【讲义文稿】全国碳市场建设政策与实践（下）.docx

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1、【讲义文稿】全国碳市场建设政策与实践（下）第二个就是关于数据管理制度的体系的建设，那么这些试点碳市场对于排放数 据管理的体系建设一开始都是很重视的，特别是在随着市场建设的过程中，对排放 数据质量管理的重要性又是不断的去加深的。怎么去表达？那么对碳排放数据的监 测，重点排放单位对排放的监测计划的制定，对它的技术要求是不断的去完善提 高。那么而且7个试点炼厂除了深圳之外，那么其他的试点碳市场都分行业去制 定了碳排放的监测核算报告的管理指南，那么也出台了相应的对排放数据的核查的 这样的一个工作指南，技术指南。从这些管理的这样的一个技术规范的要求，包括 对碳排放数据的核查、复查、抽查等等这样的活动，来

2、确保碳排放数据的这样的一 个质量。第三个就是关于配额分配与配额管理的这样的一个制度体系的建设。那么我们 也注意到，那么试点碳市场它的配额分配的方法，我们7个试点是碳市场的配额 的分配的方法是不一样的，在配额分配方法的过程中，确实做到了因地制宜，根据 不同的地方的排放的情况和减排的潜力，那么它设定了不同的配额的分配的方法， 同时在同一个地区不同的这样的一个行业的配额的方法也是不一样的。那么也就是 说我们的主管部门地方的主管部门在尝试着啊去处理好我们碳排放控制和社会经济 开展的这样的一个关系的问题。那么随着我们碳市场逐渐的运行成熟，随着我们对 碳排放控制目标的这样的一个不断的严格和对相关工作的这样

3、的一个制度会逐渐健 全。我们也注意到我们7个试点碳市场，它对配额分配的方法也在不断的优化， 一方面是加强了排放总量的这样的一个控制，另一方面排放总量是逐年收紧的，同 时还通过一些措施来削减那么市场上富裕的配额。同时对于重点的这样的一个排放 先为我们碳交易有序的开展，确保我们碳市场发挥市场机制的这种机制成效，也就 是确保市场机制不失灵。在这种现在在数据基础方面来夯实数据基础。那么目前我们其实已经对8个行业，电力、钢铁、有色、石化、化工、电 台、道指、航空这8个行业，将近7000家企业的碳排放数据，我们从2013年 到2020年对它已经开展的这些企业的排放数据，我们已经开展了相应的核查的工 作，已

4、经建立了一个应该说有很好基础的数据库，完全可以支撑我们这些行业的配 额分配，以及制定相应的配额分配的这样的一个方案。第三个制度就是我们要建立一个科学合理可操作的配额分配和管理制度。我们 刚才说了配额分配制度实际上是确保我们碳市场实现碳排放总量控制的非常有利 的，或者说是一个重要的抓手。那么在这里面我们就要对我们碳市场的排放的总量 可以覆盖的范围进行设定。那么目前我们全国碳市场的覆盖的范围是覆盖了发电行 业，之后我们可能会随着碳市场的成熟，以及企业的以及不同行业的它的条件的成 熟，特别是它的排放数据管理的制度体系和数据质量的成熟度，我们来纳入不同的 这样的一个高排放的行业，包括钢铁、有色、建材、

5、石化、化工等等这些行业会逐 渐的去纳入到碳市场里面。那么为了将这些行这些行业企业纳入到碳市场里面，我 们也设定了一个纳入了这样的门槛，当然设定的门槛有两个考虑，主要有两个考 虑，一个考虑是基于对碳市场的这样的一个管理的效率，也就是说我们碳市场要考 虑到我们这个要纳入到一定的排放量的这样的一个企业，因为排放量过小，它参与 交易的本钱。它是过高在本钱效益方面也不是优化的一个方式。第二个我们门槛要 考虑什么？我们也要考虑我们全碳市场的整体的总量的程度。也有专家做过测算， 如果他们把刚才我们说的8个行业全部纳入的时候，我们碳市场我们全国碳市场 的排放的总量大概会超过70亿吨每年，那么这个时候就会占到我

