供应商审核计划(10页).doc

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1、-供应商审核计划-第 10 页*有限公司供应商审核计划编制： * 审核： 批准： 2016年 01 月*有限公司供应商审核计划一、审核对象二、审核目的1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求；2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。三、审核依据*有限公司供方现场审核标准及其评分法则。(见附件1)四、审核组织及时间审核组长： 审核组成员： 审核时间:2016年12月10日 14:00-14:20首次会议,审核

2、开始 16:30-17:00末次会议,审核结束五、审核内容及分工时间审核内容审核员审核部门14：00首次会议参会人员： 所有审核员公司办公室14:25管理职责及领导层的意识公司办公室: 成品的贮存与检验质量部: 14:25产品开发及工艺保证能力技术部: 生产管理/生产能力生产部: 14:25外协、外购件贮存及试验采购部: 质量部: 交付及服务营销部: 财务状况财务部: 16:30末次会议 参会人员：相关人员所有审核员公司办公室六、审核记录和报告审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告.七、附加说明1,本计划由广州市三锐电子科技有限公司品质保证部负责编制.2,本计划如有变

3、动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.附件1,*有限公司供方现场审核标准序号评价项目评分标准项目名称项目内容ABC1管理职责及领导层的意识1）各部门职责明确，是否在质量方面制定考核办法。各部门职能清楚，有明文规定。在质量方面制订了考核办法或奖惩规定基本清楚，但无明文规定。在质量方面制定了考核办法或奖惩规定，但实施不到位。部门职责不十分清楚，存在相互交驻及有些职能没人管的情况，在质量方面没有制定考核办法。2）对顾客投诉、退货及公司内部重大质量问题的处理领导层对顾客投诉、退货及公司内部重大质量问题的处理比较重视，能分析研究采取有力的控制措施。能预见一些问题，及早采取预防措施平时对一些重大问题

4、不组织力量进行分析研究，出现了重大质量问题才引起注意，采取一些紧急措施，但尚能控制局面。对重大问题不分析研究，也不采取措施，出了问题不是手忙脚乱，就是听之任之，顾客意见很大。3）持续改进在质量、服务（包括时间安排、交付）和价格等方面采取了措施，以进行持续改进。在质量、服务（包括时间安排和价格方面未实施持续改进，但进行了一些改革创新活动。未进行持续改进。2产品开发及工艺保证能力1）产品的开发有一套完善的设计控制制度。具备资格的设计开发人员、试验人员。试验手段和能力具备。有自行设计、开发教复杂产品的能力。有制度，不完善。具备资格的设计开发人员和试验人员，试验手段不全。只能开发简单产品或部分零部件，

5、设计控制不严密。无制度。试验手段没有。没有设计/开发能力，只能按本公司提供的图纸进行制造。2）工艺保证能力具备模具及检测工装的设计能力。试制手段齐全，试制工艺流程完善。包括试制和解决问题的记录齐全。具备模具检测工装的设计能力。但试制工艺流程不完善，试制及解决问题的记录不全。模具及检测工装只能委外设计、制造。试制流程不完善，试制过程没有记录。3）技术文件管理有技术文件的管理办法，且能贯彻实施。技术文件的变更由原审批单位审批后进行更改，对材料、尺寸及性能的更改，有客户的批准，对更改后的材料及性能应进行验证。有管理制度，但不够完善。受控文件更改由原编写人员进行，一般经批准，但手续不严，更改后新旧文件

6、的更换有时不严格、不及时，对更改后的材料及性能未进行验证。现场使用的文件存在非受控版本。无管理制度，文件、资料不受控，文件更改时有时不审核，新旧版混用现象时有发生。现场使用的无文件或使用无效文件。3外协、外购件贮存及试验1）采购、贮存管理有一套行之有效的采购管理办法，并有按有效实施。有正规的进货仓库，仓库条件能保证库存品的质量不至受损，制订了材料的库存量，进出库有一套完整的管理制度，帐、卡、物相符，仓库人员受过培训。有管理办法，但没完全按文件实施。有进货仓库，但条件不理想，仓库管理有制度，但执行不严格，有一定的库存量，但满足不了要求。无管理办法，全凭经验或领导口头指示。没有正规的进货仓库，进货

7、常在露天或走廊等地临时堆放，管理不严，库存质量无保证，零库存。2）进货检验或验证有一套严格的进货检验或验证制度，检验人员、设备齐全，有严格按检验文件执行，记录齐全，可追溯。有进货检验或验证制度，但实施不严格，记录不齐全。无进货检验制度，只凭检验员目测或经验做出合格与否的判断，缺乏必要的检验设备。3）对供方的管理对供方有一套选择、评定和控制的办法，且严格实施，外购品都向合格供方采购。有意向性管理供方的办法，但执行不严格，有时不从合格供方购货，进货质量控制不严。无合格供方名单，对供方也不评定，只凭经验和老的关系采购，不能保证进货质量。4生产管理1）生产管理办法有一套正规的生产管理办法，执行严格，如

