2022年安徽省基金从业资格：私募股权投资退出机制试题 .pdf

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1、2015 年安徽省基金从业资格：私募股权投资退出机制试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为180 分钟，总分 120 分，80分及格。一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、考察基金经理投资哲学的要点有_。A基金经理是否追求中长期战略市场B基金经理是否重视公司调研C基金经理是否倾向于集中投资D基金经理是否追求绝对收益2、基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露B预期信息披露C运作信息披露D临时信息披露3、基金销售机构内部控制的目标是_。A

2、防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行4、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司5、2006 年 9 月发布的 _进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A： 首次公开发行股票并上市管理办法B： 上市公司证券发行管理办法C： 上市公司收购管理办法D： 证券发行与承销管理办法6、 证券投

3、资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A1 B2 C3 名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 9 页 - - - - - - - - - D5 7、根据目前有关规定，对 _买卖基金份额的差价收入征收营业税。A个人B保险公司C证券公司D非金融机构8、 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10% B30% C50% D60% 9

4、、下列选项中，投资门槛相对较低的是_。A证券投资基金B银行理财产品C券商集合计划D信托产品10、某投资者认购了 5 000 元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为 _元，所花费的认购费用约为_元。A4 932；68 B4 931；69 C4 930；70 D5 000；70 11、基金组织在契约型证券投资基金中是一个_ A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构12、_是基金会计核算主体。A证券投资基金B基金管理公司C托管银行D基金代销机构总部13、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。A继承B捐赠C司法强制执行名师资料总结 - - -精品资料欢

5、迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 9 页 - - - - - - - - - D赎回14、 上海、 深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 _纳入证券投资者保护基金。_ A：20% B：25% C：30% D：35% 15、根据证券投资基金法 ，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了 _ A以备支付基金份额持有人的赎回款项B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C降低资本利得税和基金托管费等费用D提高基金的整体收益水平16、 根据证券投资基金销售人员执业守则

6、 ， 从事基金销售不得有下列行为_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易17、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A基金份额净值B基金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格18、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3% B5% C10% D12% 19、某基金名称显示了投资方向， 那么它应当有 _以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。A：50% B：60%

7、C：80% D：90% 20、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。A中国银监会名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 9 页 - - - - - - - - - B中国人民银行C中国证监会D财政部21、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。 但法定公积金转为增加时， 所留存的该项公积金不得少于注册增加的 _ A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C 百分之五十22、基金销售人员应当熟悉所推介基金的_。A基

8、金合同B基金销售业务流程C招募说明书D产品特征23、证券发行市场的作用不包括_。A为已经发行的证券提供流通转让的机会B为资金供应者提供投资和获利的机会C为资金需求者提供筹措资金的渠道D促进资源配置不断优化24、上证指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数25、 按照_来划分， 金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所26、基金销售适用性的 _原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人

9、利益优先B全面性C客观性D及时性名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 9 页 - - - - - - - - - 27、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门28、基金宣传推介材料可以 _。A违规承诺收益或者承担损失B夸大或者片面宣传基金C登载基金的过往业绩D登载单位或者个人的推荐性文字29、 下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是 _

10、。A两者的关系难以确定B利率风险与平均到期期限的长短无关C平均到期期限越长，利率风险也低D平均到期期限越长，利率风险越高30、 证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义包括_。A使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B让基金评级业务的开展更加合规有序C使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展二、多项选择题（在每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共 30小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、开放式基金连续 _以上发生巨额

11、赎回， 如基金管理人认为有必要， 可暂停接受赎回申请。A2 个开放日B2 日C3个开放日D3 日32、2007年 11月中国证监会基金部发布 _，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A： 基金法B： 开放式证券投资基金试点办法C： 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D： 证券投资基金管理暂行办法33、证券市场是 _。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 5 页，共 9 页 - - - - - -

12、- - - B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接34、证券发行人可以分为 _。A个体户B公司 (企业) C政府和政府机构D金融机构35、2004 年 6 月 1 日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。A： 中华人民共和国证券投资基金法B： 证券投资基金法C： 开放式证券投资基金试点办法D： 证券投资基金管理暂行办法36、证券发行市场的作用主要表现在_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为政府宏观部门调控经济提供了手段C为资金供

13、应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化37、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定_。A接受全部赎回B拒绝全部赎回C全部延期赎回D部分延期赎回38、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有_等。A持股集中度B平均市值C平均市盈率D平均市净率39、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告40、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_ A：基金份额本期净收益名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - -

14、- - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 9 页 - - - - - - - - - B：期末可供分配基金份额收益C：资产负债D：基金份额累计净值增长率41、基金份额净值应当在估值日后_个工作日内披露。A：1 B：2 C：3 D：4 42、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。A价格B收益C风险D结构43、证券投资基金的特点包括_。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D严格监管、信息透明44、属于基金市场服务机构的有_。A注册登记机构B基金销售机构C基金评级机构D律师事务所和会计师事务所45、在基金的分析和评价时遵循_，可以避免基

15、金短期业绩的偶然性。A全面性原则B长期性原则C一致性原则D客观公正性原则46、2004 年 3 月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过_亿元人民币的大型基金。A：10 B：50 C：100 D：500 47、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。A基金管理人B基金托管人名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 9 页 - - - - - - - - - C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D基金监管机构48、只能在失效日当日行权的期

16、权属于_。A美式期权B欧式期权C看跌期权D看涨期权49、_的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A混合基金B开放式基金C封闭式基金D股票基金50、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括_。A募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2 亿份B募集期限届满后，基金募集金额不少于1 亿元人民币C募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200 人D基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕51、证券监管机构的主要职责是_。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D维持公平而有次

17、序的证券市场52、 证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的_ A：基金托管部B：基金管理部C：财产托管部D：资产管理部53、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金54、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额名师资料总

18、结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 9 页 - - - - - - - - - C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大D本金保证比例为100%或高于 100%，但不能低于 100% 55、广义的有价证券包括 _。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券56、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，

19、如果股价下跌， 股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性57、不收取申购费 (认购费 )、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的_。A佣金B咨询费C销售手续费D销售服务费58、具有较高的风险承受能力， 通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于 _。A保守型B稳健型C积极型D成长型59、下列属于金融衍生工具的有_。A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换60、影响股票价格变动的最主要因素包括_。A宏观经济与宏观经济政策因素B人为操纵因素C行业与部门因素D公司经营状况名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 9 页 - - - - - - - - -