6、们国家的碳排放 量的在70%以上了。如果我们建设一个比拟有效的碳市场，那么绝对会对我们国 家的碳排放控制发挥重耍的作用。那么第二个方面就是在配合分配和管理制度的第二个方面，就是我们要确定配 额分配的这种方式。配额分配的方式有两种，一种是免费分配的方式，一种是有偿 分配的方式。那么这两种分配的方式它是分别适用于不同的这个时期，免费的分配 的方式特别适用于什么呢？特别适用于那么在碳交易启动之初，那么我们更多的吸 引企业来参与交易，降低企业参与他交易或者说配额清缴的本钱，同时也防止碳排 放的泄露。但是随着市场的成熟，随着我们对碳排放总量控制目标的逐渐的严严 格，我们应该逐渐的去采用有偿分配配合的方式

7、，把我们对排放配额的这种价格的 信号直接去传导到我们的排放的企业的上面。当然也可以采用组合的方式，就是说 我们对一些重点的企业，我们可以采用有偿分配的方式那，我们还可以确定有偿分 配的比例，有偿分配的这样的一个。这个价格，我们都可以做一个优化的来分配。第三个方面就是配额分配的方法，那么配额分配的这些方法主要我们这里面列 出了三种，主要是针对免费分配的，那么有偿分配的方法主要就是用拍卖的形式， 我们给我们的配额定一个价，然后直接去按照这样的一个价格去进行拍卖，或者采 用竞价的形式叫有偿竞价的形式来去分配配额。那么免费分配配额的方式主要有三种，一种叫历史法，实际上是基于企业历史 阶段的它的这样的一

8、个排放量，我们选择一个历史的基准年段，根据基准年段来分 配配额。第二种就是基准宪法，根据我们全行业的它的排放的一个标杆值，或者说 是一个基准值，那么为标杆，然后其他的企业的排放都和它去对标。那么实际上历 史法和基本法的一个最大的差异是什么？ 一个是自己和自己比，一个是和全在全行 业中的一个位置来比，那么它这样的一个分配，另外历史法是一个绝对量的分配方 法，基准法多是使用什么多是使用了一个强度的分配的方法。那么在历史法和基准法之间，就是有一个叫历史排放强度下降法，实际上是历 史法向基准法过渡的一个阶段。你比方说在我们国家试点碳市场的也就采都采用过 这种方法，比方像北京试点碳市场，它对电力的企业的

9、分配的方法，也是通过历史法历史强度下降法到现在采用基准宪法到采用这个叫什么叫先进制法来分配，也就 是先进制法其实就是说基准线取得是前15%或者是前10%,就是很先进的这样的 一个先进的标杆位，来让其他的企业来对标的这种方式。那么这些不同的方法其实 对企业它的碳排放的管理都有不同的作用。我们刚才说到历史法这样的一个分配方 法，因为是我自己和我自己历史年段来比，那么对相对于企业来说，那么它的压力 相对会比拟小一些，那么同时也可以造成一种什么？造成一种鞭打快牛的现象。就 是我先前我做的减排的成效很高，我的减排的成果很好，那么我到后来我的排放量 我的配额可能是越来越小越来越少了，那么就造成鞭打快牛的这

10、种现象，那么基本 法它也有一个它的缺陷，那么基准法虽然它可以通过我们设立先进的基准值来淘汰 落后的产能，也就是说它的其他的企业它的排放的强度如果它低于基准值的时候， 那么逐渐它的配额就会缺口越来越大，就是在清剿配额的时候，它的配额量和实际 的这个排放量的差异就会越来越大，那么最后就淘汰了落后的产能。但是反过来 看，我们对于先进的产能，它的排放的总量实际上是没有一个强有力的管控的，也 就是说如果我的基准值比拟高的先进的话，我可以大量的去释放产能，也就是对我 的总量其实是没有控制。那么都有这都是这些方法的固有的缺陷，当然这些方法的 缺陷实际上也可以通过技术的方式来弥补。比方说对于历史法，我们可以给

11、它附加 一个什么？附加一个调整的系数，给予基准法，我们可以先设定一个排放的总量， 那么对于配额的这样的在这些配额分配的方法，这样的一个和方式的基础上，我们 就要对配额进行有效的去管理了。因为这样的一个配额的分配方案确定以后，那么 对于一个企业来说，那么它的配额分配的这样的一个总量或者说配额量它应该是清 楚的。那么这个时候企业对于要和把配额的管理和生产的管理要结合起来，这样才 能处理好经济开展和碳排放的这样的一个矛盾。也就是要做到啊排放配额的预算管 理和有偿使用。预算管理就是说我根据我的配额的量，根据我生产的这样的一个方 式和生产的需求，我来合理的去安排我的这样的一个生产的这样的一个规划。那么同

