特尔，即假设干 垄断资本主义国家生产或经营某种产品的垄断组织，通过订 立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定 垄断价格，谋求垄断利润。当代国际垄断同盟的形式以国家 垄断资本主义的国际联盟为主。国家垄断资本主义的国际联盟是由一些资本主义国家 的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团，如西方七国集 团、欧盟等。国家垄断资本主义的国际联盟使联盟中各国经 济的一体化程度大大增强，在一定程度上促进了生产和资本 的集中，刺激了生产的开展，使各国间有可能保持和平与稳 定的关系。为了加强对各国垄断资本的协调和制约，防止彼此之间的激烈竞争可能引起的剧烈经济动乱，特别是防止发生全球 性经济危机，在协

11、商和合作的基础上，国际垄断资本还建立 起国际经济调节体系，以加强国际协调。国际经济协调的具 体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的 经济组织和集团等。各国的垄断资本通过这些组织参与竞争, 往往能够大大增强垄断资本在世界市场上的竞争力，增强一 体化经济组织和区域集团内各国的竞争力。第二次世界大战 以来，从事国际经济协调、维护国际经济秩序的国际性协调 组织主要有三个，即国际货币基金组织、世界银行和世界贸 易组织。垄断资本国际化条件下各种形式的国际垄断组织、国际 垄断同盟和国际经济协调机构的开展，加快了资本、技术等 生产要素在国际的流动，推动了商品和服务贸易额的迅速增 加，加强了各国之

12、间的经济联系，促进了经济全球化的开展。但是，这些国际协调机构只能在一定程度上缓和局部范围的 经济波动，难以对全球性经济波动和经济危机发挥有效的协 调作用。2008年爆发的国际金融危机即充分暴露了现有国际 经济秩序的缺陷和国际经济协调能力的缺乏，建立国际经济 新秩序、改革现有国际经济协调机制、加强全球治理已势在 必行。（四）垄断资本主义的实质列宁根据他所处时代的实践曾指出，资本主义开展到垄 断资本主义，进而开展到帝国主义，便具有五个基本特征:（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；（2）在金融资本 的基础上形成金融寡头的统治；（3）资本输出有了特别重要 的意义；（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已

13、经形成；（5） 最大资本主义大国已把世界上的领土瓜分完毕。这些特征集中表达了帝国主义的实质，即垄断资本凭借 垄断地位，获取高额垄断利润。为了获取高额垄断利润，垄 断资本对内通过“参与制”和同政府的“个人联合”谋求从 经济到政治对整个国家的统治；对外运用经济、政治甚至战 争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制。早 在自由竞争资本主义时期，先开展起来的资本主义国家就在 对外进行商品输出、奴隶贸易等经济侵略活动的同时，通过 武力占领等手段，把经济较为落后的国家变为资本主义国家 的殖民地或半殖民地、附属国。从殖民地掠夺的巨额财富成 为资本主义国家积累、开展和增长的重要源泉，也成为它们 维持其

14、垄断统治和经济实力的源泉。19世纪末20世纪初， 帝国主义列强把世界领土瓜分完毕后，由垄断资本的本性与 资本主义经济和政治开展不平衡规律所决定，后起的垄断资 本主义国家必然提出重新瓜分世界的要求，两次世界大战都 是因为帝国主义国家争夺世界霸权和重新瓜分世界而引起 的。第二次世界大战以后，老殖民主义体系已经瓦解，垄断 资本主义对世界的统治也由旧殖民主义转为新殖民主义。当 代垄断资本主义国家更多地采取比拟缓和和隐蔽的手法，打最严格的统计和监督，国家垄断资本主义由此得以产生。对 此，列宁曾指出：“以自由竞争为基础的旧资本主义已被这 场战争彻底摧毁，它已经让位于国家垄断资本主义1929 1933年资本

15、主义世界发生的经济危机，是有史以来资本主 义世界最严重的经济危机，这场危机深刻动摇了资本主义经 济制度的根基，危及资本主义的生存。1933年美国总统罗斯 福实施“新政”，加强政府对经济生活的干预。英国经济学 家凯恩斯于1936年发表就业、利息和货币通论，主张国 家通过财政和货币政策创造需求，以实现总供给和总需求的 平衡，保证资本主义经济稳定运行，为国家垄断资本主义的 形成奠定了理论基础。19391945年第二次世界大战期间, 帝国主义各国都建立了战时经济管理体制，国家对整个国民 经济和社会生活实行全面统制，国家垄断资本主义得到进一 步开展。第二次世界大战后，在所有兴旺资本主义国家，国 家垄断资

16、本主义无论在广度上还是深度上都有了更迅速、更 着所谓援助的旗号实现其对开展中国家的剥削、控制。同时, 出于维护垄断资本既得利益和扩张势力范围的需要，垄断资 本主义国家在对外关系中依然推行霸权主义和强权政治，维 护国际经济政治旧秩序，不尊重他国主权和独立，甚至寻找 种种借口对他国进行赤裸裸的军事侵略和武装占领，暴露出 垄断资本主义的扩张本性。因此，虽然列宁指出的垄断资本 主义的基本经济特征在表现形式上发生了一些变化，但其基 本内容及实质并没有发生根本变化，列宁的论述仍然是我们 认识当代资本主义的重要理论武器。普遍的开展，国家干预深入资本主义的生产、流通、分配和 消费的各个环节，国家垄断资本主义作

