我国的“换道超车”与“后发优势”.docx

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1、一.生态保护与经济增长长期以来，生态环境保护和经济开展之间的关系一直是各界争论的焦点，传统 看法认为，要保护生态环境可能就不得不在一定程度上牺牲经济开展。对此， 习近平总书记在2019年9月1日出版的第17期求是杂志发表的在深入推 动长江经济带开展座谈会上的讲话中表示，“生态环境保护和经济开展不是矛 盾对立的关系，而哥舸统一的关系。生态环境保护的成败归根到底取决于经济 结构和经济开展方式”，“有的同志对生态环境保护蕴含的潜在需求认识不清晰，对 这些需求可能激发出来的供给、形成的新的增长点认识不到位”。事实上，绿色开展不仅不是以牺牲经济开展为前提，而且还是我国实现跨越式 开展的重大机遇。当前，虽

2、然绿色开展已成为全球共同的愿景，但在传统开展方 面所累积的巨额投资和专利所形成的“锁定本钱”和既得利益集团，使兴旺国 家在绿色转型开展过程中面临着严重的路径依赖障碍，而以我国为代表的新兴经 济体那么不受此限制，后发国家的优势使其能够更加超脱地选择绿色开展路径，由此 实现“换道超车”，近几年我国在新能源等绿色产业细分领域的迅速开展正是完美 的例证。二、绿色开展：新兴经济体实现赶超的“后发优势”当下，绿色开展已经成为全球共同的愿景，绿色产业作为一个新兴的领域也 已开始悄然崛起，提前越过以污染换开展的阶段，主动选择绿色开展路径将成为我 国实现跨越式开展的重大机遇。熊彼特的经济周期理论告诉我们，萧条期

3、往往孕育着全新的技术，而在技术和 制度范式转换过程中，行为规那么、组织原理、社会意识、技术能力与全球经济竞争 格局将开始剧烈变化。在此期间，前一范式的领先者必须放弃原有的既得利益、改 变原来的行为惯例与组织规那么，才能适应新的范式，因此，过去的领导者往往转变 过程较为缓慢。但对于追赶者而言，由于没有前一范式的约束，可以相对容易地引 入新技术、实现社会组织变革。因此，范式转换期将为后发国家的赶超提供难得的 机会窗口，历史上后发者成功的赶超一般都发生在这样的时期，如19世纪末由蒸汽 动力与铁路时代转向电力与钢铁时代过程中美国和德国对英国的赶超、20世纪后 期日本在汽车产业和电子产业领域对美国的追赶

4、（畦纪刚等，2018）o在今天，绿色开展已经开始引领新能源等一系列绿色技术变革，绿色开展或 将成为新兴国家实现赶超的“机遇之窗”。而在绿色开展领域，与兴旺国家相比， 诩国为代表的的蜜济体具有更为明显的“后发优势”0首先，兴旺国家面临着传统经济开展模式下的路径依赖。由于兴旺国家传统 技术和传统产业已经十分成熟，规模效益已经形成，绿色低碳转型开展那么意味着 要放弃过去几十年的投资选择和专利优势，巨额“锁定本钱”以及已形成的利益集 团格局，都会抑制兴旺国家低碳转型的动力，使其更加倾向于沿着现有的“技术轨 道”进行开展，而我国作为后发国家，没有历史包袱。OECD在2012年的一份报告 中就曾指出：绿色

5、开展是新兴经济体跨越不可持续生产和消费模式的重要机会，相 比兴旺国家，开展中国家有更大的机会去利用环境和经济可持续开展之间的协同效 应，因为他们仍然可以将环境问题纳入基础设施投资决策中，而兴旺国家那么受到过 去几十年的投资选择和漂浮本钱的限制(OECD, 2012)o其次，新兴经济体在绿色技术创新方面也更有机会赶超兴旺国家。一方面， 与成熟的传统技术相比，绿色技术的开展仍处于早期阶段，进入壁垒较低，新兴 经济体在绿色技术创新方面更易实现追赶与超越。Perez和Soete (1988)指出， 在技术变革的早期阶段进入新兴产业具有一定的优势，因为早期在知识产权(IPR) 方面的进入壁垒较低。在技术