12、时我没有这样的一个如果没有充足的配合，除了我通过减排活动来降低排放，获 得富裕配额之外，那我还可以通过交易的方式，通过资产管理的方式，那么我来去 降低我配额清缴的本钱，也就是说为我的开展可以去获得更多本钱较低的配额，那 么同时也确保了企业以本钱效益比拟优化的方式来完成配额的清缴和履约。那么所以一个科学合理可操作的一个配额分配方案和它的管理制度是从总量设 定到配额分配的方式，配额分配的方法以及配额的管理，它是一个有机的结合起来 的，那么这样才能更好的去处理我们碳排放和控制和我们的经济开展的这样的一个那那么目前由于我们现在全国碳市场只纳入了这个发电行业一个行业，我们在 2020年底的时候，我们出台

13、的2019-2020年全国碳排放权交易配额总量设定与 配额分配实施方案，发电行业的实施方案就规定了，我们现在全国碳市场的发电行 业是采用了基准法分配配额的，我们所有的配额都是免费分配的，而且我们分配的 呢采用的是预分配的方式，也就是我们根据18年的企业的分配排放情况，我们先 预分配它70%的配额。那么到履约之前，我们在核定了企业19年和20年的排放 情况之后，那么我们再按照实际的排放情况，我们分配按照我们的配额分配的方 法，我们再免费分配给企业1920年的排放配额的这样的一个方式，那么根据和 预分配的配额去相比，我们再多退少补这么一个方式，采用这种方式的问题，主要 是因为我们全国碳市场在启动阶

14、段，我们要处理好这个企业，刚才其实还是核心还 是处理好碳减排和经济开展的矛盾，特别是发电行业，又是我们国家的基础的支撑 的行业，所以就把这种矛盾来处理好。那么，同时我们又预分配配额，也让企业也 是要鼓励企业积极的去参与碳交易这样的一个活动。那么第4个制度就是交易以及监管制度，那么交易期监管制度就规定了交易 的主体，交易的产品交易方式以及交易监管的这样的一个构架和相应的一些交易主 体的责任。那么目前我们全国碳市场只纳入了发电行业的重点排放单位，它的交易主体是发电行业的重点排放单位之后，我们的交易主体除了重点排放单位之外，还 要逐渐的去纳入机构和个人机构，主要主指指的是中介机构、金融机构、咨询机构

15、 等等这些机构，还有个人。那么交易的产品目前我们是配额的发放的排放配额，那 么交易的方式我们是用协议交易和单向竞价的这样的一个交易的这种方式，那么随 着市场的成熟和交易监管制度的完善，我们逐渐的会开发现货交易之外的其他的衍 生品排放配额的衍生品的金融衍生品的交易。那么交易的方式也有可能从单向竞价 变成集中的连续的竞价等等这种方式来活跃碳市场，来助力于开展，发现碳排放合 理的碳排放的价格，也把碳资金来引导到低碳的开展的领域。那么从监管的机制方 面来说，那么根据我们碳排放交易的管理的条例和目前发布的全国他们碳排放交易 管理的方法，暂行的试行的调试行的管理方法，我们实际上是构建了一个横向和纵 向的监

16、管机制，横向的监管机制实际上是在生态环境部的领导下，或者说牵头下组 建的一个一个各部委联合的监管的机制。纵向监管机制就是包括一个生态环境部以 及省级生态环境主管部门和市级生产环境主管部门直接到重点排放单位的一个这样 的一个纵向管理的这样的一个监管机机制。同时我们还要发挥我们的碳排放数据的 报送系统，碳排放配额的注册登记和结算系统以及交易系统，对交易活动及其相关 活动的这样的一个监管的作用，构建一个对碳排放风险进行跟踪分析预警及时处理 的这样的一个监管体系。那么对于全国碳市场，它4个主要的基础支撑系统的建设，现在也都应该说 是初步运行状态良好的。刚才我们说的报送系统是利用生态环境部的环境综合信息

17、 管理平台来实现的，注册登记系统是落后在湖北武汉，那么注册登记系统它和结算 系统是结合在一起的，那么就是说除了去管理我们配额的分配啊，还记录我们配额 的流转的过程之外，还管理我们配额交易之后的配额和资金的清结算的功能。那么 交易系统落后在上海，那么由上海市来牵头建设，那么4个系统实际上就构建了 我们全国碳市场它的运行的基础的支撑系统，实际上就实现了我们从碳排放数据的管理到配额的管理和交易的这样的一个过程。那么刚才我们说全国碳市场啊在建设 过程中能力建设是必不可少的，因为它确实是一个应对气候变化，对我们来说是应 对气候变化机制的一个新生事物和重大的制度创新。那么主管部门是非常重视开展全国碳市场的