17、为一种新的垄断资本 主义生产关系体系最终得以确立。国家垄断资本主义的形成和开展不是偶然的，它是科技 进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本 矛盾进一步尖锐化的必然结果。首先，社会生产力的开展, 要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国 家垄断资本主义的产生。第二次世界大战后，以原子能的利 用、电子计算机和空间技术的开展为主要标志的第三次科技 革命使社会分工迅速扩大，生产社会化程度进一步提高。垄 断资本主义的私有制已经无法适应社会化大生产的要求，成 为生产力开展的障碍。为了维护和巩固垄断资本主义，资本 主义生产关系必然要作局部的调整和变革，客观上要求通过 国家的力量来建

18、设基础设施，为私人垄断资本提供服务。其 次，经济波动和经济危机的深化，耍求国家垄断资本主义的 产生。在垄断资本主义阶段，在科技革命的推动下，新兴产 业不断涌现，社会生产力迅速提高，物质财富生产的规模不 断扩大，导致资本主义基本矛盾不断激化，并使资本主义社 会经常为经济的剧烈波动乃至经济危机所困扰。危机的开展 和加深，靠私人资本的力量根本难以应付，这就要求借助国 家的力量以及政府的各种反危机措施来对付危机，消除危机 带来的影响。最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国 家垄断资本主义的产生。随着垄断资本主义的开展，垄断资 本通过制定垄断价格获得高额垄断利润，收入分配和财产的 两极分化越来越严重，

19、阶级矛盾不断尖锐化，而这势必引起 社会的不安定，进而危及资本主义国家政权的稳固。为了加 强垄断资本的统治，缓和社会各阶级、阶层之间的矛盾，资 本主义国家也介入国民收入的再分配领域，进行私人垄断资 本所不可能承当的调节利益再分配的活动。国家垄断资本主义的主要形式有五种:第一种是国家所有并直接经营的企业，包括满足国家机 构自身需要的国有企业，提供公共产品的国有企业，高科技、 高风险新兴工业部门中的国有企业和一般工业部门中的国 有企业。第二种是国家与私人共有、合营企业，包括国有企业将 一局部股份出售给私人，国家和私人共同投资开办合营企业, 国有企业和私人企业合并，国有企业对私人企业进行参股和 国有企

20、业转由私人租赁或承包经营。第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生 产过程，包括国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企 业大量订货，为私人垄断企业提供有保证的国家市场；国家 通过各种形式的津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企 业；国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需 求，为私人垄断企业创造市场条件。第四种是宏观调节，主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经 济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目 方JS O第五种是微观规制，主要是国家运用法律手段规范市场 秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。微 观规制主

21、要有三种类型：其一，反托拉斯法。即政府通过立 法的方式确立一整套规范性的法令，以禁止竞争性行业的垄 断，反对不正当竞争行为，保护和促进市场竞争。其二，公 共事业规制。这类规制主要针对具有自然垄断性质的产业, 包括电力、电信、交通、天然气、自来水等一些公用事业。 为了防止自然垄断行业的经济组织凭借垄断地位获取垄断 利润，损害公众利益，资本主义国家运用立法手段对该类行 业进行规制，主要的规制内容有服务收费、收益率、价格等。 其三，社会经济规制。这类规制涉及社会经济生活的各个方 面，如竞争秩序和行为、消费者权益、知识产权、劳工权益、 生态环境、食品平安、平安生产等。这些规制旨在克服垄断 资本主义自身

22、开展所固有的矛盾和消极后果，促进经济和社 会稳定、健康和持续开展。国家垄断资本主义是垄断资本主义的新开展，它对资本 主义经济的开展产生了积极的作用。首先，国家垄断资本主 义的出现在一定程度上有利于社会生产力的开展。在国家垄 断资本主义条件下，资本主义国家的政府运用掌握的巨额资 本投入社会再生产过程，兴办那些私人资本无力兴办的、适 应新科技开展要求的巨大新兴工业企业，从而局部克服了社 会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾。其次，资产阶级国 家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益, 调节经济过程和经济活动，这在一定范围内突破了私人垄断 资本的狭隘界限。国家对经济的干预在一定程度上适应了

23、社 会化大生产的要求，有利于缓解资本主义生产的无政府状态, 促进社会经济较为协调地开展。再次，通过国家的收入再分 配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。最后，在国 家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农 业、工业、商业、通信业及交通运输业的现代化水平迅速提 高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民 经济的现代化进程。但是，国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资 本主义的性质。国家垄断资本主义在本质上是资产阶级国家 力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。它在一定 程度上促进生产力开展的同时，也加强了对劳动人民的剥削 和掠夺，更好地保证了垄断资产阶级获得高额

24、垄断利润，更 有利于维护资本主义制度。国家垄断资本主义的出现是资本 主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本 主义的基本矛盾。国家垄断资本主义有各种不同的具体形式, 其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其开展服务的 手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利 润，而与国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产 阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶 级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节 的一种形式。（二）金融垄断资本的开展第二次世界大战后，在美国的主导下建立了国际货币体 系，亦即布雷顿森林体系，该体系对促进世界经济的恢复和 开展发挥了重要作用，但也维护了美国的世界经济霸权地位。 20世纪70年代初，由于资本主义开展不平衡的加深和国际 货币体系内在矛盾的激化，布雷顿森林体系崩溃。随后，西 方国家普遍走上金融自由化和金融创新的道路。金融自由化与金融创新是金融垄断资本得以形成和壮 大的重要制度条件。金融自由化的主要内容是：各国政府放 松对银行利率的管制，实行浮动汇率制度，取消外汇管制， 金融市场相互开放。金融创新的主要内容是：包括远期合约、