8、按规定进行首件检查、自检、互检及检查员巡检的制度。工序检验不合格不能转到下道工序，明确了质量控制点等。有实施样板管理，能准确按时完成生产计划。对生产管理有一些规定，但执行不严，有时有下道工序进行中方能发现上道工序漏检等情况，质量控制点少且检验不严格。对生产完成情况有进行监控，但生产计划完成率较低。无正规管理办法，凭工段长或班组长口头指示指挥生产，主要靠工人自检控制质量。对生产完成情况未进行监控，生产计划不能按时完成。2）现场工艺执行情况主要工序都有工艺规程或作业指导书，可操作性强，工人严格按工艺文件操作，工艺文件处于受控状态，现场可以取得现行有效版本的工艺文件。进行定期和不定期的工艺纪律检查和

9、考核。对关键工序和特殊工序进行工艺参数的监控，工人经过培训考核，对设备、工具、量具均特别重视。特别重视的关键工序才有工艺规程或作业指导书，工人偶尔不按工艺文件操作，工艺文件是受控的，但有时在现场见不到现行有效的版本。工艺纪律检查偶尔有进行。有时分不清什么是关键工序和特殊工序，对关键工序较重视，而对特殊工序则往往当作一般工序对待。基本上没有工艺文件，凭工段长或班长口头指示操作，或凭工人自己的经验操作，未进行工艺纪律检查。3）产品批次管理成批生产的产品有批号、批量等标识可以追溯（如通过计划文件、工序卡、随工单等）。计划文件上定了批号及批量，但缺少在随工卡、工序卡上标识批号、批量，因此实际生产上往往

10、难以追溯清楚。无批号、批量等标识。4）不合格品的控制有一套不合格品控制办法，规定了职责对不合格品进行隔离、标识、记录、评审和处置。无正规制度，但有习惯做法，出了不合格品往往由检验员决定如何返工或返修，缺少记录。无固定做法，出了不合格品，由工人自己返工，或根据车间领导的指示处置。制订了报废率的指标及考核指标，并有定期统计和采取经济措施奖罚。制订了报废率指标及考核指标，但实施不到位。未制订相关指标，也未实施。5）生产工装/量具生产工装/量具能满足产品特定的质量要求（如精度等）。工装有定期检修，现场工装管理有序。生产工装/量具的精度，能满足产品质量要求，工装维修有验收记录。现场工装管理基本有序。生产

11、工装/量具的精度不能满足产品质量要求，现场工装无标识，摆放零乱，管理无序。6）生产设备的维护和保养有一套设备管理办法，如制定设备维修计划，加以实施，如关键设备由工人日点检，设备人员巡检，设备始终处于完好状态，如有缺陷能及时修复，关键重要的设备有鉴定验收制度。有一些维修计划，对关键设备有维修计划，不能保证生产设备处于完好状态，有时有带病工作的情况，也有因设备损坏而停工的现象。设备无正规维修制度，出了问题无法工作才设法修理，常常影响生产。7）质量意识及现场环境在提高员工质量意识及岗位技能方面制订了明确的培训计划，并有按计划实施。新进员工有岗前培训。员工技术熟练，重视产品质量，责任心强，关心全公司的

12、工作和信誉。根据生产情况，在质量意识及岗位技能方面有组织员工培训。员工基本上能掌握生产技能，关心自己的产品，但不关心本车间/部门或全公司的事。只在员工进厂时进行了培训。员工技术上不甚掌握，文化水平低，责任心不强，还常常生产出废品或次品。现场环境清洁、整齐、符合生产要求。现场环境基本整洁，尚能满足生产要求。现场环境脏、乱、影响生产正常进行。5成品的贮存与检验1）机构/人员有独立于生产部门之外的检验机构，职责明确，有专职检验员，能力强，技术水平高，责任心强。有检验机构，但职责不够明确，有专职检验员，多数为生产工人兼职检验员，人员素质一般无检验机构，检验员均为兼职，主要依靠生产工人自检，人员素质较差

13、。2）检验设备和环境主要检验设备、仪表、量具齐全，且处于完好状态，按期校准，少数特殊项目委托专门检验机构进行，检验环境满足要求。设备数量不足，需委托外单位进行部分性能的测试，少数设备陈旧，个别仪表量具未能按期校准，检验环境基本满足要求。设备数量少、质量差，许多仪表量具未能按期校准，不能检测产品的应测性能，检验环境不能满足要求。3）检验过程的控制有产品的检验标准，且严格按此进行检验，检验记录齐全，可以追溯。有检验标准，但实施时没有严格执行。没有成文的检验标准，只有若干条要求，均由车间主任掌握，检验不严格或记录不正规。4）成品的防护和贮存成品按规定（如包装设计、包装规程）进行包装，包装标识清楚，库