18、能力建设活动的，比方在2019年 的1。月到12月的时候，在全国范围内，那么主管部门组织了 8期17场的全国 碳市场配额分配及碳交易的相关能力的建设的活动，这一次的活动它覆盖了全国探 场的所有的发电的发电企业，直接培训发电企业的碳排放和碳交易的管理人员超过 了 6000人。所以碳交易的这样的一个能力建设，是有效支撑全国碳市场建设的一 个重要的支柱。那么通过大量的细致的探索性的工作，我们终于在2021年的7 月16日，那么全国碳市场它启动了上线的交易，那么我们相信通过一系列的努力 和工作，我们全国碳市场将逐渐的发挥它的减排的成效。那么在去年的9月22 号，那么习主席提出了我们要碳达峰和碳综合的这

19、样的一个目标，我们全国碳市场 将建立成怎样一个全国碳市场，来服务于我们实现碳达风碳综合的这样的一个目标 呢？我们首先要看看探查风探中和目标的内涵是什么，要求是什么？那么探达风探综合的这样的一个目标，它实际上确定了我们未来或者说我们新 时代的我们国家的开展的这样的一个路线，或者说我们要选择何种的这样的，一个 开展的道路，我们开展的目标是什么？那么开展的道路和开展的目标实际上就是我 们要实现碳中和和碳达风是我们中华民族实现永续开展和构建人类命运共同体的一 个重大的战略决策，它丰富了我们的新时代的开展观，更重要的是什么？我们要通 过这一系列的活动，一系列的政策和行动，将我们对碳约束转化成碳生产力，也

20、就 是我们要发生一场将碳约束转化为碳生产力的革命。通过这样的一个革命，我们实 现探查风探综合的目标，我们要构建一个高水平的生态保护体系，构建一个绿色低 碳循环开展的经济，构建一个确保我们高水平的生态体系和绿色低碳开展循环的经济体的一个全面依法治国的制度和政策体系。同时我们还要倡导绿色低碳简约适度 的这样的一个生活。那么在这里头其实就要求我们要实现碳排放的这样的一个总量 的控制，要实现一个开掘我们的一个本钱效益优化的碳排放的控制的这样的一个举 措和途径。那么对于碳市场来说，就是我们要对我们所管控的这样的一个行业企业，实现 碳排放总量控制，实现有效的初始配额分配。同时我们还要让企业结合初始分配的

21、碳排放总量，实现碳排放的预算管理，那么把碳排放的这样的一个作为一种资源做 来实现有偿使用，来进行市场化交易，通过这一系列活动来优化碳排放控制的这样 的一个本钱和效益。总体来说就是我们要把全国碳市场建设为充分发挥市场优化配 置碳排放资源决定性作用，和更好发挥政府作用的这样的一个市场机制体制。那么 如何去更好发挥市场作用，更好的去发挥政府的作用，就是我们政府要强强化建章 立制，强化监督管理，那么如何去发挥市场的配置资源的决定性作用？我们要充分 的发挥市场这样它的作用，把资金、技术、人才这些资源要素有效地引导到社会经 济、绿色低碳开展的领域里来。为了实现上述这些目标，在现阶段我们建设全国碳市场，我们

22、必须要从以下5 个方面开始。首先我们要通过强化立法来坚定我们全国碳市场是减排工具的这样的一个基本 定位，同时我们还要通过立法来实施我们碳市场的这样的一个总量控制，并且我们 要夯实我们的数据的基础，优化配额分配的方案，更重要的是什么？我们通过构建 一个多层次的市场，不断的去丰富市场要素，去推动市场交易的市场化，那么来强 化我们碳市场的这样的一个价格形成机制，去发现我们合理的碳价格，对碳减排释 放有效的激励信号。更重要的是什么？我们要把碳交易机制和碳税以及其他环境权 益交易机制去结合起来，实现政策的协调机制的协同，我们同时共同的来推动我们 实现碳达风碳中和的目标。另外我们碳市场实际上是具有金融的属