6、创新早期，由于没有固定的市场领导者，往往更容易 获得已有的技术知识资源，从而在此基础上进行进一步地创新，因此，进入新兴技 术领域可能比进入已经开展到后期阶段的成熟技术领域更加容易。另一方面，在绿 色技术等新兴技术领域，新兴经济体甚至比兴旺国家更有优势，因为他们不受限于 现有的技术体系，相比之下，一些兴旺国家反而因为拥有了先进传统技术带来的高 生产率，使开展初期具有较高不确定性的绿色技术完全不具竞争优势，从而导致发 达国家更容易被限制在现有的传统技术中。这就好比在技术更迭时代，那些传统市 场垄断者虽然具备技术创新的能力与优势，但却往往会选择固守传统市场，最终被 后来者超越。我国绿色产业的换道超车

7、”在局部绿色产业中，我国作为新兴经济体的后发优势已开始显现，在可再生能 源、新能源汽车、高速铁路等细分绿色产业领域，在全球从“追赶”迅速跻身“并 跑”乃至“领跑”行列。1 .可再生能源产业可再生能源革命已成为全球绿色转型的核心。而我国在可再生能源领域，仅 仅用了短短十几年时间，便迅速开展至全球领先地位。在风力发电领域，根据国际可再生能源署(IRENA)公布的数据，2000年， 我国风电装机量仅为34万千瓦，在全球总装机量中仅占2%；但到2018年，我 国风电装机容量已超过L8亿千瓦，占全球总装机量的比例达32.8%,与2000年 相比年复合增长率达42%, 一跃成为全球第一的风电大国。从200

8、0年到2018年，我 国风电行业几乎从零起步，实现了从无到有再到超越的过程，目前累计装机量、新增 装机量、发电量都稳居世界第一。图表1:前五大风电国家装机容量图表2:前五大风电国家风能发电量India Spa i n3500037(Twh资料来源：国际可再生能源署（IRENA）,SOON booCNlna goozchiUK NOON - 50N - 000二。Z05Zin600USAspa800N - 900Nz co V g 9 z T- T- T- X- T- T- O O O O O O Csl CN Csl Csl Csl CM Germany资料来源：IRENA,在太阳能光伏发电领

9、域，我国太阳能光伏发电产业在2000年前后开始起步，自2009年开始迎来爆发式增长。根据国际可再生能源署（IRENA）公布的数据， 我国光伏发电累计装机容量已从2000年的3万千瓦增长至2018年末的1.7亿千 瓦，年复合增长率达61%,并从2015年起就成为了全球太阳能光伏发电装机容 量最大的国家，至2018年装机容量占全球比例已达36%o在发电量方面，2017 年，我国太阳能发电量为1183亿千瓦时，同样稳居世界第一。与风电类似，我国太 阳能光伏发电产业也是在短短十几年间实现了从起步到全球领先的跨越式开展。图表3：太阳能光伏发电装机容量图表4：太阳能光伏发电量200180160140120

10、1008060402020018016014012010080604020。l Z 8 寸 9 O O O O O O O O O O O O CM CM CM (N (N CN。O O O T x r r x r x r r ooooooooooooo CNCNCNOICNCNOIOICMCNCMCNCN(GW)140 l(TWh)OlZCO 寸 99Z860lCNICO 寸 LO9Z O O O O O O O O OOt r T r r r r r oooooooooooooooooo CNOICMCNCsJ(NCNCMCslCNCN(NCxlOICxlOslCNICMCh i na 一

11、 GermanyCh i na 一 Germany- JapanIndiaUSACh i naGermany-USAItalyJapan资料来源：IRENA,资料来源：IRENA,除装机规模实现了赶超外，我国目前也同步开展成为了全球太阳能电池板和风力涡轮机领域的最大生产商、出口商和安装商。根据中国光伏行业协会在2019年 年会上发布的数据，2018年，我国多晶硅产能超过25万吨，全球占比超58%；硅 片产量到达109.2GW,全球占比超85%；电池片产量约为87.2GW,全球占比近 70%；组件产量约85.7GW,全球占比超70%o在由“ 365光伏”发起的“2018全球光伏20强（综合类）”

