新三板挂牌会计师事务所尽调资料清单.docx

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1、财务尽职调查应提供资料清单致：为顺利完成分子公司的财务尽职调查工作，敬请贵单位准备以下资料，并提交下表，在“提供情况”一栏，已提供的资料请打“”，正在准备的资料请注明“准备中”，没有或不涉及的资料请打“”。注：下列资料无特别注明，控股子公司也应一并提供。 下列资料无特特别注明，应包括申报期内的资料。 我所承诺对获取的资料及信息按合同约定的保密条款履行。 如果有下述资料有电子格式信息，请尽量提供电子格式信息，可以不可以纸质资料。单位名称：*公司序号资料名称提供情况一、综合性资料1政府批文2营业执照3税务登记证、企业法人代码证4股东资料：股东出资协议、历次的章程与章程修订案股东变更的股东会决议、股

2、权变更协议股东持有公司股权的抵押、质押、其他限制性控制情况介绍及相关文件，文件股东之间关联情况介绍及相关文件，股东一致行动协议等文件，东所持股份纠纷介绍及相关文件，股东的法律诉讼介绍及相关股东与管理层关系，股东与公司内部人员关系5公司简介、历史发展资料、组织结构图6管理层与财务人员（名单、职责）7分支机构资料（名称、地址、负责人、财务负责人、 、从事的业务情况）8对外投资资料（被投资企业的名称、地址、持股比例、经营情况、历年分红情况，被投资企业的营业执照）9重大经营决策、投资决策、对外担保决策的程序、规则及权限的文件10考核、激励管理办法人力11特殊行业许可证书12资质证书、工艺流程图13内部

3、控制及管理制度，包括但不限于：股东会管理办法、董事会管理办法、经理办公会管理办法资金管理办法投资及融资管理办法销售及收款管理办法采购及付款管理办法固定资产管理办法合同管理办法费用报销管理办法会计稽核管理办法会计档案管理办法授权控制制度员工福利及奖励制度14重要的合同、协议：借款合同、授信合同、担保合同公司对外提供的担保合同或承诺合同其他公司为本公司提供的担保合同无形资产购买及转让协议资产出让或出售协议资产置换协议对外投资或股权转让协议债务重组协议融资租赁协议重要销售合同；请提供2012、2013年度与2014年度销售收入重大合同（包括前10位客户的重要合同）与其他重要收入合同，并提供收入与成本

4、分大项构成计算表。营销 重要采购合同：请提供2012、2013年度与2014年度重大采购合同资材经营租赁协议（包括但不限于重大设施、设备）托管协议委托理财协议大额资金使用协议担保协议重大拆迁补偿协议政府补贴相关协议房屋租赁协议土地使用权租赁协议15成立至今的股东大会、董事会分红决议；16工商信息查询复印件17重要资产的产权证明：土地使用权证房屋所有权证车辆行驶证大型固资产的采购合同、发票房产证18抵押资产清单19对外担保单位清单20未决诉讼相关资料21所得税减免批准证明22最近年度的税务稽查报告23历次验资报告242012与2013审计报告、有关调整分录、汇总及合并底稿25管理建议书26内部控

5、制审核报告27历年的资产评估报告28常年法律顾问的名称、联系方式29公司行业分析营销30竞争对手及分析营销二、业务类资料12012年、2013年、2014会计报表、科目余额表、2管理层声明书、关联交易声明书及明细表32012年、2013年、2014科目余额表、4公司的会计制度（准则）、会计政策5银行存款：2014年12月31日、2015年12月31日、2016年12月31日银行对账单2014年12月31日、2015年12月31日、2016年12月31日银行存款余额调节表打印银行贷款卡信息6往来款（各项应收、应付款）：询证函（格式由事务所提供，请提供好详细的函证地址、联系人、联系 、邮政编码等资

6、料）7证券投资：提供2012年12月31日、2013年12月31日、2014年12月31日的对账单、帐户余额清单或其他证明短期投资余额的单据（如有的话）8存货：各年度末存货明细清单9固定资产（在建工程）： 各年度末固定资产清单及盘点表、在建工程明细项目表（含进展情况说明）固定资产权属证明书（重复的无须再提供）10长期投资：对外投资合同、协议被投资企业章程被投资企业营业执照被投资企业验资报告权益法核算的被投资公司财务报表被投资企业分红的股东会决议（应收股利或投资收益）11无形资产：无形资产的权利证书（重复的无须再提供）12借款：借款合同、协议、贷款信息卡（重复的无须再提供）15应交税费：2014年度、2015年度、2016年度各季企业所得税申报表2014年度、2015年度、2016年度最近月增值税申报表2014年度、2015年度、2016年度最近月地税的税收申报汇总表16请提供公司实际人数，包括部门名称、姓名、职位等信息人力（分公司主体）17政府拨款文件18公司的近2年诉讼及处罚资料19请提供公司近2年关联方及关联交易种类及金额其他资料在项目组进场后根据实际情况请贵公司补充提供。在提供资料时如有疑问，请直接与项目负责人联系。第 7 页