23、性的，但是我们一定要健康有序的去依托我们碳市场来开展碳金融。也就是说我们要在强化金融监 管体系的基础上，再建立完善碳金融开展的技术支撑体系的基础上，我们健康有序 的开展碳金融，为社会经济为行业企业它的绿色低碳的转型，我们提供有效的资金 提供解决。在深刻的绿色低碳转型中间，我们的资金的缺口，这是我们现阶段在建 立完善面向碳达峰碳综合的全国碳市场的这方面可能需要开展的工作。以上我对全 国碳市场的建设的政策和行动的简要的介绍，谢谢大家。单位，特别是一些高排放的行业，那么通过优化配额分配方法，优选这样配额分配 的相关的参数的这样的一个方式，来逐渐的去收紧，对这些重点的企业行业它的配 额分配。第4个方面

24、就是交易和监管制度体系的建设。我们刚才说了，由于我们试点 碳市场在法律法规体系建设方面层级不够高，那么对于监管体系的监管的责任的要 求以及相应的处分力度，那么都不够强啊，但是我们在碳交易的监管的过程中，试 点碳场的监管的过程中，我们也注意到我们的这样的一个试点碳市场都建立了一个 多层级的这种监管的这样的一个机制。除了我们主管部门去监管之外，我们还有效 地发挥了行业的监管和企业的自律，那么通过这样的一个形式，也相对有效的对我 们碳市场的交易活动以及市场的风险进行了管理。那么同时对信息披露，对相应的 风险管控等等，也都设立了相应的这样的一个应急预案的措施，也确保了试点碳市 场的运行是基本平稳的。那

25、么从市场交易方面来说，我们7个试点碳市场到今年的6月份，也就是 2021年的6月份，那么累计成交人民币金额约是114亿元，像广东、湖北、深 圳、北京都是交易比拟活跃的地区。我们试点碳市场它的交易的活动也出现这样的一些情特点。第一个特点是交易 比拟集中啊，实际上我们交易的最集中的时间是集中在每年配额清缴履约期的之前 的一两个月。那么在有些试点碳市场，那么它的交易量到达了全年交易量的 60%90%,交易非常集中的，但是从整年来说，那么交易又不够活跃，特别是配额，它整年的这样的一个换 手率，交易量大概平均只有20%和30,而且交易的价格，刚才我们说的交易集中 的时候和同一个履约期，用其他的月份里面，

26、那么交易的价格差异还是比拟大的。其实整体来看，我们试点碳市场的交易除了交易过度集中之外，交易活跃度也 是不高的，从一个侧面也反映了我们市场配额的供需的情况，可能是供大于求了，同时我们市场的交易市场化程度并不高，所以那么我们在啊碳交易的建设的这个体 系的建设过程中，在我们制度体系建成之后，我们可能要通过更多的手段，比方包 括丰富市场要素，丰富市场主体，丰富我们市场的交易的品种和交易的方式来活跃 碳市场，那么目的是什么呢？目的是我们发现一个合理的碳排放的价格，那么通过 这个价格来对我们减排释放一个有利的激励的经济激励的信号，来推动我们实现减 排。那么从减排成效来说，其实我们7个试点碳市场呢啊，虽然

27、我们启动的时间 不一样，但是在运行的这么67年时间里面，我们试点碳市场都对所在地区碳排 放总量和碳排放强度的下降，应该说起到了这个重要的作用。以北京为例，那么到 2016年的6月份的时候，那么北京试点探厂他管的这些企业累计实现减排1000 万吨二氧化碳，那么同时也估算了，那么由于我们碳排放和污染物排放的减排，我 们都是有协同作用的，那么我也监测到随着我们的碳排放的减排，那么相应的像二 氧化硫、氮氧化物、pmlO、pm2.5它也实现了这样的一个减排。那么以上海为 例，那么2014年的时候，上海试点碳市场空白的企业，它的排放要比2011年减 少了百分之117。所以我们可以看出一个切实可行行之这样的

28、一个行之有效的碳交易制度，确实 是能推动我们碳市场纳管的重点排放单位，也就是我们的空白企业，它实现碳排放 的这样的一个下降的这样的一个重要的途径。在全国碳市场建设是在试点碳市场的基础上展开的，那么2014年主管部门组 织开展对全国碳市场顶层设计的这样的一个研究，2017年全国碳市场启动，并且 发布了全国碳排放权交易市场的建设方案，那么全国碳市场的建设要比试点碳市场 复杂得多，因为我们全国碳市场覆盖的大陆地区的31个省区市和建生产建设兵 团，它每个地区的这样的一个产业结构，能源消费结构，它的排放的现状，减排的 潜力，甚至包括文化的背景都是不一样的。那么特别是我们在建设碳市场的时候，我们还面临着要