12、榜单中，有16家均为中国企业。在风电装备 制造方面，根据彭博新能源财经数据，2018全球前十大陆上风电整机制造商中， 中国囊括了一半的席位。在可再生能源技术创新方面，我国同样占据领先地位。截至2016年，中国 可再生能源专利已超过15万件，占全球总数的29%。美国排在我国之后位列第 二，其专利数量略高于10万；而日本和欧盟那么分别接近7.5万。从近年来每年 新申请的专利数量来看，2015年起全球超过一半新增的新能源专利申请都来自中 国，2016年该比例那么高达66.6%,几乎是排名第二的美国的4倍。资料来源：IRENA,中国在可再生能源领域的迅速崛起，是开展中国家在绿色领域实现跨越式发 展的最

13、正确例证。近年来，已经有越来越多的开展中国家看见了可再生能源产业的发 展潜力，不受限于与兴旺国家一样的路径依赖障碍，局部开展中国家在可再生能源 领域的投入已经远远超过了兴旺国家。从2015年各国在可再生能源领域投资额 占GDP比重排名来看，前十名中开展中国家占据了一半的席位。其中，中国可 再生能源投资额占GDP比重为0.9%,超过了英、日、德、美。 s: forbes /sites/dominicdudley/2019/01/ll/china-renewableenergy superpowei7#6068d406745a s:/www,qiarzhar /wenda/detail/19062

14、629：18a0f7.html365光伏是目前中国领先的专注于光伏电站信息收集、数据研究、第三方调研的综合权威机构。 365光伏每年通过详尽的数据调研工作，依据上一年全年度的企业经营业绩向行业内外公布全 球及中国光伏企业综合实力等20强企业排行榜，是针对光伏领域的权威研究评价活动。 :/ china-nengyuan /news/135325.html?d=123 s: forbes /sites/dominicdudley/2019/01/ll/china-renewabQenergy- superpower/#6068d406745a图表6： 2015年可再生能源投资额占GDP比重前十国家

15、资料来源：Bloomberg New Energy Finance, World Bank,2 .新能源汽车产业近年来，我国新能源汽车产业也经历了爆发式增长。在2015年，我国新能 源汽车年度销量增速曾一度高达341.3%,也正是在这一年，我国以33.1万辆销 量成功超过了美国成为全球最大的新能源汽车市场。到今天，这种增长势头仍在 延续，2018年，在我国整体汽车市场销量多年来首次出现下滑的情况下，新能源汽 车销量仍然维持较快的增长，全年产、销分别完成127.0万辆和125.6万辆，同 比增速分别为59.9%和61.7%o 2018年，我国新能源汽车销量仍然稳居世界第一, 并超过了全球总销量的

16、一半。尽管如此，我国人均汽车保有量仍然处于较低水平， 根据世界银行2019年公布的最新数据，中国千人汽车保有量为173辆， 排在全球第17位，而排在第一的美国千人汽车保有量达837量，是中国的4.8 倍。这意味着，随着新能源汽车相关配套设施（如充电桩）的普及和进一步便利 化，未来我国新能源汽车产业仍然有巨大开展空间。资料来源：Statista，中汽协,Statista是一个全球领先的综合数据统计平台，所提供的数据包括了世界主要国家和经济图表8：各国千人汽车保有量（辆/千人）（辆/千人）1000800600400-I-S，以底梁m -S S S展nl领点触 以跳 S00O2资料来源：World

17、Bank,除市场规模的迅速扩张外，更值得一提的是，我国自主品牌新能源汽车也在迅 速崛起。在传统燃油车阶段，由于技术的缺乏，我国以合资形式开启了汽车工业发 展的道路，后起的自主汽车品牌开展一度难以获得一席之地，多年来在国内市场的 市占率始终低于50%, 2018年我国自主品牌乘用车市占率也仅为42.1%o但在新能 源汽车领域，我国自主品牌那么展现出了一番完全不同的景象，2018年之前，我国自 主品牌新能源汽车市占率均在90%以上，2019年以来，随着合资企业在新能源领域 的加速布局以及外资品牌的进入，我国自主品牌市场份额有所下降，但仍在80% 左右。从全球市场来看，2018年，全球新能源销量前十