14、存品在库内有适当防护措施（如防锈等），在制品也有防护措施。有时更改包装材料或装箱结构，但均经认可，包装标识有时不清楚。在制品和库存品基本上得到防护，但有时也生锈、变质等个别情况。成品包装无规定，包装箱和包装材料随时变更，对在制品和库存品不注意防护。有出入库管理办法，进入仓库前有待检区，检验/验证合格的产品才能入库，仓库应经常（或定期）清点在库品，保证帐、卡、物一致，仓库保管员熟悉在库品的性能、规格及分类存放整齐、清洁。贮存条件适宜。有出入库管理办法，有时待检区、废品区均在库内，但有划定的范围，库存品帐、卡、物基本相符，存放不太整齐，但保管员能掌握其情况。贮存条件基本适宜。无管理办法，无待检区、

15、废品区等，有时进货物资随地堆放，管理比较混乱，成品有仓库，但条件一般，出入库手续不严，贮存条件不适宜，如露天，仓库没有消防等措施。5）质量信息的分析和传递情况来自公司内各部门及顾客的质量信息能主动收集，并进行分析，及时传达给相关部门或人员，经常召开质量分析会，采取质量改进措施，重要信息提交或报告领导层。内部质量信息不能主动收集和整理，必要时才能传递给有关部门，来自顾客的信息不能及时答复与处理，没有质量分析会议制度。谈不上质量信息的分析与传递，只有当顾客提出意见和要求，必须答复或完成时才加以处理。6交付及服务1）交付为保证准时交货有书面的各种计划。从接受订单-生产计划-采购计划-交货计划都受控能

16、准时交货。计划不全，有些口头形式。不能保证100%准时交货。全凭口头传递，没有书面记录。2）服务售后服务态度好，能接受本公司的意见，实施纠正措施和质量改进。基本上能按期交付，售后服务态度尚好，在接受本公司意见、认真纠正不足之处还不够积极。经常性拖延交付期，售后服务态度也不好。7生产能力生产设备供方自动化程度较高，现有设备能力（包括设备精度）能充分满足装备预期订单量的要求，包括瓶颈项的生产能力。供方现有生产能力基本能满足装备预期订单量的要求，且供方有意向可以再扩大生产能力。供方现有生产能力不能满足装备预期订单量的要求，且供方扩大再生产的意向不强。8财务状况财务指标注册资金达到500万元以上，财务

17、报表中：资产结构和组成合理，流动资金周转率（应收账款的比例）净资产利率、速动资产比率、资产负责率等指标高于行业平均水平。对成本有具体的核算并进行月度分析，根据分析结果有采取措施。每年有较高的技术投入。注册资金达到100万元以上。财务报表中：资产结构和组成基本合理，流动资产周转率（应收账款的比例）净资产利率、速动资产比率、资产负债率等指标与行业水平持平。每年有一定的技术投入比率。注册资金达到50万元以下。财务报表中：资金结构和组成基本合理，流动资产周转率（应收账款的比例）净资产利率、速动资产比率、资产负债率等指标低于行业水平，没有技术投入。9环境物质环境管理填写供应商环境状况调查表必要时进行现场

18、审核，审核时所填项目均真实有效，提供ISO14001体系认证证书；填写供应商环境状况调查表必要时进行现场审核，审核时部分所填项目真实有效，部分不符合现实情况，提供ISO14001体系认证证书；填写供应商环境状况调查表必要时进行现场审核，审核时所填项目均不真实有效，未提供ISO14001体系认证证书；*有限公司供应商现场审核评价评分表被审核供应商名称： 评审日期： 序号调查评价项目满分评分标准实得分数备注ABC1管理职责及领导层的意识1）各部门职责的规定及划分2） 对重大问题（如质量事故）的分析和控制情况。3）持续改进103433432220002产品开发及工艺保证能力1) 产品设计开发2) 工

19、艺保证能力3) 技术文件管理133553552330003外购件、外协件的贮存及检验1）外购件/外协件采购及贮存管理2）外购件/外协件进货检验/验证3）对供应商的管理93333332220004生产管理1）生产管理办法2）现场工艺执行情况/关键、特殊工序控制3）产品批次管理4）不合格品和控制5）生产工装/量具的控制6）生产设备的维护和保养7）员工质量意识及生产环境2736354333635433242332200000005成品检验及贮存1) 检验机构/人员素质2）检验设备和环境3）检验过程的控制4）成品贮存和防护5) 质量信息的分析25358453584523523000006交付与服务1） 交付能力2） 服务6333322007生产能力55408财务能力55409环境状况5540总计100备注：A是指低风险 B是指中风险 C是指高风险评审人员签字：