29、处理好啊经济开展与减 碳的这样的一个关系。我们还要处理好不同的部门之间的这样的一个关系，因为我 们碳市场不仅涉及到碳排放的管理，还涉及到交易及其相关的活动的管理过程，不 光是碳排放管理部门，还要涉及到其他的市场啊、监管部门等等产业部门的管理， 还要涉及到中央的管理和地方的管理的关系。那么就怎么样处理好这些部门之间的 关系，包括我们如何去处理好市场和政府之间的关系，我们既要发挥市场配置资源 的这样的一个优化配置资源的决定性作用，那么我们又又要更好地发挥政府的作 用，怎么去做好这样的一个工作，其实都表达在我们建设碳市场的这样的一个顶层 设计上面。那么为了处理好这些关系，我们首先要坚持一个定位，就是

30、要坚持我们碳市场 是碳减排的一个政策工具的基本定位。那么在建设碳市场的这样和运行碳市场管理 的过程中，我们还要坚持以市场为导向，政府服务，坚持先易后难循序渐进，坚持 政策机制协同协调，坚持主体多主体广泛参与，坚持统一标准公开公平这样的一系 列的原那么，从而我们来处理好经济开展与简单的关系，处理好市场和政府的关系， 处理好各部门之间的关系，处理好我们碳市场公推动绿色公平转转型和转型的效率 之间关系。那么我们全国碳场的建设是以发电行业为突破口，也就是我们首先选择发电行 业作为我们纳管的行业来开展的，那么为什么要选择发电行业为突破口呢？主要有 这么4个原因，第一，发电行业在我们国家是排放量比拟大的一

31、个行业，那么十 二五十三五以来，在这它的排放量大概每年都在30多亿吨到40亿吨左右，那么 排放量还是逐年的增长，那么它的排放量基本上占到了我们国家二氧化碳排放总量 的40%左右。所以我们碳市场首先纳入发电行业，就是抓大放小，我们通过碳这 样的一个碳市场来控制发电行业的排放，那么实际上也是有助于推动我们国家来实 现碳排放控制目标的。那么当然反过来说，并不是说我们发电行业的减排成效不如不显著，其实我们有一组数据，我们发电行业在十二五十三五时间这期间里面，那 么它每年的排放量大概都在36亿吨到40亿吨左右，但是实际上那么这些发电行 业每年它的减排的二氧化碳大概在78亿吨，也就是我们发电行业在高速的支

32、撑 我们国家社会经济高速开展的同时，虽然它自身的排放很大，那么通过技术改造， 通过精细化管理等等一系列手段，那么它也实现了大量的减排。那么这也说明什么呢？说明我们发电行业它的技术水平高，管理水平高，那么 也包括它有大量的这样的一个特别是我们的火电机组，那么高水平的火电机组，我 们国家30万千瓦以上的我们国家的火电机组比例到达了百分之七八十左右，那么 这些也是我们要纳入发电行业的一个原因。另外一个重要的原因呢是什么？我们发 电行业它碳排放和能耗的管理的数据质量管理比拟好，那么这些数据的管理质量为 我们合理的去给发电行业分配配额，对排放配额的有效管理，那么也提供了有效的 这样的一个技术支撑。第4个

33、方面是因为发电行业参加碳交易，我们有国内外都有比拟成熟的经 验，我们刚才给大家介绍的7个试点的碳市场，一共纳入了这个发电行业的企业 大概是186家。那么同时那么国外的一些主要的碳市场，包括欧盟的碳市场，美 国加州的碳市场，美国区域卫视气体行动的这样的一个碳市场都是纳入了这个发电 行业，而且通过实践的证明，那么碳交易机制对发电行业它的绿色低碳化，推动可 再生能源的开展，推动发电行业的减排都有重要的作用。所以我们以发电行业为突 破口，呢啊来建设我们全国碳市场，一方面来建设我们全国财产，另一方面也通过 有效的控制发电行业的排放量，来推动我们国家来实现我们碳排放总量目标的控 制。我们全国碳市场顶层设计