18、的企业中，有4家为中国自 主品牌车企，在全球市场份额中占到49%。图表9：我国新能源汽车分厂商月度销售份额新能源汽车行业的崛起也带动了我国动力电池行业的快速开展。根据高工产体，目前拥有200多万个统计数据，超过22,500个数据源，每天由在德国总部的超过450位 统计学家和数据分析师进行更新，录入和检验。同时，Statista自己也进行市场调查，市场预 测，数据分析发表报告等。 s:baijiahao.baidu /s?id=1625497612571363639&wfr=spider&for=pc研锂电研究所(GGII)发布的数据，我国动力电池出货量已从2014年的4.4GWh 增长至201

19、8年的65.0GWh,年复合增长率达96.0%o从全球市场来看，动力电 池主要集中在中、日、韩三国，从2015年开始，我国超过日本成为了全球动力电 池出货量最大的国家，到2018年，我国动力电池出货量全球占比已超过60%, 2018年全球动力电池前十大出货企业中，中国企业占据6席，其中宁德时代和比 亚迪分列第一和第三。在技术研发方面，截至2017年4月，我国在新能源汽车(包括动力电池) 领域的原创专利数量已紧随日本和美国，排在全球第三，占全球总量的11%。 虽然目前我国新能源汽车技术与欧美、日韩等兴旺国家仍有差距，但是，作为新 兴领域，技术创新仍在不断涌现，2018年我国新能源汽车领域专利申请

20、公开总量 同比增长49.4%,仍处在高速增长阶段。因此，与开展已趋成熟的传统汽车技术 相比，我国在新能源汽车技术方面仍有相当大的机会追赶甚至赶超兴旺国家。3 .局铁高铁作为低碳、节能、环保的交通工具，是最为典型的绿色产业之一。中国高 速铁路开展起步较晚，2008年8月1日，我国首条具有完全自主知识产权的高 速铁路京津高速铁路正式通车，距1964年世界第一条高速铁路一一日本东海道 新干线高速铁路开通时间已过去了四十多年。但是，从2003年铁道部正式提出 铁路跨越式开展路线方针开始，我国的高铁产业就展现出了惊人的开展速度。从 2()04年开始引入国外时速200公里动车组技术，到2008年，我国已自

21、主研发出 了时速350公里高铁并正式通车，到今天，我国已成为全球高速铁路系统技术最 全、集成能力最强、运营里程最长、运行速度最高、在建规模最大的国家。截至 2019年10月1日，我国高铁营业里程已达3.1万公里，在世界总运营里程中占 到了 65%,在建里程也稳居世界第一，达7207公里。图表10 ：世界各国高铁营业和在建里程(截至2019年10月1日)世界总里程47560+12892中国31043+7207西班牙42827+795日本卜3041+402法国12734+0土耳其1 594+1652德国卜1571 + 147美国1 735+763伊朗10+1336芬兰 1120+0意大利. 896

22、+53(km)010000200003000040000500006000070000营业里程在建里程 : sohu.eom/a/309545394 120044724 s:/baiiiahao.baidu /s?id=1616654505000075098&wfr=spider&for=pc资料来源：国际铁路联盟,在技术研发方面，我国已实现了高铁列车自主设计、制造、调试的完整链条，在 线路工程、列控系统、牵引供电等方面的技术水平也已到达世界领先久 在高铁运行速 度方面，我国也遥遥领先，京沪高铁每小时350公里运营速度是目前世界上运行速 度最快的高铁。2019年7月，国际铁路公报(Railwa

23、y Gazette International) 发布了其每两年一次的世界铁路速度调查最新结果，调查结果显示，我国高铁 的起停平均速度也远超其他国家，其中最快的为G17和G39两次列车，起停平 均速度达317.7公里/小时，比排在第二的意大利最快高铁起停平均速度272.4公 里/小时高出了 40多公里/小时。图表11 ：世界各国最快的高铁时速资料来源：Railway Gazette, 360doc /content/19/0910/20/55209520_860277737.shtml国际铁路公报(Railway Gazette International)是英国的一个内容为介绍世界铁路、地铁、 轻轨运输系统与有轨电车相关产业的月刊，读者群来自超过全世界140个国家。参考文献:1. 畦纪刚和刘影，技术范式转换与跨越式开展，国家治理,2018,205(37):23-28。2. OECD, Green Growth and Developing Countries, consultation draft, 2012.6.3. Perez, C. and L. Soete, Catching up in technology: entry barriers and windows of opportunity, 1988.（完）