34、是一个什么框架？我们这张图简单，的画出了我们全 国碳市场的这个制度要素的这样的1个框架，简单的说我们仍然是4个基础制度，4个基础的支撑系统，4个基础制度是什么？第一个是法律法规体系，是我们所有的制度体系和我们支撑基础的这样的一个基础。第二个是我们的数据的这样的 一个排放管理的制度，包括我们对排放的监测，排放的核算，排放的报告和排放数 据的核查的制度。那么这一系列构成了我们的一个什么呢？构成了我们碳交易或者 说对碳排放进行量化的一个技术基础之中。那么这个技术的制度实际上它支撑了我 们后面的排放配额的分配和管理以及碳交易活动，所以碳排放数据的这样的一个管 理制度是我们整个碳市场制度的一个基础。那么

35、配额分配与管理制度是我们第三个 重要的制度。配额分配与管理实际上它直接决定了什么？我们碳交易市场对空白的 这样的一个成效，也决定了我们市场的这样的一个有效性，就是刚才我们说了我们 配额分配的这样的一个供给，那么直接影响到我们市场的这样的一个活跃度，影响 到我们碳排放或者说碳价格的这样的一个形成，对于我们碳排放或者说减排活动的 激励信号的一个释放。所以配额分配的制度，它是我们使通过碳交易来实现碳排放 总量控制的一个非常重要的抓手。那么它就包括总量的目标的设定，就是我们碳排 放总量目标的设定，或者说碳市场的配额总量目标的设定，那么以及我们碳市场它 的覆盖的范围的参与主体里面的纳入的门槛，以及相应的

36、行业企业的配额的分配的 方法，碳排放配额的这样的一个在清缴这样的一个履约的管理，包括在是配额清缴 管理的清洁清缴管理过程中的抵消机制的设定等等，这都是配额分配管理制度的相 关的内容。第4个制度就是交易的及其监管的制度的建立。那么交易制度就是我 们要规范交易的活动，包括去确定交易主体，交易产品交易方式，交易规范、交易 程序，以及我们对相关的交易活动进行监管，那么就要明确不同的监管的主体监管 主体的责任。对于违规违法的行为，我们要有啊相应的法律责任和处分，这是4 个基础制度。那么为了这4个基础制度的有效运行，我们碳市场还有4个基础的 支撑系统，那么这4个基础支撑系统其实分别对应于我们刚才给大家介绍

37、的碳排 放的数据的管理制度，配额分配与管理制度与交易及其监管制度。那么这4个基 础的支撑系统是什么？第一个是排放数据的报送系统，那么排放数据的报送系统，它是我们直接实现碳排放数据管理的一个电子化信息平台，或者说一个电子化信息 化的数据库。那么第二个重要的系统是什么？我们排放配额的注册登记系统，那么 排放配额的注册登记系统，它是实现我们排放配额确实权以及登记，我们配额流转 和注销等等这一系列活动中的它的权属和数量变化的这样的一个记录系统。那么它 所记录的这样的一个我们配额变化的数量和权属的变化的这样的一个历程是，我们 配额它确实定的一个唯一的一个法律的依据。第三个系统是交易系统，交易系统就 是服

38、务于我们排放配额交易的这样的一个平台，电子信息化的平台。第4个系统 是结算系统，结算系统包括什么？包括我们配额交易的过程中的配额的结算和相应 的资金的清结算的这样的一个活动。那么实际上我们的碳市场我们看主要的这样的 一个制度要素的框架，或者说主要的建设的内容就是这么4个基础制度和4个基 础的支撑系统。那么下面我们就简要的按照这样的1个设计的这种模式，给大家介绍我们全 国碳市场建设的进展的情况。首先我们是不断的去完善我们的全国碳市场的政策法规体系，我们全国碳市场 的政策法规体系实际上是构建了一个以碳排放交易管理暂行条例为基础的一个政策 法规体系框架。碳排放交易管理暂行条例，它是国务院出台的一个条

39、例，它是我们 全国碳市场的根本的或者说基本的这样的一个法律。那么在法律的基础上，我们要 规范和碳排放交易活动及其相关活动的一些规范，我们对这些活动去规范，我们就 要出相应的这样的一个部门的规章。那么目前我们生态环境部已经以技术规范的形 式发布了碳排放交易的这样的一个登记交易和结算的管理方法，那么也就是规定了 我们碳排放的交易活动过程中，那么涉及到配额的登记，配额的交易，配额和资金 清结算的一些管理的具体的规范和流程的管理。第二个就是我们要建立什么？我们要在暂行条例的这样的一个基础上，我们要 对配额的分配去设定相应的技术规范。也就是说我们要设定碳市场的排放的总量，我们要设定不同的这样的一个企业这

40、个行业它的配额分配的方法，那么这些就构成 了我们的全国碳排放权交易市场的配额总量的设定和配额分配方法的方案。目前我 们全国探测只纳入了电力行业，我们在2。2。年的时候，我们生态环境部也发布了 全国碳市场的2019-2020年度，它的发电行业的配额总量和配额分配的方案来 支撑我们全国的碳市场纳入的发电行业，去参与全国碳交易，对发电行业进行排放 的管控。第三个就是我们要对排放的数据进行管理，那么目前生态环境部其实已经发布 了有24个行业的碳排放的核算和报送的技术指南，那么在这个基础上又进一步的 去完善我们全国碳市场的碳排放数据管理的这样的一个规范，那么发布了发电行业 的温室气体排放的核算方法和报告

41、指南，以后可能还要发布钢铁、水泥、石化等等 这一系列的这样的一个行业的温室气体排放报告和核算指南。那么形成一个什么？ 形成一个我们企业温室气体排放报告和核算的技术指南的一个技术技术指南体系。 那么为了确保排放数据的质量，我们还发布了企业温室气体排核查的指南。那么在 这个过程中，我们要通过对企业一方面通过压实企业的对碳排放数据管理的作用， 一方面我们要通过核查的这种方式，我们来确保排放数据的质量。那么我们看这里实际上在碳排放交易管理暂行条例的框架下，我们对排放数据 的管理，对配额分配及及其管理，对于碳排放交易的活动的管理，我们都建立了相 关的政策法规以及技术规范啊，但是我们知道碳排放交易管理的暂

42、行条例是国务院 的一个规章，那么这样的一个法律条例法规，它的出台的过程是比拟漫长的，实际 上从14年开始，主管部门就在着手暂行条例的制定修改以及推动它的立法的进 程。今年碳排放交易管理的暂行条例已经列入到司法部的立法的规划里面去了，我 们希望看到尽快的条例出台。那么在这个条例出台之前，那么生态环境部在2020 年底的时候，12月发布了碳排放交易管理的方法，那么试试行的管理方法，它实 际上是在这个替代在条例没有出台之前来替代这个条例，来推动我们全国碳市场建设和管理的。那么我们从这个框架我们也看出，目前我们搭建的这样的一个法律法 规天框架，其实也已经为我们全国碳水厂的运行奠定了基础。也就是说我们在

43、排放 数据的管理方面，在配额分配方面，在交易活动及其管理方面，我们已经是有章可 循，有法可依了。那么第二个方面就是关于碳排放数据的管理的体系的建设。我们在碳排放数据 管理体系的建设里面主要是分4个，局部，就是碳排放的监测，碳排放的核算， 碳排放的报送和碳排放的核查的工作。那么在这样的一个环节里面，其实我们最终 要实现什么？要实现我们碳排放管理的方法要公开透明，要一致可比，来确保我们 碳排放数据的准确性、全面性、可比性和及时性。那么在所有的环节里头，监测就 非常重要了。我们现在碳排放数据管理体系里面，我们有一个数据质量的管理计 划，那么碳排放的监测实际上是碳排放数据管理质量计划里面的一个非常重要

44、的内 容，那么它规定了我们对碳排放数据的监测的对象监测使用的工具，监测使用的仪 器的校准的方法，仪器的校准的监测的检测的频率，等等啊做了一系列的技术的规 范，来确保我们对碳排放数据的这样的一个监测的情况。那么在这个基础上，我们 又制定了刚才我们提到的发电行业以及这个将会制定的其他的行业的温室气体排放 的核算方法与报告指南，其实我们已经有24个行业的排放报告指南了，那么24 个行业排放指南在不断的修改完善，将会重新再发布这样的一个来适应我们新时期 的对于行业的行业企业的温室气体排放管理的这种方方式方法。那么我们现在把企 业把排放数据核算完以后，要报送给主管部门，通过什么报送呢？通过我们刚才给 大家介绍的排放数据的直接报送的平台，一个信息化的平台，目前是通过生态环境 部的环境信息，是环境综合信息管理平台来报送。那么第4个环节就是我们要对 排放数据组织开展核查，那么目前我们除了采用第三方核查的这种方式之外，我们 还用什么？还要我们生态环境队伍去对排放数据进行核查。除了核查之外，除了我 们还要组织抽查和复查，通过这一系列的工作来确保我们数据的质量来开展，我们